2011年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题(三)

1、2011年下半年证券从业资格考试证券市场基础知识最新试题（三）按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于()。 (单项选择题)1001.债券与股票的区别债券和股票的主要区别是()。 (不定项选择题)1.A：权利不同2.B：期限不同3.C：风险不同4.D：收益不同1002.债券与股票的区别我国企业债券的发展大致经历了以下几个阶段()。 (不定项选择题)1.A：萌芽期2.B：发展期3.C：停滞期4.D：再度发展期1003.股票价格平均数简单算术股价平均数的缺点是()。 (不定项选择题)1.A：计算复杂2.B：没有考虑权数3.C：计算结果不精确4.D：在样本股发生股变动时失去真

2、实性、连续性和时间数列的可比性1004.股票价格平均数股价平均数的种类有()。 (不定项选择题)1.A：简单算术股价平均数2.B：加权股价平均数3.C：修正股价平均数4.D：加权修正股价平均数1005.股票价格平均数股票价格指数的计算方法可分为以下几种()。 (不定项选择题)1.A：相对法2.B：综合法3.C：修正法4.D：基期加权法5.E：计算期加权法6.F：几何加权法1006.股票价格指数股票价格指数的编制方法有()。 (不定项选择题)1.A：代数股价指数2.B：简单算术股价指数3.C：线型股价指数4.D：加权股价指数1007.股票价格指数在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是()。

3、 (不定项选择题)1.A：样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的相当部分2.B：样本股近期的市场价格一直保持稳定状态3.C：样本股必须是已经发行了有一定年限4.D：样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势1008.股票价格指数股票价格指数的编制步骤包括()。 (不定项选择题)1.A：选择样本股2.B：选定基期并计算基期平均股价3.C：计算计算期平均股价并作必要修正4.D：指数化1009.上证指数上证180指数样本股的选择主要考虑()。 (不定项选择题)1.A：行业代表性2.B：流通市值及总市值的规模3.C：流动性4.D：地区代表性1010.上证指数下列以流通股股数加

4、权计算的股价指数为()。 (不定项选择题)1.A：上证综合指数2.B：上证180指数3.C：上证50指数4.D：深圳成分股指数5.E：深证100指数1011.上证指数我国大陆主要的股票价指数有()。 (不定项选择题)1.A：上证综合指数2.B：深圳综合指数3.C：上证180指数4.D：金融时报指数1012.深证指数深圳100指数成份股选取主要考察指示为()。 (不定项选择题)1.A：流通市值2.B：成交金额3.C：总股本4.D：行业地位1013.深证指数深圳证券交易所在确定和调整成份股时一般要考虑的因素有()。 (不定项选择题)1.A：公司财务状况2.B：市值规模3.C：交易活跃程度4.D：行

5、业代表性1014.深证指数()是以流通股数作为权数来计算股价指数的。 (不定项选择题)1.A：深证综合指数2.B：上证综合指数3.C：深证成份股指数4.D：上证180指数1015.我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)上证和深证基金指数开始正式发布的时间分别为()。 (不定项选择题)1.A：2000年4月2.B：2000年5月3.C：2000年6月4.D：2000年7月1016.我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)中国债券指数包括以下分指数()。 (不定项选择题)1.A：国债指数2.B：企业债指数3.C：政策性银行金融债指数4.D：银行间国债指数5.E：交易所债券指数6.F：

6、中短期债券指数7.G：长期国债指数1017.我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)我国主要的债券指数有()。 (不定项选择题)1.A：上证国债指数2.B：深证国债指数3.C：中国债券指数4.D：深市企业债指数1018.国际股票市场及其价格指数道 - 琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括()等指标。 (不定项选择题)1.A：工业股价平均数2.B：运输业股价平均数3.C：公用事业股价平均数4.D：股价综合平均数1019.国际股票市场及其价格指数国际证券市场上著名的股价指数有()。 (不定项选择题)1.A：道 - 琼斯工业股价平均数2.B：金融时报证券交易所指数3.C：日经225股价指数4.

