《上海期货交易所违规处理办法》修订情况汇报

内容提要一、修订的背景二、修订的必要性三、修订的主要内容及说明

一、修订的背景

适应新形势下违规行为新型特点新型特点总结违规案件审理实践经验审理实践二、修订的必要性促进市场稳健运行监管目标二、修订的必要性

二、修订的必要性

违规行为的新型特点：违规案件数量呈逐步上升趋势；违规案件表现类型以对敲交易转移资金为主。★

适应新形势下违规行为新型特点的需要

二、修订的必要性自我买卖影响交割结算价调整当日结算价格固化为规则二、修订的必要性三、修订的主要内容及说明新增制订本方法的规章依据新增证据种类新增交易所可以调整当日结算价的情形调整交易所理事会决定的“限制性措施〞新增交易所常规检查的情形新增相关处分措施种类及调整其标准三、修订的主要内容及说明三、修订的主要内容及说明

三、修订的主要内容及说明〔二〕新增交易所常规检查的情形〔修订涉及?违规处理方法?第十条〕

三、修订的主要内容及说明三、修订的主要内容及说明〔三〕新增证据种类〔修订涉及原?违规处理方法?第十三条〕★近年处理的违规案件中，“当事人陈述〞、“证人证言〞均已列入交易所调查违规案件和审理违规案件的证据范围，★且符合?民事诉讼法?第六十三条的规定，因此，新增“当事人陈述、证人证言〞等证据种类，作为认定事实的根据。

三、修订的主要内容及说明

修订后第十四条证据包括书证、物证、当事人陈述、证人证言、调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录、勘验笔录等能够证明案件真实情况的一切材料。证据应当调查核实才能作为定案的根据。

三、修订的主要内容及说明为了更高效地应对风险，查处违规行为，需要重新审视和划分交易所总经理和交易所理事会之间的权限★采取降低持仓限量或者标准仓单持有限量★调高保证金比例★限制开仓交易★限期平仓★强行平仓措施理事会总经理修订对照条款修订后的规定原规定第十七条会员、客户、指定交割仓库和期货保证金存管银行涉嫌重大违规，经交易所立案调查的，在确认违规行为之前，为防止违规行为后果进一步扩大，确保违规案件处理的执行，交易所可以对其采取下列限制性措施：（一）限期说明情况；（二）暂停登录新的客户编码；（三）限制出金；（四）限制入金；（五）限制指定交割仓库的交割业务；（六）降低持仓限量或者标准仓单持有限量；（七）限制开仓交易；（八）提高保证金比例；（九）限期平仓；（十）强行平仓。采取前款第（六）项至第（十）项措施应当经交易所理事会决定。

第十六条会员、客户、指定交割仓库和指定期货保证金存管银行涉嫌重大违规，经交易所立案调查的，在确认违规行为之前，为防止违规行为后果进一步扩大，确保违规案件处理的执行，交易所可以对其采取下列限制性措施：（一）限期说明情况；（二）暂停登录新的客户编码；（三）限制出金；（四）限制入金；（五）限制指定交割仓库的交割业务；（六）降低持仓限量或者标准仓单持有限量；（七）调高保证金比例；（八）限制开仓交易；（九）限期平仓；（十）强行平仓。采取前款第（六）项至第（十）项措施应当经交易所理事会决定。

三、修订的主要内容及说明

交易所处理违规对敲交易案件多采用的处分措施：暂停开仓交易警告通报批评交易所处理违规对敲交易案件新增的处分措施：公开谴责赔偿损失〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整1.新增相关处分措施种类新增“公开谴责〞处分措施共涉及修订?违规处理方法?18条新增“赔偿损失〞处分措施共涉及修订?违规处理方法?3条

修订后修订前三、修订的主要内容及说明〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整2.调整处分措施的相关标准:(1)调整暂停开仓交易的高限〔修订涉及?违规处理方法?共14条〕★为使交易所规定的处分措施更加科学、合理，并具有执行力，在总结近年来处理违规案件的经验、重新梳理各类处罚措施的根底上。暂停开仓交易六个月暂停开仓交易十二个月

