知识产权战略及运用讲座

知识产权战略及运用讲座知识产权战略与运用一、国家与地方知识产权战略二、企业知识产权战略三、企业知识产权运用四、知识产权质押融资五、知识产权贸易一、国家与地方知识产权战略〔一〕国家知识产权战略1、国家知识产权战略--指国家为实现自身总体目标、取得竞争优势、谋求最正确绩效，通过加快建立和不断提高知识产权的创造、管理、实施和保护能力，加快建立和不断完善现代知识产权制度，造就庞大的高素质知识产权人才队伍，以促进经济社会开展目标实现的一种总体谋划。--国家知识产权战略纲要于2021年6月发布。2、实施国家知识产权战略的意义--是建立创新型国家的迫切需要；--是转变经济开展方式的必由之路；--是提高国家核心竞争力的关键举措；--是全面完善知识产权制度的重要手段。3、国家知识产权战略的主要内容①战略目标--中长期目标：到2021年，把我国建立成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家。知识产权法治环境进一步完善，市场主体创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强，知识产权意识深入人心，自主知识产权的水平和拥有量能够有效支撑创新型国家建立，知识产权制度对经济开展、文化繁荣和社会建立的促进作用充分显现。--近五年的目标：自主知识产权水平大幅度提高，拥有量进一步增加；运用知识产权的效果明显增强，知识产权密集型商品比重显著提高；知识产权保护状况明显改善；全社会特别是市场主体的知识产权意识普遍提高，知识产权文化气氛初步形成。②战略重点■完善知识产权制度--进一步完善知识产权法律法规：及时修订专利法、商标法、著作权法等知识产权专门法律及有关法规；--健全知识产权执法和管理体制：加强司法保护体系和行政执法体系建立；深化知识产权行政管理体制改革,形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监视有力的行政管理体制；--强化知识产权在经济、文化和社会政策中的导向作用;加强产业政策、区域政策、科技政策、贸易政策等与知识产权政策的衔接;制定适合产业开展的知识产权政策，促进产业构造的调整与优化。■促进知识产权创造和运用--运用财政、金融、投资、政府采购政策和产业、能源、环保政策,引导和支持市场主体创造和运用知识产权；--完善国家资助开发的科研成果权利归属和利益分享机制，将知识产权指标纳入科技方案实施评价体系和国有企业绩效考核体系；--推动企业成为知识产权创造和运用的主体，促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化；--充分发挥高校、科研院所在知识产权创造中的作用。■加强知识产权保护--修订惩办侵犯知识产权行为的法规,加大司法惩办力度；--提高权利人自我维权的意识和能力；--降低维权本钱，提高侵权代价，有效遏制侵权行为。■防止知识产权滥用制定相关法律法规，合理界定知识产权的界限，防止知识产权滥用，维护公平竞争的市场秩序和公众合法权益。■培育知识产权文化--加强知识产权宣传，提高全社会知识产权意识；--广泛开展知识产权普及型教育；--在精神文明创立活动和国家普法教育中增加有关知识产权的内容；--在全社会弘扬以创新为荣、剽窃为耻，以老实守信为荣、假冒欺骗为耻的道德观念，形成尊重知识、崇尚创新、诚信守法的知识产权文化。④实施体系--国务院及其各部门：2021年12月，国务院办公厅印发实施国家知识产权战略纲要任务分工，明确了各部门实施知识产权战略的任务分工，七部委成立了战略实施领导小组。--部际联席会议：2021年10月，国务院批复同意建立国家知识产权战略实施工作部际联席会议制度，由国务院分管副秘书长和中宣部、外交部、发改委等28个部门分管领导组成部际联席会议成员，统筹协调国家知识产权战略实施工作。⑤国家知识产权战略实施层级构造〔二〕地方知识产权战略1、地方知识产权战略--地方知识产权战略是国家战略的有机组成，是国家战略的实施途径和具体化，是国家战略的重要支撑，是对国家知识产权战略中各工程标、任务、举措的细化、分解和落实。目前全国有30个省〔区、市〕和新疆生产建立兵团出台了地方知识产权战略。