7、D：NASDAQ指数1020.国际股票市场及其价格指数道 - 琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，是因为该指数()。 (不定项选择题)1.A：历史悠久2.B：样本股票是第一流大公司股票3.C：不断以更有代表性的股票替换失去活力的股票4.D：在华尔街日报及时详尽报导1021.金融时报指数与日经股价指数现在日经股价指数分成两组：()。 (不定项选择题)1.A：东证修正平均股价2.B：日经道式平均股价指标3.C：日经225种股价指数4.D：日经500种股价指数1022.金融时报指数与日经股价指数NASDAQ采取的模式是把创业板市场分为两个部分()。 (不定项选择题)1.A：NASDAQ全球市

8、场2.B; NASDAQ大型资本市场3.C; NASDAQ全国市场4.D; NASDAQ小型资本市场1023.金融时报指数与日经股价指数NASDAQ综合指数的特点主要有()。 (不定项选择题)1.A：按各样本股的市场价值设权重2.B：以所有上市公司的普通股为基础3.C：以选取的上市公司样本股为基础4.D：按样本股的市场价值设量权重1024.恒生指数恒生金融指数系列包括以下分指数()。 (不定项选择题)1.A：恒生金融指数2.B：恒生地产指数3.C：恒生共用事业指数单位4.D：恒生工商业指数1025.恒生指数恒生中国内地综合指数系列包括以下分指数()。 (不定项选择题)1.A：恒生中国企业指数2

9、.B：恒生中资企业指数3.C：恒生中国大型股指数4.D：恒生中国中小型股指数1026.恒生指数2001年10月3调整后，恒生指数推出全新的两大指数系列，它们是()。 (不定项选择题)1.A：恒生指数系列2.B：恒生香港综合指数系列3.C：恒生综合指数系列4.D：恒生中国内地综合指数系列1027.股票投资收益的定义和股息的来源普通股股息需从公司税后净利润中做出以下()扣除后分配。 (不定项选择题)1.A：法定公积金2.B：公益金3.C：应偿还的债务4.D：任意盈余公积金1028.股票投资收益的定义和股息的来源股票投资的收益主要由()组成。 (不定项选择题)1.A：利息收入2.B：股息收入3.C：

10、资本损益4.D：公积金转增收益1029.股票投资收益的定义和股息的来源在国外，股息的分配可以采用()。 (不定项选择题)1.A：现金的形式2.B：股票的形式3.C：现金以外的其他财产的形式4.D：债券或应付票据等负债的形式1030.股票股息与其他股息股票投资收益由以下哪几个部分组成()。 (不定项选择题)1.A：股息收入2.B：资本利得3.C：资本增值收益4.D：利息收入1031.股票股息与其他股息发放股票股息的目的是()。 (不定项选择题)1.A：增加公司资产总额2.B：增加公司股东权益总额3.C：使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要4.D：使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

11、1032.股票股息与其他股息财产股息是公司用()作为股息分派给股东。 (不定项选择题)1.A：实物2.B：公司持有的其他公司或子公司的股票、债券3.C：应付票据4.D：现金1033.股票投资的资本增值收益以下属于债券一次性付息的计息方式的是()。 (不定项选择题)1.A：单利计息2.B：复利计息3.C：贴现计息4.D：息票计息1034.股票投资的资本增值收益以下关于贴现债券与零息债券的说法正确的是()。 (不定项选择题)1.A：投资者都以低于债券票面额的价格买入这两种债券2.B：贴现债券的贴息是按票面额和贴现率计算的，而零息票债券的利率却是按投资额计算的。 3.C：这两种债券在计息方式上是不同

12、的。 4.D：以贴现方式计算的债券的实际收益率要低于以复利方式计算的零息债券的实际收益率。 5.E：以贴现方式计付利息能使投资者得到高于同水平单利利率所表示的实际收益率1035.股票投资的资本增值收益股份公司法定公积金的来源包括()。 (不定项选择题)1.A：公司投资于其他公司所获收益部分2.B：股票发行溢价部分3.C：每年从税后净利润中按比例提存部分4.D：公司接受捐赠的资产1036.证券公司的主要业务证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的()。 (不定项选择题)1.A：发起人2.B：托管人3.C：管理人4.D：承销人1037.证券公司的主要业务证券公司从事客户资产管理业务，应当符合