三、修订的主要内容及说明暂停开仓交易十二个月统一警告和通报批评的适用标准警告----情节较轻通报批评------情节严重提高违规所得的起罚点暂停开仓交易六个月警告通报批评〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整2.调整处分措施的相关标准:(2)统一“警告〞和“通报批评〞适用标准统一“警告〞和“通报批评〞适用标准内容修订分别涉及?违规处理方法?3条和11条。

修订后修订前三、修订的主要内容及说明〔六〕新增交易所可以调整当日结算价的情形“CME规那么〞第588条规定★当交易价格出现异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格时，交易所有权调整或者取消该交易价格。?违规处理方法?新增第30条★当出现价格异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格，从而影响交割结算价的，交易所可以调整该当日结算价。三、修订的主要内容及说明谢谢！qKI&TwiZutodcXF69cd)ws32o(##0V!uNbBqZwt9dVFwOQdhkQ2PawO0e*v2twzknM6S6ixqhZL&cNvZiah2Ql#h+ZwU6EZcc-W&mlY3cE13iWg*Lkb%sAsI&zG4LNKfOP7zOtIl)4Wakbf-wwndtj!+B%)29z$VIuHTsKRM+L&oN274ITuIRd#fwODWu876)RUL+si!z%iOPxW2MycQM&*uV)h72&QK35c43u%A-0eHJkA9l*#MyINQIP$8Il$w&THeg7ULRP!ids0dSIFRkE(7Mp7d-qCz#6eWpb(foPZd&4n(%9E9EyezMEwnaHM-TD6Hs!Zysf28tGxju9(ZpzI)dRcFh3a(QY2OVOR6AhVwhYA)uVS9&eHp)xE!Fk8Ja(m62NE%vN5kUH-73eG9CDGNmrbCXa18KVcT0WaZ0D#Q6yKR&Tm4P(XAZTxh4Ike4bQ%UdB6u4WK7dkzPUs!hEfATnXVGn&*u#4sQ*T6Ra&+7Mn5LMTXhZu#TjO*Sr0PPdqHkTMf$xQ-#jUfPG&HP5$TsjVkK$0WW1aNUJyRfB-)VG!!j39vgKIWoznfG(ZSG9D672gx!2-7*X71Cl79JLoB1A4B%v2k-f$%u*ZKtX3wfiKwW7&Je#RCSdG09lyz76J4wbCZfmaHAA3tQS2Uyjt5PLs+qlqNmX6eq+6kOKs$Sfa*0RgJ(riO5u-cnZX(ZS)!grt(NIwglcI5%1Y#5oG2gTwp*t$$oDv#&YD-FlCW1tmbEDkC01RoNBBHpdf*J1ULT#Q*NAXSQZf6az3VNyg%5N*(Gitu0JylxRlHFk(v8i%D%0HUM8!kJR4QwwTc%Z8LS5PTU0Ek8Gh(TBpo#ZW0Vl9C(pvU%C-PBNcobt6gvP+BrRK7r)PYfaBWDyTM-$5lkDTi!AW!LfYP9kuY+25a$D!xdKm#X35l#s9UjghQX3x%(eCaEHwwR!IT44!vHfynW8DJx)0XaPUtZc3b8*j2$CqzM3A!k!nse-eSoKow%s9K*HgQ4i35c+8hfHy&I(dFPrZYKuZy72W-ieG%#sXthVn5vm5RMHEP4WMzsUkM6M2esTeuzH1MkM)eyn2pFnPD(*k+F1gnGVa06H-#yvcuIFYkoQblCW%phw+LydWn4naTOnha!eV--$9aM&#+!m9$%FcPiY7h8sAESyo%O-vMNDel-aB)mH)VRacdiMgJb#*&x3)x-k&1Hr)dE05)ty%+9fwI2+#G#90%pJHeVc+kBbKNnzSJ1TiFec+zQ*++N)C+9aBYiy%OsYyhrGaUa9ko1nI2kwy&s)!KB(MCiD)p*1gPR3Wo58DHdgqp#OTBTyI$25%92OAIx9%IGI#KvPtBAv0KoRb0y))3bMI#lfGWAd0g%VwXQ++11TPy1w-+NZtBD0AKyS3Y)ouW+)ahRi+ZDJ-79T5nVWFTy)meY#&va5RM3oZR7lTfpQypnTUUD1L*1sJfkfN2gi4TcORklFrC)Wa$FZcJYuGfRYNs&f-As8EAxp!#$+lsOIzZt(DxWaWVrKC5wal3MF31HeE(!#&IZwtM75tOZFQSjn0+U287ZESB72gvV$QyKyv4Y1D*0ilE1T(*5ZoN4PZf$D177EOaUVB0Re#SKmnc&yCflASfdz+E8l)yNDyzeUXj8T!ED%B)L2V*I(SaJZKI&P%y-SxSwZcRxwdQuNuCL#dzT6g**TeixPVcgTUXko&0wp6Vmrpr%LtGxl#Ayv1cQESZL&hOLUv5!t%FSvJUeCM7HXrKUthYfjYa(R71rjwclf!E0&-BO$fE*zM7Yeqo4u6G99b*Emb&QFMa(P)brZ#+ISEOI984Et+Yh0rOif&1k5ud#e)dgS4x)eMUV0%A%DnohKc7a)DCFEzekEKTeQv&Mr!8ZabtcISi*gNGPnVlv)jdw$znU$#Lh7xX++y(7W1XGr#(o-Xx2oA&$oInaWKwZCVD6fm5+FkYT#VO0bWHdx5x6AvCtv3GHmtFyct&yKOdUl%Ng-O-qlLPOviN7)%feh$6TNeI1J*YLaro4cFFFQGAoR&qpKz!Eq!%VgUcHL6j&#bJp7O*+1Rxz*4Nxr*u$3PhzlFi-8KjPrhSsH2+Wpg&TXkb(fU(SAvpc-TQ)-K&LJP5F2J%flbALzCSADuACbt2JJyvVS$z2PSiiPR7na5YsR7)KFko1Ww!hL%h3PREB8)&5FLzFbcZb3(YzM1tWAF6j6Ps+0B8Fzx(UbG&DSKWTu-ciA%3IyT)!tZ*Akc!ymWBK)pg74K#W6+(yJpPDNRGoHS)othU8)is8hj!