2025年证券从业资格证考试内容简介试题及答案

2025年证券从业资格证考试内容简介试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪些属于证券市场的主要参与者？（）

A.投资者

B.证券发行人

C.证券服务机构

D.政府机构

2.证券交易所在证券市场中的职能包括以下哪些？（）

A.证券登记

B.证券交易

C.证券结算

D.证券信息发布

3.下列关于证券公司债券的说法正确的是？（）

A.证券公司债券的发行人必须是具有证券经营业务资格的证券公司

B.证券公司债券的利率不得低于同期银行存款利率

C.证券公司债券的期限一般为1-5年

D.证券公司债券可以上市交易

4.以下哪些属于我国证券市场监管的原则？（）

A.保护投资者利益

B.公开、公平、公正

C.依法行政

D.防范系统性风险

5.下列关于股票交易规则的说法正确的是？（）

A.股票交易应当在证券交易所进行

B.股票交易应当实行T+0交易制度

C.股票交易实行价格优先、时间优先的原则

D.股票交易实行涨跌停板制度

6.以下哪些属于证券公司的业务范围？（）

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.证券自营

7.下列关于基金管理公司的说法正确的是？（）

A.基金管理公司是专门从事基金管理业务的金融机构

B.基金管理公司应当取得证监会颁发的基金管理业务资格

C.基金管理公司的主要业务是发行和管理基金

D.基金管理公司的利润主要来源于基金管理费用

8.以下哪些属于证券公司合规风险？（）

A.法律风险

B.违规经营风险

C.内部控制风险

D.市场风险

9.以下关于融资融券业务的说法正确的是？（）

A.融资融券业务是指投资者向证券公司借入资金或证券进行投资

B.融资融券业务的期限一般为1个月

C.融资融券业务的利率由双方协商确定

D.融资融券业务的保证金比例由证监会规定

10.以下关于QFII（合格境外机构投资者）的说法正确的是？（）

A.QFII是指获得我国证监会批准的境外机构投资者

B.QFII的投资额度由我国证监会规定

C.QFII主要投资于我国股票市场

D.QFII的投资范围包括股票、债券、基金等

答案：1.ABCD2.ABCD3.ACD4.ABCD5.ACD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ACD10.ABCD

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能是资源配置和风险分散。（）

2.证券交易所是证券市场的唯一合法交易场所。（）

3.证券发行人包括政府机构、企业和其他金融机构。（）

4.证券服务机构主要包括证券公司、会计师事务所和律师事务所。（）

5.证券公司债券的信用风险低于政府债券。（）

6.证券市场监管的主要目标是维护市场秩序和保护投资者利益。（）

7.股票交易实行T+0交易制度，投资者可以在当日买入并卖出同一天的同一种股票。（）

8.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获取差价收入。（）

9.基金管理公司的主要职责是管理基金资产，为投资者提供专业的资产管理服务。（）

10.QFII的设立是为了吸引境外资金投资我国证券市场，促进我国证券市场的国际化。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

2.解释什么是证券交易所在证券市场中的作用。

3.简要说明证券公司的主要业务范围。

4.阐述证券市场监管的基本原则。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在促进经济增长中的作用，并结合实际情况分析。

2.探讨在全球化背景下，如何加强我国证券市场的国际竞争力，并提出相应的政策建议。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪个机构负责制定和实施我国证券市场的法律法规？（）

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.国家发改委

2.以下哪个期限属于短期债券？（）

A.1-3个月

B.3-6个月

C.6-12个月

D.12个月以上

3.下列哪种证券的收益与市场利率变化无关？（）

A.国债

B.企业债券

C.金融债券

D.可转换债券

4.以下哪个机构负责监督和管理我国证券公司的业务活动？（）

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.保险公司

5.下列哪种证券属于无担保债券？（）

A.公司债券

B.企业债券

C.金融债券

D.国债

6.以下哪个市场属于场外交易市场？（）

A.新三板

B.上交所

C.深交所

D.银行间市场

7.以下哪个机构负责证券市场的信息披露工作？（）

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券登记结算公司

8.以下哪个市场属于全球主要股票市场之一？（）

A.纽约证券交易所

B.伦敦证券交易所

C.东京证券交易所

D.以上都是

9.以下哪个指数反映的是我国股市的整体表现？（）

A.上证指数

B.深证成指

C.中小板指

D.创业板指

10.以下哪个产品属于衍生金融工具？（）

A.股票

B.债券

C.期权

D.基金

答案：1.A2.A3.D4.B5.D6.A7.A8.D9.A10.C

试卷答案如下：

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABCD解析：证券市场的参与者包括投资者、证券发行人、证券服务机构和政府机构。

2.ABCD解析：证券交易所在证券市场中负责证券交易、证券结算和证券信息发布。

3.ACD解析：证券公司债券的发行人需具备证券经营业务资格，利率一般不低于银行存款利率，可上市交易。

4.ABCD解析：证券市场监管的原则包括保护投资者利益、公开公平公正、依法行政和防范系统性风险。

5.ACD解析：股票交易在证券交易所进行，实行价格优先、时间优先原则，并可能实行涨跌停板制度。

6.ABCD解析：证券公司业务包括证券经纪、承销与保荐、投资咨询和自营。

7.ABCD解析：基金管理公司是专门从事基金管理业务的金融机构，需取得基金管理业务资格，主要业务是发行和管理基金。

8.ABCD解析：证券公司合规风险包括法律风险、违规经营风险、内部控制风险和市场风险。

9.ACD解析：融资融券业务允许投资者借入资金或证券进行投资，期限和利率由双方协商，保证金比例有规定。

10.ABCD解析：QFII是指获得证监会批准的境外机构投资者，投资额度由证监会规定，投资范围包括股票、债券、基金等。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.对解析：证券市场的基本功能确实包括资源配置和风险分散。

2.错解析：证券交易所是证券市场的合法交易场所之一，但并非唯一。

3.对解析：证券发行人包括政府、企业和金融机构，他们是证券的发行主体。

4.错解析：证券服务机构包括证券公司、会计师事务所和律师事务所，但不限于这些。

5.错解析：证券公司债券的信用风险通常高于政府债券。

6.对解析：证券市场监管的主要目标确实包括维护市场秩序和保护投资者利益。