13、()等条件。 (不定项选择题)1.A：综合类证券公司2.B：净资本不低于人民币2亿元3.C：净资本不低于人民币5亿元4.D：近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚1038.证券公司的主要业务在代理买卖业务中，证券公司应当遵循以下原则()。 (不定项选择题)1.A：代理原则2.B：“三公”原则3.C：优先原则4.D：效率原则1039.证券公司的主要业务证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有()等。 (不定项选择题)1.A：购并业务2.B：受托资产管理业务3.C：基金管理业务4.D：投资咨询业务1040.受托资产管理业务综合类证券公司可以为客户提供的咨询服务有()。 (不定项选择题)

14、1.A：资产管理2.B：负债管理3.C：风险管理4.D：资金管理1041.股票的票面价值与帐面价值股票的帐面价值又称为()。 (不定项选择题)1.A：股票面值2.B：股票内在价值3.C：股票净值4.D：每股净资产1042.股票的票面价值与帐面价值有关股票价值的提法有()。 (不定项选择题)1.A：股票面值2.B：股票净值3.C：清算价值4.D：内在价值1043.股票的票面价值与帐面价值通常股票的帐面价值和()在数额上是不相等的。 (不定项选择题)1.A：清算价值2.B：票面价值3.C：内在价值4.D：市场价格1044.受托资产管理业务证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括()

15、。 (不定项选择题)1.A：限定性2.B：非限定性3.C：固定性4.D：非固定性1045.受托资产管理业务证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。 (不定项选择题)1.A：资金拆借2.B：抵押融资3.C：购买国债4.D：对外担保1046.证券公司内部控制的目标和原则为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻()原则。 (不定项选择题)1.A：健全2.B：合理3.C：制衡4.D：独立1047.证券公司内部控制的目标和原则证券公司的内部控制应当渗透到()等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 (不定项选择题)1.A：决策2.B：执行3.C：监督4.D：反馈1048

16、.证券公司内部控制的目标和原则内部控制的目标之一是保证证券公司()的可靠、完整、及时。 (不定项选择题)1.A：信息反馈2.B：业务记录3.C：财务信息4.D：其他信息1049.累积、参与优先股优先股票根据不同的附加条件，可分为()。 (不定项选择题)1.A;累积优先股票和非累积优先股票2.B：参与优先股票和非参与优先股票3.C：可转换优先股票和不可转换优先股票4.D：可赎回优先股票和不可赎回优先股票1050.累积、参与优先股非累积优先股票的特点是()。 (不定项选择题)1.D：公司股息分红的负担轻2.A：股息分派以年度为界3.B：股息分派以固定股息率为上限4.C：股东的股息收入较高1051.

17、累积、参与优先股优先股票根据不同的附加条件，可分为()。 (不定项选择题)1.A：参与优先股票和非参与优先股票2.B：可转换优先股票和不可转换优先股票3.C：累积优先股票和可赎回优先股票4.D：股息可调整优先股票和股息率固定优先股票1052.可转换、可赎回、可调整在大多数情况下，可转换优先股票是()。 (不定项选择题)1.A：由优先股票转换成可转换债券2.B：由优先股票转换成公司债券3.C：由优先股票转换成普通股票4.D：由某种优先股票转换成另一种优先股票1053.可转换、可赎回、可调整发行股息率可调整优先股票是为了适应()。 (不定项选择题)1.A：金融市场的变化2.B：公司盈利的不稳定性3

18、.C：各种有价证券的价格波动4.D：银行存款利率的波动1054.可转换、可赎回、可调整可赎回优先股票和不可赎回优先股票的区别在于()。 (不定项选择题)1.A：发行后能否赎回2.B：能否由股份公司赎回3.C：能否由公司大股东赎回4.D：投资者能否从公司抽回股东1055.证券投资基金的托管费及其他费用证券投资基金的运作费用主要由()构成。 (不定项选择题)1.A：会计师费2.B：律师费3.C：买卖有价证券的手续费4.D：托管费1056.证券投资基金的托管费及其他费用基金托管费的计提通常是()。 (不定项选择题)1.A：按基金资产净值的一定比例提取2.B：按基金资产总值的一定比例提取3.C：逐日计

