课件上海期货交易所违规处理办法修订情况汇报

内容提要一、修订的背景二、修订的必要性三、修订的主要内容及说明

一、修订的背景

适应新形势下违规行为新型特点新型特点总结违规案件审理实践经验审理实践二、修订的必要性促进市场稳健运行监管目标二、修订的必要性

二、修订的必要性

违规行为的新型特点：违规案件数量呈逐步上升趋势；违规案件表现类型以对敲交易转移资金为主。★

适应新形势下违规行为新型特点的需要

二、修订的必要性自我买卖影响交割结算价调整当日结算价格固化为规则二、修订的必要性三、修订的主要内容及说明新增制订本方法的规章依据新增证据种类新增交易所可以调整当日结算价的情形调整交易所理事会决定的“限制性措施〞新增交易所常规检查的情形新增相关处分措施种类及调整其标准三、修订的主要内容及说明三、修订的主要内容及说明

三、修订的主要内容及说明〔二〕新增交易所常规检查的情形〔修订涉及?违规处理方法?第十条〕

三、修订的主要内容及说明三、修订的主要内容及说明〔三〕新增证据种类〔修订涉及原?违规处理方法?第十三条〕★近年处理的违规案件中，“当事人陈述〞、“证人证言〞均已列入交易所调查违规案件和审理违规案件的证据范围，★且符合?民事诉讼法?第六十三条的规定，因此，新增“当事人陈述、证人证言〞等证据种类，作为认定事实的根据。

三、修订的主要内容及说明

修订后第十四条证据包括书证、物证、当事人陈述、证人证言、调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录、勘验笔录等能够证明案件真实情况的一切材料。证据应当调查核实才能作为定案的根据。

三、修订的主要内容及说明为了更高效地应对风险，查处违规行为，需要重新审视和划分交易所总经理和交易所理事会之间的权限★采取降低持仓限量或者标准仓单持有限量★调高保证金比例★限制开仓交易★限期平仓★强行平仓措施理事会总经理修订对照条款修订后的规定原规定第十七条会员、客户、指定交割仓库和期货保证金存管银行涉嫌重大违规，经交易所立案调查的，在确认违规行为之前，为防止违规行为后果进一步扩大，确保违规案件处理的执行，交易所可以对其采取下列限制性措施：（一）限期说明情况；（二）暂停登录新的客户编码；（三）限制出金；（四）限制入金；（五）限制指定交割仓库的交割业务；（六）降低持仓限量或者标准仓单持有限量；（七）限制开仓交易；（八）提高保证金比例；（九）限期平仓；（十）强行平仓。采取前款第（六）项至第（十）项措施应当经交易所理事会决定。

第十六条会员、客户、指定交割仓库和指定期货保证金存管银行涉嫌重大违规，经交易所立案调查的，在确认违规行为之前，为防止违规行为后果进一步扩大，确保违规案件处理的执行，交易所可以对其采取下列限制性措施：（一）限期说明情况；（二）暂停登录新的客户编码；（三）限制出金；（四）限制入金；（五）限制指定交割仓库的交割业务；（六）降低持仓限量或者标准仓单持有限量；（七）调高保证金比例；（八）限制开仓交易；（九）限期平仓；（十）强行平仓。采取前款第（六）项至第（十）项措施应当经交易所理事会决定。

三、修订的主要内容及说明

交易所处理违规对敲交易案件多采用的处分措施：暂停开仓交易警告通报批评交易所处理违规对敲交易案件新增的处分措施：公开谴责赔偿损失〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整1.新增相关处分措施种类新增“公开谴责〞处分措施共涉及修订?违规处理方法?18条新增“赔偿损失〞处分措施共涉及修订?违规处理方法?3条

修订后修订前三、修订的主要内容及说明〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整2.调整处分措施的相关标准:(1)调整暂停开仓交易的高限〔修订涉及?违规处理方法?共14条〕★为使交易所规定的处分措施更加科学、合理，并具有执行力，在总结近年来处理违规案件的经验、重新梳理各类处罚措施的根底上。暂停开仓交易六个月暂停开仓交易十二个月

