2025年证券从业资格考试重要提醒试题及答案

2025年证券从业资格考试重要提醒试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券市场的基本功能？

A.资金筹集

B.价格发现

C.投资理财

D.风险分散

2.证券市场参与者主要包括哪些？

A.上市公司

B.证券公司

C.机构投资者

D.个人投资者

3.以下哪些属于债券？

A.国债

B.企业债券

C.金融债券

D.股票

4.下列哪些属于股票的基本特征？

A.无期限性

B.流动性

C.收益性

D.价值性

5.以下哪些属于股票的类型？

A.A股

B.B股

C.H股

D.S股

6.下列哪些属于债券信用评级机构？

A.大公国际

B.中诚信国际

C.联合信用

D.普华永道

7.以下哪些属于股票市场的主要交易制度？

A.公开竞价

B.连续交易

C.价格优先

D.时间优先

8.证券交易市场的主要职能包括哪些？

A.交易服务

B.信息披露

C.监管服务

D.投资咨询

9.以下哪些属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

10.以下哪些属于证券投资者保护基金的主要职责？

A.监督管理证券市场

B.保护证券投资者合法权益

C.处理证券市场纠纷

D.维护证券市场秩序

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是金融市场中最为重要的组成部分。（）

2.证券交易所是证券市场的主要监管机构。（）

3.任何单位和个人不得从事证券自营业务。（）

4.证券公司应当对客户的交易进行实时监控。（）

5.证券投资者在交易过程中，有权要求证券公司提供投资建议。（）

6.上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）

7.证券发行人应当保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）

8.证券公司可以同时担任多个上市公司的主承销商。（）

9.证券公司应当建立健全内部控制制度，确保业务活动合规。（）

10.证券投资者保护基金主要用于弥补证券投资者因证券公司经营失败而遭受的损失。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行市场与证券交易市场的区别。

2.解释什么是证券信用评级，并说明其作用。

3.简要介绍证券公司的主要业务范围及其风险管理措施。

4.阐述证券投资者保护基金的作用及其资金来源。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用，并分析当前中国证券市场的发展现状及面临的挑战。

2.针对近年来中国证券市场出现的违规违法行为，论述证券监管机构应采取的监管措施，以维护证券市场的健康发展。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能不包括下列哪一项？

A.资金筹集

B.交易定价

C.投资理财

D.政策引导

2.以下哪种证券被称为“蓝筹股”？

A.B股

B.H股

C.A股

D.S股

3.下列哪项不属于股票的派生权利？

A.知情权

B.选举权

C.股息分配权

D.股票买卖权

4.证券公司为客户提供融资融券服务，其目的是为了？

A.增加客户收入

B.分散客户风险

C.提高客户资金利用率

D.增加公司收入

5.以下哪个机构负责制定中国证券市场的交易规则？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家税务总局

D.中国银行业监督管理委员会

6.以下哪个不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.个人投资者

D.证券交易所

7.以下哪个不是股票的基本分析指标？

A.价格

B.成交量

C.股息

D.财务报表

8.下列哪个机构负责监督证券公司的合规经营？

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.注册会计师协会

9.以下哪个不是中国证监会的主要职责？

A.制定证券市场发展规划

B.监督证券公司业务活动

C.管理证券市场基础设施

D.处理证券市场纠纷

10.以下哪个不是证券投资者保护基金的主要资金来源？

A.证券公司交易费用

B.证券交易印花税

C.上市公司罚款

D.个人投资者捐款

试卷答案如下：

一、多项选择题

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABC

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABC

二、判断题

1.对

2.对

3.错

4.对

5.错

6.对

7.对

8.错

9.对

10.对

三、简答题

1.证券发行市场与证券交易市场的区别：

-发行市场是公司为筹集资金而发行证券的市场，交易市场是已经发行的证券进行买卖和转让的市场。

-发行市场是初次发行，交易市场是再次交易。

-发行市场通常涉及公司、承销商和投资者，交易市场涉及投资者、证券公司和证券交易所。

2.证券信用评级及其作用：

-证券信用评级是对发行人信用风险和证券信用风险进行评估的活动。

-作用：为投资者提供信用风险参考，帮助投资者做出投资决策；为发行人提供融资成本参考，降低融资成本。

3.证券公司业务范围及风险管理措施：

-业务范围：证券经纪、承销与保荐、自营、资产管理等。

-风险管理措施：建立健全内部控制制度，进行风险评估，合规经营，加强风险管理团队建设。

4.证券投资者保护基金的作用及其资金来源：

-作用：保护证券投资者合法权益，弥补证券投资者因证券公司经营失败而遭受的损失。

-资金来源：证券交易费用、证券交易印花税、上市公司罚款、政府财政拨款等。

四、论述题

1.证券市场在经济发展中的作用及发展现状：

-作用：筹集资金、配置资源、促进企业改革、推动经济发展。

-发展现状：市场规模不断扩大，机构投资者比