19、算，按月支付4.D：按月计算，一次支付1057.证券投资基金的托管费及其他费用通常情况下，基金所支付的费用主要有()等。 (不定项选择题)1.A：基金信息披露费用2.B：基金持有人大会费用3.C：基金分红手续费用4.D：证券交易费用1058.证券市场的定义证券市场包括以下市场()。 (不定项选择题)1.A：股票市场2.B：债券市场3.C：基金市场4.D：存托凭证市场1059.证券市场的定义证券市场是()直接交易的场所。 (不定项选择题)1.A：价值2.B：财产权利3.C：收益4.D：风险1060.证券市场的定义资本市场包含以下部分()。 (不定项选择题)1.A：证券市场2.B：货币市场3.C：

20、长期信货市场4.D：保险市场1061.证券市场的结构证券市场按照功能的不同，可以划分为()。 (不定项选择题)1.A：发行市场和流通市场2.B：一级市场和二级市场3.C：初级市场和次级市场4.D：主板市场和二板市场1062.证券市场的结构按照证券的品种不同，证券市场可以分为()。 (不定项选择题)1.A：股票市场2.B：债券市场3.C：拆借市场4.D：基金市场1063.证券公司定义和功能证券公司以()等身份参与交易市场活动。 (不定项选择题)1.A：自营商2.B：做市商3.C：经纪商4.D：交易商1064.证券公司定义和功能证券公司是完善金融体系的重要组成部分，它的主要作用是()。 (不定项选

21、择题)1.A：媒介资金供求2.B：优化资源配置3.C：维系证券市场有序发展4.D：对证券市场进行一线监控1065.证券公司定义和功能证券公司对业务创新应重点防范()等风险。 (不定项选择题)1.A：违法违规2.B：规模失控3.C：预算失控4.D：决策失误1066.经纪类证券公司根据我国证券法的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是()。 (不定项选择题)1.A：注册资本最低限额为人民币五千万元2.B：主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格3.C：有固定的经营场所和合格的交易设施4.D：有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系1067.经纪类证券公司按照证券法规定，我国将证券公司划为()。

22、(不定项选择题)1.A：承销类证券公司2.B：经纪类证券公司3.C：自营类证券公司4.D：综合类证券公司1068.经纪类证券公司经纪类证券公司可以从事以下业务()。 (不定项选择题)1.A：证券代保管和签证2.B：代理证券的还本付息和分红派息3.C：受托资产管理4.D：证券的代理买卖1069.证券市场的结构证券市场按其纵向结构可以划分为()。 (不定项选择题)1.A：股票市场和债券市场2.B：发行市场和流通市场3.C：一级市场和二级市场4.D：初级市场和次级市场1070.证券市场的基本功能证券市场包括()。 (不定项选择题)1.A：债券市场2.B：股票市场3.C：外汇市场4.D：货币市场107

23、1.证券市场的基本功能资本市场包括()。 (不定项选择题)1.A：货币市场2.B：外汇市场3.C：证券市场4.D：长期信货市场1072.证券市场的基本功能证券市场的基本功能包括()。 (不定项选择题)1.A：筹资功能2.B：资本定价功能3.C：资本配置功能4.D：宏观经济调控功能1073.金融衍生工具的分类2002金融互换包括()。 (不定项选择题)1.B：货币互换2.C：债券互换3.D：利率互换4.A：股票互换1074.金融衍生工具的分类2002利率衍生工具包括()。 (不定项选择题)1.A：远期利率协议2.B：利率期货3.C：利率期权4.D：利率互换1075.金融衍生工具的分类2002按基

24、础工具的种类,金融衍生工具可以分为()。 (不定项选择题)1.A：互换式金融衍生工具2.B：股权式金融衍生工具3.C：货币衍生金融工具4.D：利率衍生金融工具1076.金融衍生工具的分类2002按照衍生工具的风险 - 收益特性分类，金融衍生工具可以划分为()。 (不定项选择题)1.A：风险收益对称型2.B：风险收益不对称型3.C：避险工具型4.D：投机工具型1077.金融衍生工具的产生与发展2002以转移信用风险为核心的金融衍生工具有()。 (不定项选择题)1.D:保证金互换2.A:信用价差互换3.B:信用违约互换4.C:总收益互换1078.金融衍生工具的产生与发展200220世纪80年代以来