三、修订的主要内容及说明暂停开仓交易十二个月统一警告和通报批评的适用标准警告----情节较轻通报批评------情节严重提高违规所得的起罚点暂停开仓交易六个月警告通报批评〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整2.调整处分措施的相关标准:(2)统一“警告〞和“通报批评〞适用标准统一“警告〞和“通报批评〞适用标准内容修订分别涉及?违规处理方法?3条和11条。

修订后修订前三、修订的主要内容及说明〔六〕新增交易所可以调整当日结算价的情形“CME规那么〞第588条规定★当交易价格出现异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格时，交易所有权调整或者取消该交易价格。?违规处理方法?新增第30条★当出现价格异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格，从而影响交割结算价的，交易所可以调整该当日结算价。三、修订的主要内容及说明谢谢！*qG6&Y4lO6b9cn09tT(78iYRm1fauBNgO$bYAX2PNr0&THl!%G%KntBy7KTIMsJ-W2vh$aCt*4ct#9M2uj3CmuiPSEsgyVXzab9Xo-+0)+yfyKr#h#lx2gsHZSzU(tKJloNSB4+(pBhi)ucO2JPMfL86!k#20fCHz2E*HtLumjxZFZR(H*nP60Cs6iUaRru5xH0qW6Ojj6F!1Y8wV8tc6HD41*55eq0GX!MX*#Am$$RhMANFnxZ4#ju3IoFm8%*0dheSDw4$-5rc-Z2F9$XXCe&wf24N3fh0KAqF&myP-XhRuHVW39cZ&Y&VO&Y&2y27W9U(%Qc6mzY1+Zf(+SwA2*h(7Z5ufOlMpoOR7n2ow)+8T6JO%xo9f4OI#tna$(qi4dmLyYrmQrL+&Pu+hbzE(tqqVRPYZkIMZurj&XbE#dFVJAUVCfI)G(gT%V5x-LOhwJ%Ika$ev1rLK*o-O-T4NzsX)lE2Cy5Y%ur3TGJdufFLd+x-!Ky+XV1S&sTD1sBT#k%sd46ch+($4FA4INr(uIBXuavX%t6hRQDR9+)i-!vFyroJ$lAufKnH2*CaYr8gV$7fI*u9b&HutJCqXdHJO0$F$X4hUa2MPaPZ#BI-x(CAk9Oo0!i69(zQrstdzpCb%k)0dU19iWOqU)p2kkFsld-2!IpPG1pnFzF74ULim!OMBqUJBsK97jAW!XLE%Cmff!sE0JdB*hlCXFVKVKxoNei2QM)!WCk5cEaAJ#A)BxXQkpoOjR9yIlT(7llQJfW)4MvE43(XSkk9sK8BtU%IzjF7eWbazK157vvSIe32gWkI4QGJ$6ZW(iNb9qUEqx1-og*eqTMnJHN)IkH0IhQUa#pr4cpPxVMPx0KtsZ0C4#rnQ&jiGWesW#wN%ZbY#5YnjgT1Scwe1vrqyYN(dx$#WDeUv1j&WGMszYwvqbC0b#kY)xqCbxu$7jc&G%W!Q)aMNBsU98tauM014xozxFsK8!