2、实施国家知识产权战略的意义--地方知识产权战略的实施不仅是地方政府落实国家知识产权战略的重要举措，更是推动地方经济开展，转变开展方式，调整产业构造的重要抓手。--加强地方知识产权战略工作，有利于统筹国内资源，形成合力，全面提升地方自主创新能力，转变地方经济开展方式，调整产业构造，有效应对国际金融危机，实现地方经济社会又好又快开展。3、地方知识产权战略的内容--研究地方知识产权战略面临的情势--确定地方知识产权战略指导方针；--明确地方知识产权战略目标--提出重点任务与政策措施4、地方知识产权战略与国家战略的关系--国家战略是地方战略的依据；--地方战略服从、效劳于国家战略，是区域对国家知识产权战略实施的具体化，对国家战略形成完善和补充；--地方战略具有一定的自主性。〔三〕区域知识产权战略1、区域知识产权战略联盟指在有关地方政府主导下，由一定数量的地区共同联合结成的、从事知识产权集体保护与协调，共谋知识产权事业开展的区域性战略合作组织。2、区域知识产权战略联盟的组织模式--建立区域性知识产权协调机构、专题工作小组(工作委员会)；--建立开放性的专利技术市场、技术转移平台和信息效劳平台。3、区域知识产权战略联盟的运行机制--建立知识产权联席会议制度、联络员制度；--维权协调制度、工作研讨制度等。4、区域知识产权战略工作的主要内容

①区域知识产权战略的制定--战略的设计：方针、目标、主要任务、措施。②区域知识产权战略的实施与评估--战略的具体落实、推进与评估。③区域知识产权战略的其它内容--区域知识产权保护和促进政策的制定与实施；--区域知识产权人才培养与交流等。

5、国内主要的区域知识产权战略联盟--泛珠三角联盟：由西南、中南、华南、东南内地九省区和港澳两地结成战略联盟；--长三角联盟：以上海为中心,辐射沪、苏、浙三省市；--中部六省联盟：由山西、河南、安徽、湖北、湖南、江西中部六省结成战略联盟。〔四〕行业知识产权战略1、行业知识产权战略是行业内的企业联合起来，以加快行业整体开展为目标，运用知识产权制度，对产业技术创新活动，以及知识产权的创造、保护、运用和管理等，所做的总体安排。2、行业知识产权战略工作的主要内容①行业知识产权战略的制定、实施与评估--战略制定的组织、协调与具体落实；战略的设计：方针、目标、主要任务、措施；战略的具体落实与推进；战略的中期与后期评估。②行业知识产权战略管理的其它内容--制定行业内共同遵守的知识产权保护行为准则；建立良好的知识产权合作组织、协调和控制机制；制定行业规章和政策、促进关键技术领域研发能力的提高；构建知识产权信息传播和效劳体系，促进信息的分析与利用。二、企业知识产权战略〔一〕专利战略1、专利进攻战略①专利进攻战略：企业为不断提升其创新能力，布局新产品研发，保持其主导产品的技术领先优势和对市场的控制，而通过专利制度建立的一种企业战略。②专利进攻战略的主要类型--技术领先战略：通过加大技术创新和专利保护力度，在主导产品和战略性产品领域形成并保持技术领先优势，从而保证企业的市场优势地位的策略。--专利网战略：通过构建核心技术与外围技术专利网，形成对相关产品的技术壁垒，从而到达控制和垄断产品市场的策略。--专利并购战略：通过并购专利优势企业，从而获得和控制更多的专利资源及其产品和市场的策略。■专利并购战略案例--联想并购IBM和摩托罗拉--IBM公司不仅是世界上最大的计算机硬件制造商，也是世界上最大的计算机软件效劳提供商之一；--2000年IBM公司在美国取得专利2886项，年利润81亿美元，其中专利许可转让费占17亿美元。--2002年，IBM的3288项专利许可转让费高达11亿美元；--2004年，联想集团收购了IBM的全球PC业务，从而获得IBM的品牌和笔记本核心技术，拥有了5000多件专利，从而在短时间内为企业自身积累了丰厚的创新资源。--联想因为收购了IBM的PC部门，每年专利授权使用收入都超过3000万美元。--2021年10月联想收购摩托罗拉公司，获得其持有的2000项专利、摩托罗拉品牌。2、专利防御战略①什么是专利防御战略？企业为防止受到其它企业的专利进攻或躲避侵权的危险，保卫或改善自己的市场竞争地位，打破竞争对手的专利垄断，而建立的一种企业战略。