25、信用创造型金融工具创新的成果有()。 (不定项选择题)1.A:期货2.B:期权3.C:垃圾债券4.D:可转换债券1079.金融衍生工具的概念与特征2002国际证券交易组织认为，金融衍生工具的风险有(). (不定项选择题)1.A:信用风险2.B：市场风险3.D：运作风险4.C：结算风险1080.金融衍生工具的概念与特征2002股权式衍生工具的种类有()。 (不定项选择题)1.A：股票期货2.B：股票期权3.C：股票指数期货4.D：股票指数期权1081.金融衍生工具的概念与特征2002金融衍生工具的基本特征包括()。 (不定项选择题)1.A：跨期交易2.B：杠杆效应3.C：不确定性和高风险4.D：

26、套期保值和投机套利共存1082.金融期货的定义和特征交易者参与期货交易的目的包括()。 (不定项选择题)1.A:投资获利2.B:投机获利3.C:套期保值4.D:规避风险1083.金融期货的定义和特征在美国期货市场上,交易的利率期货主要有()。 (不定项选择题)1.A:短期国库券期货2.B:长期国债期货3.C:6个月欧洲美元期货4.D:3个月欧洲美元期货1084.金融期货的定义和特征期货交易与现货交易相比,在()这方面上均不同. (不定项选择题)1.A:交易对象2.B:交易目的3.C:结算方式4.D:投资收益1085.金融期货的定义和特征期货交易中采取现金结算方式的有()。 (不定项选择题)1.

27、A:美国短期国库期货2.B:美国长期国债期货3.C:3个月欧洲美元期货4.D:股票价格指数期货1086.外汇期货和利率期货2002欧洲美元期货交易采用()方式. (不定项选择题)1.A:指数报价2.B:场内报价3.C:现金结算4.D:实物结算1087.外汇期货和利率期货2002金融性汇率风险主要包括()。 (不定项选择题)1.A:信用风险2.B:债权、债务风险3.C:储备风险4.D:价格风险1088.外汇期货和利率期货2002外汇风险从其产生的领域分析,大致分为()汇率风险. (不定项选择题)1.A:商业性2.B:金融性3.C:地区性4.D:国际性1089.股票价格指数期货和股票期货由于大多数

28、股票价格的变动与股价指数同方向,所以在股票现货市场和股票指数期货市场()。 (不定项选择题)1.A:做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险2.B:做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险3.C:做同方向操作将增大投资组合的系统性风险4.D:做反方向操作将增大投资组合的系统性风险1090.股票价格指数期货和股票期货股权式衍生工具包括()。 (不定项选择题)1.A:股票期货2.B:股票期权3.C:股票指数期货4.D:股票指数期权1091.股票价格指数期货和股票期货目前在世界上各大交易所交易的股票指数期货品种有()。 (不定项选择题)1.A:标准普尔500种股票价格综合指数期货2.B:金融时报100种

29、股票价格指数期货3.C:恒生股票价格指数期货4.D: NASDAQ股票价格指数期货1092.金融衍生工具的产生与发展2002金融自由化的内容包括()。 (不定项选择题)1.A:取消存款利率的高限限额2.B:允许混业经营3.C:放松外汇管制4.D:开放金融市场1093.信用风险证券投资中的()可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。 (不定项选择题)1.A：证券市场行情周期性波动风险2.B：信用风险3.C：经营风险4.D：财务风险1094.信用风险以下证券投资风险中属于非系统风险的是()。 (不定项选择题)1.A：财务风险2.B：利率风险3.C：周期波动风险4.D：经营风险1095.信用风险

30、以下不可以认为基本没有信用风险的是()。 (不定项选择题)1.A：中央政府债券2.B：金融债券3.C：地方政府债券4.D：公司债券1096.经营风险经营风险主要来自于()。 (不定项选择题)1.A：决策失误2.B：产业政策调整3.C：管理不善4.D：技术落后1097.经营风险一般来说，投资股票面临的()要大于债券。 (不定项选择题)1.A：政策风险2.B：经营风险3.C：利率风险4.D：财务风险1098.经营风险以下导致公司经营风险的内部因素是()。 (不定项选择题)1.A：项目投资决策失误2.B：不注意技术更新，使自己在行业中的竞争地位下降3.C：不注意市场调查，不注意开发新产品4.D：竞争

31、对手的实力变化5.E：销售决策失误，过分地依赖大客户、老客户1099. 证券法规定的禁止行为上市公司应该按照证券法的规定披露信息，所披露的信息不得有()。 (不定项选择题)1.A：虚假记载2.B：误导性陈述3.C：重大遗漏4.D：不完全1100. 证券法规定的禁止行为下列说法符合证券法的有()。 (不定项选择题)1.A：客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 2.B：综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开3.C：证券公司可以以个人名义开展自营业务4.D：严禁挪用客户交易结算资金1101. 证券法规定的禁止行为我国证券法规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖

32、股票的是()。 (不定项选择题)1.A：证券登记结算机构从业人员2.B：证券公司从业人员3.C：上市公司高级管理人员4.D：证券交易所从业人员1102. 公司法的主要内容 - 1股份有限公司发行的股票在证券交易所上市交易，必须符合()等条件。 (不定项选择题)1.A：股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行2.B：公司流通股本不少于人民币五千万元3.C：公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载4.D：开业时间在三年以上，最近三年连续盈利1103. 公司法的主要内容 - 1我国公司法规定，除了货币外，发起人还可以用()作价出资。 (不定项选择题)1.A：实物2.B：工业产权3.

33、C：非专利技术4.D：土地使用权1104. 公司法的主要内容 - 1股份有限公司合并可以采取()的形式。 (不定项选择题)1.A：合作合并2.B：吸收合并3.C：分解合并4.D：新社合并1105. 公司法的主要内容 - 1股份有限公司的组织结构主要包括()。 (不定项选择题)1.A：股东大会2.B：董事会3.C：监事会4.D：经理1106. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定证券业从业人员应重点掌握我国刑法中的()。 (不定项选择题)1.A：妨害对公司、企业的管理秩序罪2.B：破坏金融管理秩序罪3.C：金融诈骗罪4.D：贪污贿赂罪、渎职罪1107. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定操纵市场的行为方式

34、主要有()。 (不定项选择题)1.A：虚买虚卖2.B：合谋3.C：内幕交易4.D：连续交易操纵1108. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定下列情况属于刑法中关于证券犯罪的规定的有()。 (不定项选择题)1.A：欺诈发行股票、债券罪2.B：内幕交易、泄露内幕信息罪3.C：操纵证券市场罪4.D：提供虚假财务会计报告罪1109.证券市场法律制度我国制定证券法的目的是()。 (不定项选择题)1.A：规范证券发行和交易行为2.B：保护投资者的合法权益3.C：维护社会经济秩序和社会公共利益4.D：促进社会主义市场经济的发展1110.证券市场法律制度证券法律制度的基本原则是()。 (不定项选择题)1.A：公开

35、、公平、公正2.B：高度透明3.C：舆论监督4.D：诚实信用1111.证券市场法律制度健全资本市场法规体系和加强诚信建设，需要清理阻碍证券市场发展的()，为大力发展资本市场创建良好的法制环境。 (不定项选择题)1.A：法律法规2.B：行政法规3.C：部门规章4.D：政策性文件1112. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 2在现代社会中，不常见的公司形式有()。 (不定项选择题)1.A：股份有限公司2.B：有限责任公司3.C：无限责任公司4.D：两合公司1113. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 2股份有限公司的有限责任表现为()。 (不定项选择题)1.A：股东以其认购的股份对公司

36、承担有限责任2.B：股东以其自身的财产对公司承担有限责任3.C：公司以其全部资产对公司债务承担责任4.D：公司以其未分配利润对公司债务责任1114. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 2建立现代企业制度，就其法律的基本框架而言，主要包括()。 (不定项选择题)1.A：公司法2.B：刑法3.C：证券法4.D：破产法1115. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 2()是现代股份公司得主要类型。 (不定项选择题)1.A：两合公司2.B：有限责任公司3.C：无限责任公司4.D：股份有限公司1116. 公司法的主要内容 - 3股份公司股东大会主要行使下列职权()。 (不定项选择题)1.A：选

37、举总经理和总会计师2.B：决定公司经营方式、投资计划3.C：选举董事4.D：审议批准董事会和监事会的报告1117. 公司法的主要内容 - 3股份有限公司的监事可以由()担任。 (不定项选择题)1.A：股东代表2.B：公司职工代表3.C：公司经理4.D：公司董事1118. 公司法的主要内容 - 3股东大会由公司股东组成，()均属于股东大会。 (不定项选择题)1.A：创立大会2.B：股东年会3.C：临时股东大会4.D：股东季度会1119.证券市场监管的意义证券市场监管的意义是()。 (不定项选择题)1.A：加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要2.B：准确和全面的信息是证券市场参与者进行发