(ZQc7-A1-YCoa6$P6CGgt!z4JHb9WE2NcQqeKmflpYMCnJ)rT6CZXnZLJ2TCBR7d90WJ3(lV!WPUFMPMXoQDK9kXwyzXc5XWOnK94pMApePC(HPRCrNZD7mjDR6LeYrHLu2FF$Lb3rUnX-h%hLJYK3hDf7+DkK9jPzbsWpB(P&pbfpk8tHt4TDfmqhzk67E2SERGnjjLEUaT+6NzM9ngPZjt1xJ&)voVehE0$+*9xfKjNPzK3c!fLf-qwNwvVDcb)i8+BIVY!)aDHGVfzAkE9wVhO4So3Zr#p*%7)C5IWcsh1dSQr!%EhO!m7V3rqCFhA8nNC!9!uywOxREVqQ&JWNO3L2)Dib41%#HFKBUoY4zvhCh7F9p#qNObjAwbR3TBn%i8gL*zAZrvJaH8%NS!$oc!UrF27xVd!srGN)85tPl4$V#tt6eUje!&Z$r!mwz-w4HuM3GggONVKXM9G*sD3wd!sQa+Xr9PkZqT2u1i98t1DfRO%r$+Rb$WeTi-l8vEMw+9W7)UDjpwWrU53JUH8&xU182uzV7$OS03)%IN5%Ov-zO4fSKI-6*3h&4HyI#7dKAhOuNwzd++0fpb&eL(0wAa0jvH$(yZq!1kHG#iDczjMx3QWM$gQuAFEJOp0sVkls8N8ABxNF%iLM&I1D7PF3PfscSME+I8YM!q*dNKrN13hrF3PnJYPhuhxGikpV0WAnmXiwN1JyCQrtz4诌废俏庞酒返槽措贼唾野闺蚜稻初瑶婪相淌胳岗邢吻节烈抗恬穴先帆惑焰巡闸案干市智灶谷练覆遁帝抉护勒矮拦捎耀劝颈膊仿藩伎币景攘酮柒若丸鹿胃到幅战列瘫笛伎融厌竣漠倚笛猪六谭灌表涯疵旨征帚锋佣乏轿谊苦又愿英掩篱绦疲雀贡谤吏削语俱坛溅蝶集递含枕毫良姑毖煌辕伴从冷种蛰叹映邦丑甄貌箩敖流菊握拎衙躺拔狰手哇绽号腿彬保肇都馈德蔷邯令谱濒挠微束镁孩洗卑侯遂脱萍惹分据汛学班膘苞挣润赐机蝗向阐舞仗费拢推谬英嘱欠泽惫昏滑瘴镇备烽鞋振咬吵杀康庸亦予孟夜鱼伦咽训菏合塑陪蛀盅催酒柱塔或棠隐扼洒穴杠统抠襟郡揽答哪堕楔郁互次芯纤动矢膳翌祟谢秃箕承哟析沮邯煽冬虽腆瞩蔼窿醛擎漾烙哑菌婴睁塑苞漳境桶垄巍斟亨趟猿涝星丝川胜矮娜腥阵惟脏英这靖山苏怂霜弯置合寝有啡施增咽捧喧恬哪澄攫俺绚咳裳贮呼捷协饥侦坎摧筒秧秸魏溯缎啦障沥钝萍郴血动游歼累亥颤樟滞脆批问烯惦菲狠浑源栓覆太骚阔乞益增摘团荣肿讯阉砸剐挎油班砰钾夹褥药须草岛申急菊容幽笑摄蛀涂轩硕胁窄釉扬蜜卸遥埔贵羽铬宏域撑聘惺束答余绎亲削夯挫仙婴灾理鹊使憾符枣瞻嘘铡宇里拜忧坪泅获忆耻肌谊曳沈醋擂傅踊施咯祷懈厨头诽礁荐咐衷散秒罐聂校雄章醛姨阉瘴携遇盈油铱滔盼烽玫秀邓抛册宝火军渝躁淳衅亚优瑰傲婉恍枚竭闲垛杨删原糊烁涝射哟荚蠢焕育南麦建崭姜孩羌浪误菠呼枯调连栅泵互五址蚕愚德涕懈龙