不断进步的证券从业资格证备考试题及答案

不断进步的证券从业资格证备考试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下关于股票的定义，正确的是（）

A.股票是股份有限公司为筹集资金而发行的有价证券

B.股票是股份有限公司对股东的权益证明

C.股票是股份有限公司对股东的债务凭证

D.股票是股份有限公司对股东的债权凭证

2.以下关于债券的定义，正确的是（）

A.债券是发行人为筹集资金而发行的债务凭证

B.债券是发行人对持有人承诺在一定期限内还本付息的有价证券

C.债券是发行人对持有人承诺在一定期限内支付一定收益的有价证券

D.债券是发行人对持有人承诺在一定期限内支付本金和利息的有价证券

3.以下关于封闭式基金的定义，正确的是（）

A.封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在证券交易所上市交易

B.封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额不能在证券交易所上市交易

C.封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在基金管理人指定的场所交易

D.封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在基金管理人指定的场所赎回

4.以下关于开放式基金的定义，正确的是（）

A.开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金管理人指定的场所申购或赎回

B.开放式基金是指基金份额固定，基金份额可以在基金管理人指定的场所申购或赎回

C.开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在证券交易所上市交易

D.开放式基金是指基金份额固定，基金份额可以在证券交易所上市交易

5.以下关于期货的定义，正确的是（）

A.期货是指期货交易所在规定的交易时间内，按照规定的交易规则进行的标准化合约交易

B.期货是指期货交易所在规定的交易时间内，按照规定的交易规则进行的非标准化合约交易

C.期货是指投资者之间按照约定的交易规则进行的标准化合约交易

D.期货是指投资者之间按照约定的交易规则进行的非标准化合约交易

6.以下关于期权定义，正确的是（）

A.期权是指在未来某个时间以约定的价格买入或卖出某种资产的权利

B.期权是指在未来某个时间以约定的价格买入或卖出某种资产的责任

C.期权是指在未来某个时间以约定的价格买入或卖出某种资产的有价证券

D.期权是指在未来某个时间以约定的价格买入或卖出某种资产的债务凭证

7.以下关于股票市盈率的计算公式，正确的是（）

A.市盈率=股票价格/每股收益

B.市盈率=每股收益/股票价格

C.市盈率=每股净资产/股票价格

D.市盈率=股票价格/每股净资产

8.以下关于债券到期收益率计算公式，正确的是（）

A.到期收益率=（票面利率×面值）/（购买价格+交易费用）

B.到期收益率=（票面利率×面值）/（购买价格-交易费用）

C.到期收益率=（票面利率×面值）/（购买价格+交易费用）×（1+持有期限）

D.到期收益率=（票面利率×面值）/（购买价格-交易费用）×（1+持有期限）

9.以下关于基金净值的计算公式，正确的是（）

A.基金净值=基金资产总额/基金份额总数

B.基金净值=基金资产总额/基金份额总数×1.00%

C.基金净值=基金资产总额/基金份额总数×100%

D.基金净值=基金资产总额/基金份额总数×10%

10.以下关于期货合约价值的计算公式，正确的是（）

A.期货合约价值=期货合约数量×期货合约价格

B.期货合约价值=期货合约数量×期货合约价格×合约单位

C.期货合约价值=期货合约价格×期货合约数量×合约单位

D.期货合约价值=期货合约数量×期货合约价格×合约单位×1.00%

二、判断题（每题2分，共10题）

1.股票价格是由公司业绩决定的。（）

2.封闭式基金的基金份额可以在基金合同期限内随时赎回。（）

3.期货交易具有高风险和高杠杆的特点。（）

4.期权的买方在支付了期权费之后，就有了义务执行期权。（）

5.债券的到期收益率越高，其市场价值越低。（）

6.开放式基金的净值每天公布，封闭式基金的净值每周公布。（）

7.证券市场的有效性包括弱有效性、半强有效性和强有效性。（）

8.投资者可以通过股票市场进行实物资产的投资。（）

9.证券从业人员的职业道德要求必须诚实守信。（）

10.证券交易所有权决定上市公司的上市资格。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述股票价格的影响因素。