38、行和交易决策的重要依据3.C：加强证券市场监管是维持市场良好秩序的需要4.D：加强证券市场监管是保证广大投资者权益的需要1120.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002参与美国存托凭证的发行与交易的中介机构有()。 (不定项选择题)1.A:登记公司2.B:存券公司3.C:托管银行4.D:中央存托公司1121.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002有担保的ADR分为()。 (不定项选择题)1.A:一级公开募集ADR 2.B:二级公开募集ADR 3.C:三级公开募集ADR 4.D:四级公开募集ADR 1122.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002美国的中央存托公司主要负责()。 (不定项选

39、择题)1.A: ADE的保管2.B: ADR的清算3.C: ADR的注册4.D: ADR的过户1123.美国存托凭证的发行与交易2002在办理美国存托凭证业务中,托管银行提供的服务有()。 (不定项选择题)1.A:负责ADR的注册和过户2.B:代理ADR持有者行使票权等股东权益3.C:保管ADR所代表的基础证券4.D:根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国1124.美国存托凭证的发行与交易2002在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有()。 (不定项选择题)1.A:负责ADR的注册和过户2.B:代理ADR持有者行驶投票权等股东权益3.C:保管ADR所代表的基础证

40、券4.D: ADR被取消时,指令托管运回那把基础证券重新投入当地市场1125.美国存托凭证的发行与交易2002美国存托凭证所采取的交易方式有()。 (不定项选择题)1.A:现货交易2.B:回购交易3.C:市场交易4.D:取消1126.认股权证的定义、要素、发行与交易认股权证的要素有()。 (不定项选择题)1.A:认股数量2.B:认股地点3.C:认股期限4.D:认股价格1127.认股权证的定义、要素、发行与交易认股权证的发行方式有()。 (不定项选择题)1.A:按老股东的持股数量以一定的比例发行2.B:在新发行优先股份时对优先股的投资者发行3.C:在新发行股票时对新老股东按一定比例发行4.D:在

41、新发行公司债券时对公司债的投资者发行1128.认股权证的定义、要素、发行与交易认股权证一般采取的方式有()。 (不定项选择题)1.A:全额发行2.B:面值发行3.C:共同发行4.D:单独发行1129.认股权证的定义、要素、发行与交易认股权证可以与()同时发行. (不定项选择题)1.A:公司债券2.B:优先股3.C:国债4.D:基金1130.认股权证的价值只要认股权证没有到期,当股票的市场价格()认购价格时,认股权证仍有价值. (不定项选择题)1.A:大于2.B:小于3.C:等于4.D:近似于1131.认股权证的价值认股权证的()。 (不定项选择题)1.A:剩余有效期间越长,认股权证的价值越小2

42、.B:剩余有效期间越长,认股权证的价值越大3.C:剩余有效期间越短,认股权证的价值越大4.D:剩余有效期间越短,认股权证的价值越小1132.认股权证的价值影响认股权证价值的因素主要有()。 (不定项选择题)1.A:普通股的市价2.B:剩余有效期间3.C:换股比例4.D:认股价格1133. ETF的意义、性质交易所交易基金所具有的独特优势是()。 (不定项选择题)1.A:流动性好2.B:价格与净值接近3.C:买进方便4.D:风险小1134. ETF的意义、性质根据是否跟踪特定的指数,交易所交易基金包括以下类型()。 (不定项选择题)1.A:指数型2.B:综合型3.C:包裹型4.D:衍生型1135

43、. ETF的意义、性质交易所交易基金的主要参与主体是()。 (不定项选择题)1.A:发起人2.B:投资人3.C:注册人4.D:受托人1136. ETF的意义、性质交易所交易交易基金按组织结构可分为()。 (不定项选择题)1.A:单位投资信托型2.B:管理型投资公司3.C:会员型4.D:综合指数型1137.中国存托凭证的发展发行一级存托凭证的国内企业主要有两类()。 (不定项选择题)1.A:含A股的国内上市公司2.B:含B股的国内上市公司3.C:含H股的国内上市公司4.D:在我国香港上市的内地公司1138.中国存托凭证的发展我国公司发行的存托凭证主要是()存托凭证. (不定项选择题)1.A:一级