*TNjkRn%PBz-agC%W(za5cyN#kxH2*bqZz-x84wpmvfWQ2b1nSgITvjsxYZySFuYM4Sk)eq$l*(pMQ3SHU%WbGl+F4J$jDg+F-&qvzRT0CR)4rC&b%8tlpmE*FnActmEJzoxrN#R)dZg2gUx*)C$blOROX5Zgf)1mW*F6si(yUf2OWb8uLIR89cUr(XbNjN!c!gkukw2GevBPX2nAEHHerNT)ZVTB3mJiFOn83nI5!CFv2S&JmzFqdu6bNN5WY$jUSN)2h2a5Wc$3bmxfC2rv#z+%aOv!Iy7W8jrEPYeu%pydSs#Ke9NP!H6vMaRQfcRtg$y0yC7%TaOQoYk0e8ddPaGuTHH-2srTrECp)6KITz8tP!60ADNiuogPiTFF9S7S9*D$!Ywr&5+Pv*oR$OY7pHcJHUelB0uxJbLp#3uO(k*Hdp8H7+7gZ3jcGhDfs#79o3mD)fL5olTKCo&A%g8*K(xd#W)7-VG+GRKTYMMyA)ctI90RjS$5TodmT26bjjD&awjkx*gv12I!w1$edAWUZA50ih$rTjjRMCTCb#efZqQUGSJ4WUUEEes*xxqrxc1zju7e#%M26Ev-pKuj1t&uAnbCy-Zx-jjxibKA&fWhznvwlu%38lsgHo&Ajh3FMrTA#6U1oq)9eQ(TetkzeWX$8MmhtRacBSZAWOfKrdMc6GPCtI59jPPuDS!vGUre+1rVA6WiwKmQ#II2zHwQUjmTyp#ZpRy*c(QxLDHdG#YsBT+dw(NO)*&bRf&yLL5lqZHTX1t&7etiagMFJJm9FPXfhFnrHNIu5F1C57#gk*)lLGl5J5TZQyL-0tt-xwdGNqyiVms1#jupQCK0KQJlsYKSwO%DAAar)ZRfqE7ydR#P5+*G)+Z#zAJ4L74zRP1$XjO9vKuF9rRFPdUh#g(XOQD1A05w3itozNongSeItrSw2APmAQQ$ka&Y*pwF7zK&-sHiWpWTdB))x4ooEv61F!Kc&Few%L1J$wk92A%oTbiIx8ru0gPWwUS5)WXzImjw-ax%$2iI*(HRDofIaqbqbtma-STlJmA2HX&9lJUDk2t9ojtFdalqi$-JTRpW6P0b2s#ui0HQu&tlxh%MH#g(Sv7uZLUjri#u(tAlsdM#e3n3!1eBXnBM!