证券从业资格证考试主动备战试题及答案

证券从业资格证考试主动备战试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项不属于证券交易中的基本要素？

A.价格

B.时间

C.交易数量

D.交易场所

2.以下哪些机构属于我国证券监管机构？

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券公司

3.以下哪些属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资

D.证券评级

4.以下哪种情况不属于证券发行？

A.公司上市

B.新股发行

C.存量股增发

D.公司退市

5.以下哪些属于证券交易市场的基本功能？

A.优化资源配置

B.促进产业发展

C.规范市场秩序

D.提高上市公司质量

6.以下哪种情况不属于证券欺诈行为？

A.信息披露不真实

B.内幕交易

C.价格操纵

D.证券公司违规经营

7.以下哪些属于证券投资者保护基金的主要用途？

A.挽回证券投资者损失

B.维护证券市场稳定

C.支持证券监管机构工作

D.证券公司业务创新发展

8.以下哪种情况不属于证券市场异常交易行为？

A.虚假交易

B.洗售

C.大额交易

D.连续交易

9.以下哪些属于证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.数学分析

10.以下哪种情况不属于证券公司风险管理措施？

A.风险评估

B.风险控制

C.风险披露

D.风险收益

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券发行是指证券公司作为发行主体，向社会公众募集资金的过程。（）

2.证券交易所是证券市场的唯一组织形式。（）

3.证券公司的注册资本不得低于5000万元人民币。（）

4.证券投资分析中，基本面分析主要关注公司的财务状况和行业地位。（）

5.内幕交易是指利用非公开信息进行证券交易的行为，通常被视为合法行为。（）

6.证券公司从事证券经纪业务，不得接受客户的全权委托。（）

7.证券投资者保护基金由证券公司缴纳，用于保护投资者的合法权益。（）

8.证券市场异常交易行为主要包括虚假交易、洗售、大额交易和连续交易等。（）

9.证券评级机构对证券进行评级时，评级结果具有法律效力。（）

10.证券公司应当建立健全内部控制制度，确保公司业务稳健运行。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行市场的功能。

2.说明证券交易市场的基本原则。

3.简要介绍证券投资者保护基金的作用。

4.阐述证券公司风险管理的主要措施。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场监管的重要性及其对证券市场健康发展的作用。

2.分析证券公司内部控制体系构建的关键要素及其在防范风险中的作用。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心功能是：

A.资本配置

B.价格发现

C.交易撮合

D.信息披露

2.以下哪个机构负责制定和实施我国证券市场的基本规则？

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券公司

3.下列哪项不属于证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.集合竞价

D.竞价发行

4.以下哪种证券属于公司债券？

A.国债

B.金融债券

C.企业债券

D.欧洲债券

5.证券交易中的T+0交易制度是指：

A.交易当天即可买入

B.交易当天即可卖出

C.交易次日才能买入

D.交易次日才能卖出

6.以下哪个不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

7.以下哪个不是证券市场的基本功能？

A.资本筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.交易撮合

8.以下哪种情况不属于内幕交易？

A.利用非公开信息买卖证券

B.暗中串通买卖证券

C.从事证券交易时未披露持有证券的情况

D.证券公司员工利用职务便利买卖证券

9.证券投资者保护基金的主要来源是：

A.证券公司缴纳

B.投资者自愿捐赠

C.国家财政拨款

D.以上都是

10.以下哪个不是证券评级机构的主要职责？

A.对证券进行评级

B.监督证券市场

C.提供证券市场分析

D.保护投资者利益

试卷答案如下：

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.B.时间

2.A.中国证监会、C.证券交易所

3.A.证券经纪、B.证券承销、C.证券投资

4.D.公司退市

5.A.优化资源配置、B.促进产业发展、C.规范市场秩序

6.D.证券公司违规经营

7.A.挽回证券投资者损失、B.维护证券市场稳定、C.支持证券监管机构工作

8.C.大额交易

9.A.基本面分析、B.技术分析、C.行为分析

10.D.风险收益

二、判断题（每题2分，共10题）

1.×证券发行可以是公司、政府机构等作为发行主体。

2.×证券交易所是证券市场的组织形式之一，还有其他形式如柜台交易。

3.√证券公司的注册资本要求根据不同类型和业务范围有所差异。

4.√基本面分析关注公司的财务状况、盈利能力、行业地位等。

5.×内幕交易是非法的，利用非公开信息进行交易。

6.√证券公司不得接受客户的全权委托，需要遵守相关规定。

7.√证券投资者保护基金用于保护投资者利益，由证券公司缴纳。

8.√证券市场异常交易行为是指违反市场规则的行为。

9.×证券评级结果仅供参考，不具有法律效力。

10.√证券公司应当建立健全内部控制制度，防范风险。

三、简答题（每题5分，共4题）

1.证券发行市场的功能包括：为企业筹集资金、为投资者提供投资渠道、促进资源配置、提供价格发现机制等。

2.证券交易市场的基本原则包括：公开、公平、公正、自愿、诚实信用等。

3.证券投资者保护基金的作用包括：保护投资者利益、维护市场稳定、支持监管工作等。

4.证券公司风险管理的主要措施包括：风险评估、风险控制、风险披露、内部控制等。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.证券市场监管的重要性体现在维