2.解释什么是封闭式基金和开放式基金的区别。

3.描述期货合约的基本特征。

4.证券从业人员的职业道德主要包括哪些方面？

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用及其面临的挑战。

2.分析证券投资组合管理的基本原则和策略，并讨论如何通过多元化投资来降低风险。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪个市场属于场外交易市场？（）

A.证券交易所市场

B.新三板市场

C.期货市场

D.期权市场

2.股票市场上，以下哪项指标通常用来衡量股票的流动性？（）

A.市盈率

B.市净率

C.成交量

D.流通市值

3.以下哪个市场不属于债券市场？（）

A.国债市场

B.企业债市场

C.股票市场

D.金融债市场

4.以下哪种金融衍生品是一种标准化的合约？（）

A.期权

B.远期合约

C.互换

D.以上都是

5.以下关于基金管理人的职责，错误的是（）

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.分配基金收益

D.管理基金风险

6.以下哪种投资策略通常用于降低投资组合的波动性？（）

A.加权平均法

B.价值投资法

C.分散投资法

D.投机投资法

7.以下哪个市场不属于衍生品市场？（）

A.期货市场

B.期权市场

C.股票市场

D.互换市场

8.以下哪个指标通常用来衡量股票的基本面？（）

A.市盈率

B.市净率

C.成交量

D.流通市值

9.以下哪个市场不属于场内交易市场？（）

A.证券交易所市场

B.新三板市场

C.期货市场

D.期权市场

10.以下哪个市场不属于债券市场？（）

A.国债市场

B.企业债市场

C.股票市场

D.金融债市场

试卷答案如下

一、多项选择题答案及解析思路

1.AB

解析思路：股票是股份有限公司为筹集资金而发行的有价证券，同时也是股份有限公司对股东的权益证明。

2.AB

解析思路：债券是发行人为筹集资金而发行的债务凭证，承诺在一定期限内还本付息。

3.AC

解析思路：封闭式基金份额在基金合同期限内固定不变，可以在证券交易所上市交易，也可以在基金管理人指定的场所交易。

4.A

解析思路：开放式基金份额不固定，可以在基金管理人指定的场所申购或赎回。

5.A

解析思路：期货是在期货交易所在规定时间内，按照规定交易规则进行的标准化合约交易。

6.A

解析思路：期权是指在未来某个时间以约定的价格买入或卖出某种资产的权利。

7.A

解析思路：市盈率是股票价格除以每股收益，是衡量股票价格水平的一个重要指标。

8.A

解析思路：到期收益率是债券的票面利率乘以面值除以购买价格加上交易费用。

9.A

解析思路：基金净值是基金资产总额除以基金份额总数，是衡量基金单位价值的一个指标。

10.A

解析思路：期货合约价值是期货合约数量乘以期货合约价格。

二、判断题答案及解析思路

1.×

解析思路：股票价格受多种因素影响，不仅仅是公司业绩。

2.×

解析思路：封闭式基金份额在基金合同期限内固定不变，不能随时赎回。

3.√

解析思路：期货交易具有高风险和高杠杆的特点，容易放大投资者的盈亏。

4.×

解析思路：期权的买方拥有执行期权的权利，而非义务。

5.×

解析思路：债券的到期收益率越高，其市场价值可能越高，因为投资者期望获得更高的回报。

6.√

解析思路：开放式基金净值每天公布，封闭式基金净值每周公布。

7.√

解析思路：证券市场的有效性分为弱有效性、半强有效性和强有效性，分别对应信息的不对称程度。

8.×

解析思路：投资者通过股票市场进行的是股票的投资，而非实物资产。

9.√

解析思路：证券从业人员的职业道德要求诚实守信，是职业行为的基本准则。

10.×

解析思路：证券交易所有权并不决定上市公司的上市资格，而是由证券交易所的规则和监管机构决定。

三、简答题答案及解析思路

1.答案：股票价格的影响因素包括公司业绩、市场供求关系、宏观经济状况、政策法规、投资者情绪等。

解析思路：从公司基本面、市场环境、政策法规和投资者心理等方面分析股票价格的影响因素。

2.答案：封闭式基金和开放式基金的区别在于基金份额的流动性、基金规模、投资策略和费用结构等方面。

解析思路：对比封闭式基金和开放式基金的