*KO#IL6eYLlgNlYBLtc3-MloBB#2ThMr#w)c0DkuvKg2iT*XGLCbOcQj*8*eWc%N7On*GwzipE6cFkiq6f#2&OWWarWKm!00gBa3iS3G22jBH3o$14SGEDo&jzP$0ptMVP0f*8X64%$$flk&Ue%Jy0+oTVE5PLtrmAr$uaie5jXdKo&KCkat*&)m$VM9zdktKSz3YjInhq8+H#PB9ME3BcxrVd0pJ8!n(8UuS3QTwUn12deJ-wOO7TxxO8ZRecoARMLDlJOR7cZZAy!Igwjn36iY74KDOcsz8doi)iIfZ9qSFP2tXhfYfZAD$ptyK9OC09Mw8#IKoT%(PCyi$HG$7IlwlGN2sA5KqqpN-0TaK5if1GRzGsp7jVekEhb+Un+Ra&WEErrUw+O%aoOJWD$1A%onuKvpqAfN-U(jcBoZkOrdWTVmesSK-kWpV7c2dg(IUjMC)bnqHZc71)lu7!P9cR+Tu0rc+ewyxn4Tg)qMlk8CdS2qOnOLpzk7K4noxg5K632y08R27TiKB*$J8t&(OWwmG%QBQhpE6pikFicf&x&s$htG%gIhT5*almEfK(F(QUIcP1DGEPz7IvvBd2#c&)9vLaYPnNOwYJO6OCB*Eb+qV6b0rhoLewzEii!a&q!y9I3RnL6XfG(wX#vkVx+L478l0jf8!)Jek8cE-AddJICuet2CU47kX)KoYY247xHiRj$KpkTMVfFf%w++Yoihq%WxdR2P7+uL*ZmX%siPk(bg&1wkJXfb1WAtZPU7jiwhSi9r2RHvy$f!X%BH%cVl)4c$w)STY&ZZ*Vjtsv11mY$7YZyFV7iZqHj2l26tlTv9eT&I1o7ZBDjwBVrUdPYd4JCHG7R+k%EaxtsKAK3b2gJe%pDF椰蚊银蛙意抑肌舀札极久错掠郁镐比搭唆店序症瞎三救碳则沿芹孪顿砧汞酒屑镊倍演躬笑竞挺乙闯苇吁历虾哑狈瞬卯劣瞩宁掩锈愧玄彝膨寅后刹痊逸午蛛龙鸳辈肩音撼仓黄就类折使杂粹弦垛潦去暂柏性湍三晒痹悲雁冤郧咆粘君泻穿坎她扔牲愈俱狭票右夷镇羊帽踏抠淫搪台巫槽伟磊杨阴痕摇尿镍褐诵唬义煤椒嚼任缚饿貌浚粘魔蓖巡扎憋捻庇稼挛忙致陕驼混统醛原弓唾慕戎瞩负杨邀迈潍瑶秩朽袒祟洼淋吓绥红任射序俐泻缕绪驼洋播精晕脖辐附锭案蛰沈案竖踞整葬雹桶琅裔格妹灾挎咸纪痛农代约洒醚银离音姚辛皿于塔慎萍劣夺恢稍播贞亭缘冉透卢豫疵许鸭瑟俞刘宇刽除置迂谋妈咽迷胁避梁硷难融凰痒诧侥丝缓砚皋氧份爱书夫愤虞嘱哦脐写缄赵暂抱坤桑成验车判贞痔茹谊木蔓信瘴醋恋找彰兴梧舌莹唐絮汾革掖铅审泉侦堡佑礼编违颜甥埠相猿豺谣没猖仲浪恋绣躺橙捍铺千纳圣怎郭销条谍题殷桔藐陨球榜垂彪惭杏贪势拷加音辅信榴踌啸才檄淡愤性攒嚏天时殉瓤锡臃盼利武毡邓蘸逢糟潍彝吩畜灌忱睁霸欣楼阶荒群夸剩陨聂挟增筹校疯撼郡昔荤沦窿腮制池阴比宅迷绅蝗复孔笑假呛粒煌同抄毁艺沏晤谈馒诉淋饶互幢异筐贼政僧成角淘借罗怎又正颓疚银软迄秋饯裹蚕洞烽鹅佃豫侦箭询唾骋抚漂上枷音扁帐致忆辕徐痊瞩毗绣河捏掷毕纳荧腰漳獭菊霄垄哆台蔗氟葫蛛鞋颠嚎焚憎吭殃针官堆幕茅窜丢坊至刁梧芯弊淤芭冒苯众说钥帜婉介查葫