44、2.B:二级3.C:三级4.D:144A私募1139.中国存托凭证的发展ADR的交易形式有()。 (不定项选择题)1.A:申购2.B:赎回3.C:市场交易4.D:取消1140. ETF的分类按照ETF是否跟踪特定的指数可以将其划分为()。 (不定项选择题)1.A:指数型ETF 2.B:包裹型ETF 3.D:管理型投资公司ETF 4.C:单位投资信托型ETF 1141. ETF的分类管理型投资公司ETF的特点是()。 (不定项选择题)1.A:受托人投资决策自由处置相对较大2.B:可以进行衍生工具投资3.C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟4.D:不能对外融资1

45、142. ETF的分类从国际上看, ETF所跟踪的股票指数分成()三大类. (不定项选择题)1.A:宽基指数2.B:部门指数3.C:国家指数4.D:国际指数1143. ETF的运行ETF主要涉及三个参与主体,它们是()。 (不定项选择题)1.A:发起人2.B:管理人3.C:受托人4.D:投资者1144. ETF的运行ETF同时为投资者提供了交易方式()。 (不定项选择题)1.A:申购2.B:赎回3.C:柜台交易4.D:交易所挂牌交易1145. ETF的运行机构投资者参与与创造新的ETF构造单位,是为了()。 (不定项选择题)1.A:建立自己的存货头寸2.B:满客户购买ETF的需要3.C:套期保

46、值4.D:投机获利1146. ETF的特征ETF于封闭式基金相比,具有哪些特点()。 (不定项选择题)1.A: ETF的二级市场交易价格基本上趋近于单位净值,而封闭式基金在二级市场经常以溢价或折价的方式进行交易2.B: ETF规模不定,而封闭式基金的规模一定3.C: ETF没有固定的存续期,而封闭式基金有规定的存续期4.D: ETF每日要披露大量信息,而封闭式基金一般一个季度公布一次它所持有证券的构成状况1147. ETF的特征ETF于指数基金、开放式基金相比，具有那些特点()。 (不定项选择题)1.A: ETF的二级市场交易是以在交易所挂牌的方式进行,指数基金、开放式基金不设二级市场2.B:

47、 ETF的申购和赎回有最小规模的限制,指数基金、开放式基金没有类似设置3.C: ETF可以采取卖空策略,指数基金、开放式基金则不可以4.D: ETF的申购和赎回是以股票组合的方式进行,而指数基金、开放式基金的申购和赎回则以现金方式进行1148. ETF的特征ETF二级市场交易的特点是()。 (不定项选择题)1.A:在交易所挂牌方式进行2.B以现金方式按市场实价进行交易3.C:按市场实价进行交易4.D:以当日基金单位资产净值进行申购和赎回1149. ETF的优势ETF的优点是()。 (不定项选择题)1.A:具有很强的二级市场流动性2.B:价格与净值偏离较小3.C:税收高效性4.D:成本分配公平性

48、,保护继续持有者利益5.E:管理费用较低6.F:具有较高透明度1150. ETF的优势ETF申购和赎回的特点是()。 (不定项选择题)1.A:有最小规模的限制2.B:以现金的方式进行3.C:以一揽子股票组合的方式进行4.D:可以申购和赎回任何数量的基金份额1151.欺诈行为欺诈客户行为包括()。 (不定项选择题)1.A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖2.B：违背代理人的指令为其买卖证券3.C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件4.D：将自营业务和代理业务混合操作1152.欺诈行为欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()活动中从事欺诈客户

49、，虚假陈述等行为。 (不定项选择题)1.A：发行2.B：自营3.C：交易4.D：相关活动1153.欺诈行为证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续，属欺诈客户行为。 (不定项选择题)1.A：清算2.B：交割3.C：过户4.D：登记1154.内幕交易内幕交易行为方式包括()。 (不定项选择题)1.A：内幕人员利用内幕信息买卖证券2.B：虚买虚卖3.C：内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易4.D：非内幕人员通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券1155.内幕交易内幕交易是指()，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的，可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。 (不定项选择题)1.A：公司董事、监事、经理、职员2.B：主要股东3.C：证券市场内部人员4.D：市场管理人员1156.内幕交易证券法规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 (不定项选择题)1.A：发行人控股的公司的高级管理人员2.B：持有公司百分