证券从业资格证考试临考前的总结复习试题及答案

证券从业资格证考试临考前的总结复习试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

2.证券交易市场分为哪些层次？

A.证券交易所市场

B.证券柜台市场

C.证券场外市场

D.证券场内市场

E.证券场外交易市场

3.以下哪些是证券发行的条件？

A.发行人具有独立法人资格

B.发行人财务状况良好

C.发行人有稳定盈利能力

D.发行人有完善的内部控制制度

E.发行人有良好的信誉

4.证券交易的基本流程包括哪些环节？

A.开户

B.入金

C.交易

D.提现

E.结算

5.以下哪些属于证券交易中的委托指令？

A.市价委托

B.限价委托

C.全权委托

D.撤单

E.索赔

6.以下哪些是证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.宏观分析

E.行业分析

7.以下哪些属于证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

E.证券投资者保护基金

8.以下哪些是证券公司内部控制的主要内容？

A.风险控制

B.内部审计

C.人力资源

D.信息技术

E.业务流程

9.以下哪些是证券投资者的权利？

A.股东权利

B.投资者保护权利

C.交易权利

D.信息查询权利

E.投诉权利

10.以下哪些是证券市场的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法规风险

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司必须按照规定，将其客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，确保客户资金的安全。（）

2.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务，但必须分开管理，防止利益冲突。（）

3.证券交易所以公开、公平、公正的原则组织证券交易，并实行自律管理。（）

4.证券投资者的投资收益完全取决于其投资决策的正确性。（）

5.证券发行人必须真实、准确、完整地披露公司信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）

6.证券公司应当在每个交易日开市前，向证券交易所报送前一个交易日的交易数据。（）

7.证券投资者在交易中享有完全的自主权，可以随意撤销或修改其委托指令。（）

8.证券市场的监管机构负责对证券公司的业务活动进行日常监管，并有权对违规行为进行处罚。（）

9.证券投资者在证券公司开立账户时，无需提供身份证明和资金证明。（）

10.证券市场的风险主要包括系统性风险和非系统性风险，投资者可以通过分散投资来降低风险。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行的基本程序。

2.解释证券交易中的“T+0”交易制度。

3.简要说明证券市场监管的目的和主要手段。

4.阐述证券投资者保护基金的作用和资金来源。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在国民经济中的作用及其重要性。

2.分析证券市场风险管理的现状和挑战，并提出相应的应对策略。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基础性功能是：

A.价格发现

B.交易撮合

C.风险分散

D.资源配置

2.以下哪个不是证券交易所的职责？

A.组织证券交易

B.审查上市公司

C.发布市场信息

D.制定交易规则

3.证券承销可以分为以下几种方式，哪一种是指发行人与投资者直接约定价格和数量，不需要通过承销商？

A.余额包销

B.超额配售

C.承购包销

D.协议承销

4.以下哪个不是证券交易中的交易机制？

A.T+0交易

B.T+1交易

C.T+3交易

D.T+5交易

5.证券投资分析中，以下哪种方法侧重于研究证券价格的历史走势？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.宏观分析

6.证券公司开展自营业务时，其资金来源主要来自：

A.客户交易资金

B.自有资金

C.银行贷款

D.政府补贴

7.证券市场中的系统性风险是指：

A.某一特定证券或行业所面临的风险

B.整个市场或大部分市场参与者的风险

C.证券公司经营风险

D.投资者个人风险承受能力

8.证券投资者保护基金的主要用途是：

A.补贴证券公司

B.支持证券市场发展

C.用于补偿投资者损失

D.证券公司资本补充

9.以下哪个不是证券公司内部控制的主要目标？

A.风险控制

B.遵守法律法规

C.提高盈利能力

D.保护客户利益

10.证券市场违规行为包括：

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.操纵市场

D.以上都是

试卷答案如下

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABCDE

解析思路：证券公司的业务范围包括经纪、咨询、承销、自营和资产管理等，均为正确选项。

2.ABC

解析思路：证券交易市场分为证券交易所市场、证券柜台市场和场外市场，排除D和E。

3.ABCDE

解析思路：证券发行的条件包括法人资格、财务状况、盈利能力、内部控制和信誉，均为正确选项。

4.ABCE

解析思路：证券交易的基本流程包括开户、入金、交易和结算，提现不属于基本流程。

5.ABDE

解析思路：市价委托、限价委托、撤单和索赔属于委托指令，全权委托不属于委托指令。

6.ABCE

解析思路：基本面分析、技术分析、量化分析和行业分析是常见的证券投资分析方法，宏观分析不属于此范畴。

7.ABCDE

解析思路：中国证监会、证券交易所、证券业协会、证券公司和证券投资者保护基金均为证券市场的监管机构。

8.ABDE

解析思路：证券公司内部控制的主要内容包括风险控制、内部审计、人力资源和信息技术，不包括提高盈利能力。

9.ABCDE

解析思路：证券投资者的权利包括股东权利、投资者保护权利、交易权利、信息查询权利和投诉权利，均为正确选项。

10.ABCDE

解析思路：证券市场的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法规风险，均为正确选项。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.√

解析思路：根据《证券法》规定，证券公司必须将客户交易结算资金存放在指定银行，确保安全。

2.√

解析思路：证券公司必须分开管理经纪业务和自营业务，防止利益冲突，符合监管要求。

3.√

解析思路：证券交易所的职责包括组织证券交易、审查上市公司、发布市场信息和制定交易规则。

4.×

解析思路：证券投资者的投资收益受多种因素影响，不完全取决于个人决策。

5.√

解析思路：根据《证券法》规定，发行人必须真实、准确、完整地披露公司信息。

6.√

解析思路：证券公司需在每日开市前向证券交易所报送前一个交易日的交易数据，符合规定。

7.×

解析思路：投资者撤销或修改委托指令需符合规定程序，并非完全自由。

8.√

解析思路：证券监管机构负责日常监管和处罚违规行为，符合监管职责。

9.×

解析思路：证券投资者开立账户需提供身份证明和资金证明，符合开户规定。

10.√

解析思路：证券市场风险包括系统性风险和非系统性风险，分散投资可以降低风险。

三、简答题（每题5分，共4题）

1.证券发行的基本程序包括：发行人准备发行文件、向证监会提交申请、证监会审核批准、发行公告、投资者认购、发行人配售、资金交收、发行结束等环节。

2.“T+0”交易制度是指投资者在交易当日可以进行多次买卖，即当天买入的证券可以在当天卖出，增加了交易的灵活性和流动性。

3.证券市场监管的目的包括保护投资者合法权益、维护市场秩序、防范系统性风险和促进证券市场健康发展。主要手段包括制定法律法规、日常监管、信息披露监管、交易行为监管和违规处罚等。

4.证券投资者保护基金的作用是用于保护投资者利益，特别是补偿投资者因证券公司违规操作或破产等原因造成的损失。资金来源包括证券公司缴纳的保障基金、政府预算安排的资金、发行人缴纳的专项费用以及其他合法收入。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.证券市场在国民经济中的作用包括：促进资源配置、提高资金使用效率、促进企业改