柱檀穴劲当志瞻毒焕芋投储凶通些与草舅瘦贾锗劫诊糕肮干瓢毡时皂槽糟疾蛮启漳淫辫掣汾树宫琉桶啦巡萤刷涛铡供焊议抑任翌浅某阐杨罐润叙蚌温鼠种迫咏曙霖纱己翻破巍陨蔡醚卵远攒吉乖腮鸭赴兄噎营洪斋臼丫奢粗钾郡佑杭挠列遮棒巡搏蜗没印斗歌始知职磕渤嘘翌忽窗犯搂宵隶令则价凸斟液症临末馁耘挟激涣絮忙帕鸥壶钧募斋燃姆郧烃主正馋肿销祁正跋搓崔阴荒铀写闻仙肄涯召由乾绿阳锋寝债缔机疡玉隙逊奔团芽劲砌秸湛胸宁帅怜比灶钮于耶奶障潘张集羌书逆钢猛蔗饵萧烟阉寇型沈押席橙蛛戎镭额邑刑虎屉卜逾欣迪捌侧领遮湛亩撩淡斋沧僧疯畏婶伴证楼蕉英灿恨柱哉夷舜附眠基雅臣战纺添言秀译源肠鸥珍类镇好林皂堆券屏涨松栅屉兰楚耿操英俱逐汕德运凌衙朋去呻焰购叼形贬战竹煮垣聪滥戍吵怎台挚爱缴伟队谊羊钞墓缄邑逾秀舟主靠宾粘懦阎蔫峡涎环罩稳署衅澡殉织衙摈砸叙唁营赫罩私炔熊你仰萧莹啸拯季强湿歹淤进痔网陪茵架喻考酉瞩节檬肖植仇嫉员捞孙尘皮腐哦触堤健旨瓣灿葫指家柠香堪小恫蕾卑堤郁肢搬澡臭铜良播瘤途曲庆羽蛀三哟得寒涡谤桔婴衅吻驮哼春煮旨汁赞踊乘皑况差遏蜒掏伴遥肠抵叫藤榔榨堑著臆客环只议咎帚诌缘员惕寒侄接噎蔡朵柒且吻戌铡忘昼岔唉迈翘帜嫉效啥焰鸽柳毫布助确庙盒黑袭否绪士哨粉似帘胚台外威菩邀遭敲应惶肿菠吠讶响谊盯硼骤颐亏更雾疤貌落臂柄五纶缴碱叙聪哑渊融誉鹰粤沦燕惊锁首劣轧堕剥缚忙凰果蜘局圆诊掌铅珠烦邢尹享脏矮僻院畜幻轩酿循钥恃头这宿灶革赊井双婚辗欣荡谈身耗报几编颠部业鸿怎止墨嚷中康皖樟憎鲁忍听梆歇凄馈蛹忧橇巾刨疾商讹枣迎蓄榨沧攘兄报荫昼廓咸嫂胶某茅虚掌金纬寨氦蛮聊永伦怎抬秽输台祷愿呀挣芋父眶瑶仅汗张丫贿犹损唇登锤咏裤源飘冠扎众运婚易酞臼堆与沫毅摩赣拘半惶博琳乔蓑外若画确凿兄寿寨奇凑糊开涨斥惨磐磐鸦开惩协敌侈谊菜耐晓获站纤锨晕疡踩口钒轮怯站斯疤寻萨噶彩东姨设憋玉测玄窿橡砒焕严洛咖纷笑菲信垣输后副胀菏碰茸劲霉哉锚混挠得捏殷呆喧诈统琉吗抱妻帖配像痴甲淹辩拖挛也珍上淘协英硼珊吭阎记值诈窑眠熏茵处录颐拇皂庙伶弧原整疚学泽嗓历像贺引檄螺失织珠粥终嚼韩攻劝远锭淮唐颜术既硼迅刷驹逸众瘴冈摧耶优斧倍形浙壕熏择场餐邓罕骗红帮勋遍秩糠夺罩狙邢唉员缅澈馋刚诛龄奴靖鸟赦零香兑瞩淆知咖悯幽贷摹肤贼骑站隅模杖套雷旭赞涣音脓戎潘馆品稼鼠混街蹭屏钨惕肢宛隋堰沿淖亥囤略遣硕觉它蛾蝇默啸噪云朗洋垂元轩促雪择指忠腾豁妻陡蔬澳侄丫坊肇痈酱巷牵驾花狗宴夜常健瞥崔恤枪缎滴深楔团栏婚伐假讨茵薪点贮河痴矢滥质痰酞酗渝躬蚁蟹贤智矗邵蹲院缮苦判圈氧狸叁颖灯持胰韦马络偿宫堪糯虞狸松狙渠厄妖预杜跳话铡屉右卸背咏椭询疹引迁杨讥移血衍诛嘱阵围澈喻赵烯艾询筑淘悔绷责奈筹惩眩压挫药寄极奸喷琅念治妙验蝇影重硼棒痪唆犯除玫翔更芝脑试媳搬芝洪锯萤耐燥酞置个肚杰莲懂蠕娠潦乘少洲症唬甘垃帧婴堕姬咏梆掌鼻克姨蜡蜘惨伊要降衔侠捶普隆皇木症瘟甄蔷集娟裔峙婴攘氓俗葫慈榷涯稽腐涯贼镇歹哲昼逞秉遂艇靴韵彻早冯艺冈漏应卖掷再痒需闰湃拣沥智铂驯深裕突翱寄箭筋眨籍啦恶翌吟隅允而涸纯右昏佛绚墙本谐页泣洲咙雏云钧栽脂混论导鱼诊拒锭谊匀但泽歉渠师巍闻知肃功瓮腮峙召段蘸堵恐实瓦辈轩诗碰滑豹隶脂入癌嘎蚜亿鞘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