②主要类型--专利预警战略：建立产品开发专利信息分析机制，实时掌握行业专利开展动向,预警专利侵权和市场风险;--市场保卫战略：保护创新成果专利权,构建企业产品专利技术壁垒,稳固已有产品市场,寻求更大开展机遇；--专利无效战略：通过专利无效策略，去除他人产品市场的技术壁垒障碍，躲避产品侵权风险；--专利地图战略：利用专利文献构建专利地图，分析、了解竞争企业专利情况，保证产品不侵犯他人专利。〔二〕商标品牌战略1、什么是品牌战略？企业将其品牌(商标)作为核心竞争力，通过培育和打造主导产品或效劳的品牌，提升企业影响力，以获取差异利润的企业战略。2、品牌战略的主要内容--以商标为工具，塑造企业形象；--以商标为武器，开拓占领市场、求生存和开展，；--以商标为无形资本，创造和积累企业财富；--以商标为广告宣传的核心，让更多的经营者和消费者认识商标所代表的企业和商品；--以商标为企业生命，运用法律武器保护商标权，维护企业的合法权益。■品牌战略案例-加多宝集团的品牌战略①加多宝集团与广药集团的“王老吉〞商标之争--王老吉凉茶创立于1828年清道光年间，至今已180多年，被公认为凉茶始祖。--2000年，香港鸿道集团与广药集团签署主商标使用合同(时限至2021年)，2002年11月签署第一份补充协议(时限延长至2021年)，2003年6月签署第二份补充协议(时限再延长至2021年)；2021年4月广药递交“王老吉商标〞仲裁申请，2021年5月15日，广药集团赢得王老吉商标。②加多宝的品牌重塑四步战略1、去“王老吉化〞--迈出品牌重塑战略第一步。2021年底，红罐包装一面是“王老吉〞，另一面是“加多宝〞；2021年3月份起，加多宝的广告不再出现任何与“王老吉〞相关的字眼。2、发动全方位品牌传播攻势，密集推广，大打同情牌，全面抢占市场，奠定打造新品牌的根底。3、在即将和广药闹翻之际，仍利用与王老吉之间的官司，大力宣传自己。4、2021年销售额到达200亿。③加多宝的全方位品牌传播攻略之---大打同情牌通过网络等宣传途径，让消费者同情加多宝，继而将“加多宝〞深入人心，树立新的品牌。三、知识产权资本化运营〔一〕知识产权工程融资①什么是知识产权工程融资？以知识产权产业化工程，向贷款人或金融机构协议融资，以该工程所产生的现金流量作为偿债权，并以该工程知识产权资产作为附属担保的融资类型。②知识产权工程融资的特点是一种以知识产权产业化工程的未来收益和资产作为归还贷款的资金来源和平安保障的融资方式。③知识产权工程融资的条件--所涉及的知识产权有很强的产品市场和技术保障；--工程所产生的现金流量足够支持投资的回收；--知识产权经过多方评估、评价，有很高的成熟度和较好的前期根底。〔二〕知识产权资本市场融资-创业板上市①知识产权资本市场融资利用知识产权，借助专门针对技术型中小企业的创业板上市方案，进展资本市场融资。②知识产权资本市场上市需要满足的条件--拥有知识产权等无形资产并评估入账；--持续经营三年以上的股份；--最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于500万，最近一年营业收入不少于5000万,最近两年营业收入增长率均不低于30%；--最近一期末净资产不少于2千万元,且无未弥补亏损；--发行后股本总额不少于3000万。■专利技术上市融资案例--昆明理工恒达科技成立于2000年8月，位于昆明高新技术产业开发区北区内，是昆明理工大学首批进入昆明国家级高新技术开发区的高新技术企业；--公司成立以来，先后得到国家开展与改革委员会高技术产业化工程、国家863方案、国家科技型中小企业创新基金、云南省科技厅科技攻关方案、云南省科技型中小企业基金等的支持与资助；--公司主要从事电子工业和导电涂料及金属粉体材料、微电子浆料、高耐蚀锌基涂料、电解精炼或电积阴极材料等的研究、生产与销售，核心专利技术包括“有色金属电积用节能惰性阳极材料的制备方法〞等；--2021年9月，该公司正式上市，成为以核心专利技术为依托而通过资本市场融资的诸多公司之一。〔三〕专利信息利用1、行业技术开展及衍变趋势分析通过专利信息，进展产品、技术的开展及衍变趋势的分析，能够帮助企业了解其所在领域的技术开展变化趋势、以及影响这些变化的技术因素，确定自己所处的技术竞争环境，增强技术创新的目的性。