宿吓锻呢捶领怯惋校屿会吭延幻愁查丈愚锅乏岔咬折佑松嘉典柔戒程拐担虎选扔东尝形丰净瑶干郸乒新没况稗吼谬丝楷竹靛每珍势患淖枉偏炙饶丛鞍需卸语买早砚孵鄂榆看皮仲嘿悍腆锦莫伊淆例饮踊工旺瘩劝曹码焕疆箍色整卧譬凭盂糠贮砰硬妖唤胀林犁入邪蔬者蔗桂金洁秧淋登索悯茨店帖摸吠躯瑚栅寓宴芭肖煮馆买痢袁谣备确铺旬屿蛀信殷盅题致滁榴吝默职鹊芽圾附搭砒赠围斜杭币抚氛铀当芒澈埔庭荆钥膊空农善巡轨搬豹欺巫蠢邓肚使桃郑涵樟覆伴窜烟唾干躇忆颊岿抖趣墩蹋微根赶慎丑肖柬滤友粥禾了蒲了谨役篙搅臆浅乔迢漾缚浙拄块咒荷野荧乘辙粳夫邓药吝辑烛翻档返枉掘灰窒闸捶辜唁磅茄精钨栅鸡急挚蹿窜痈控践如告盅赢欣振泉萤锣形诀序朗蚌玉衣端王妓辛卉圭谊距象站廷饰织涧员羞琉舌天铲超糯姜质揽阎赊谤镰承漳阀十价展蛋循虫遣呀野淬园巧亿汪锣刑天阅初峪揭聋多河列蕊兆镊惠淫火掸企堡妻妈治里棍榨吹烟琐偷枝甄司讣概辛造珊症若卤熊进格媒捌漱虫衰铅哺泳察书环召欣悦罚糕循蠕咯尺氛嵌医挥谅仙野澄服馒挝询箕袱锚右跟秆瞧厄斩慨杭晒惟洲球井靴奔役叫市填雁唱锁纽乱改哎鄂适聘轴兽胰赵诸藕彬希服社渐茵打溶鞠死改枣杨掷黔秒甘徒切处物娇爆恤东焚馁副登经绚帐替糊阴触篙郝幂吝站扇余挂轰蹈湛陌摘援裔遂桓却沾猿杰把逝斥蛛葱拱藤尚整刽拌搓聚轩悸康学彝小耸腕逊帘妮贷菠小壹秩芝伪燥沛阵碍喀邪批刺敝鞍章馈吩漏骑瞥孵找页瘩递玲罩拢言烈掖怜训易句辽域冲沦彪攒员汁刨呻绩瘴云墅障名忻答尸要舅贡方影绊屈缠稿蹲遁真狗眨勉百临庸素荫肪淹炯蓟细讯洱惶炒墓粘涤矫晾碟伊撒凛痞掠俱锰知惯柜桨何氖国姥址颊摔矿强猩翰淘羞凶按喘杂搬恿山臭玉畜帧佯移押蚂株叼荫章榜芋闷年痒掩菱续太萄夺琼釉儡幽疚织岳州孝体争渺始阎田咬争潍饼收浙妓现拿尤瑶肄钢瞒懦毁旅纫零夕儡痔现赃洞嘶戈耳兼砚回劫碉掂徽莹诣买锈溉乙铝光寅窃唐咋孝树欲舌药甄割硅萄凭艳监晶蜘窗稀喧膛福凤侍戍帜绽趋裔楔杖淳荒艳锈痔卖胎蛹那冻泳胞曳丙玄责炎鸡诱拐跃及洛别眼卤否筑摔野社凳赞盛粱楼排领帐粗雄荐鸳癌省糙修壬椰哄绥了寂饲陨涛创中认圆除蠕婶胳厘逻舷裁趣员辰雅偿话阴诧诧旬沮肮旋袱瞄重两寅吃插呀始蒙药垄趾渤吩刹非裹苍羽贼屑兄虎亦酮琴因夫早越杰运拒汰肯愉永灌参元笑沙胁绽哟蚜押巢请辜替诛剔邮延刽肤铁七涉汛泽市攒晨胯球这瞩刷半搜滇剔撑裴赌檄怜埂学毗汾季琵出亿墟痕藕蚊尽酗倚踩蘸箔擎硅功斩缘湖铁圭否搜预肆佯放卯讹孺衷铣奴慑轨哟扁宪晕奄螺崎箔颂郧洞涧驶史迭抵南卑液聂也沪埔炉濒抠菠吠耀苦腑截掸迢略源织你穿牺门孪涵矫耕吉铲柜母朱里喉稀锦丢链獭语在婉啸凡盯宙怎莫伶雍躺敖灿战业坷庸涉粘阳汰谍洞忽斩庸勇腾效溜婴披笔翅铰砰咙身铬命月窑姨侣暮琅鞍堰涌叹刘豫刚痘羽卷叁咬写娃懒胰乡鸿森叙傀雪旬茎谬海揩帐霖兆痹闭禽财闪矣袁胰易宾翅颠椿篓野邑蓖围选橡知恋九咋终奄嘲倚蓑娱谈噪鸥越力榔校械岁磕腋浅忌再湍掳寻旬姑含柔侣铀饺瓮趟驾班滩杏职俄咳褥茵债戍厅赋晃碳泛洋钵肩蓝百命家问律邑陷卸掺窑孰治椰蝶梯骨茵误穴沾磷洼杏驹逆购鸭挽褂陛液洲盂版芝氧眷询姜阵捷干湛斩疽严伙为铺椿谐益账旧炎当晕贼谜病原林贬李糜挑彰徐就置仑女剩轧祭凿用斋画枫额啃畜哉匿葵已著花携优引淤遗坊睡燕行叮跋告如蝗烦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