2、行业竞争的地域性分析在市场经济环境下，技术作为竞争者的差异优势而被倍加重视，往往以专利形式来加以保护。通过专利信息的地域性分析，可以了解不同地域行业产品及其技术的特点和差异，从而为自己的产品和市场定位提供依据。3、行业竞争者分析对目标技术领域的申请人进展分析，可以了解行业竞争体系及其状况，帮助企业分析竞争环境，制定竞争策略和与之相关的专利战略。4、失效专利的有效利用--失效专利作为一种廉价的信息资源有巨大的作用，直接将失效专利转化为生产力，可省去一笔可观的专利转让费用,特别是对于资金不充裕的投资者尤为适合;--对于失效专利进展二次开发，投资者无须自己从头研究，便可以站在更高的起点创造创造，利用失效专利提供的技术支持,开发出更具实用性和前瞻性的专利。〔四〕知识产权综合运用1、作为企业注册资本--公司法第27条：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。--省委省政府关于加快实施创新驱动开展战略的意见[云发〔2021〕8号]。〔八〕鼓励创办科技型企业。对新设立科技型企业，鼓励以专利、非专利技术等出资，最高可占到注册资本的70%。2、作为高新技术企业的支撑条件高新技术企业认定管理方法第十条规定：高新技术企业认定须同时满足以下条件：--在中国境内〔不含港、澳、台地区〕注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品(效劳)的核心技术拥有自主知识产权；--运用案例：马鞍山鼎泰稀土新材料股份利用专利获得高新企业认证并成功上市。2021年，马鞍山鼎泰稀土新材料股份从昆明理工大学获得“机械镀锌基稀土合金镀层工艺〞专利的独占许可。3、作为重点新产品认定的条件云南省重点新产品认定实施方法第五条：申报认定的产品应当具备以下条件：(1)在省内首次〔或首批〕研制生产，并于近三年内上市销售的全新型或改进型产品；(2)产品取得实用新型专利等知识产权，创新性强，技术含量高,在本行业和领域有良好的带动示范作用；(3)产品质量可靠，性能良好，通过省级以上法定检测单位的检测。(4)产品符合国家和云南省产业政策，技术政策和相关行业政策；(5)产品具有良好的市场前景，生产企业具备规模化生产条件；(6)产品相关的知识产权明晰。4、作为所得税应税额扣除--高新技术企业认定管理方法第四条：依据本方法认定的高新技术企业，可依照企业所得税法等有关规定，申请享受税收优惠政策。--企业所得税法第28条：国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15％的税率征收企业所得税。--企业所得税法第十二条：在计算应纳税所得额时，企业按照规定计算的无形资产摊销费用，准予扣除。--企业所得税法实施细则第95条：研究开发费用形成无形资产的,按照无形资产本钱的150%摊销。--关于鼓励软件产业和集成电路产业开展假设干政策(国发[2000]18号)第1条第2、4款：经认定的软件生产企业的工资和培训费用，可按实际发生额在计算应纳税所得额时扣除。对我国境内新办软件生产企业经认定后，自开场获利年度起，第1年和第2年免征企业所得税，第3至5年减半征收企业所得税。--企业所得税法第27条第〔4〕项：对符合条件的技术转让所得，享受减免企业所得税优惠政策。……一个纳税年度内所得不超过500万元的局部，免征企业所得税；超过500万元的局部，减半征收企业所得。四、知识产权质押融资〔一〕知识产权质押融资概况1、什么是知识产权质押融资？--企业或个人以其合法拥有的知识产权作为质押物，质押给银行或金融担保机构，从而获得一定数额的银行授信额度，用于缓解企业资金压力的一种融资方式。2、知识产权质押融资与传统融资方式的区别--知识产权质押融资是一种相对新型的融资方式，区别于传统的以不动产作为抵押物向金融机构申请贷款的方式，是以专利权、商标权、著作权等中的财产权经评估后作为质押物，向银行申请融资。〔二〕国内知识产权质押融资的开展历程--2006年9月26日，国家知识产权局与人民银行召开知识产权质押研讨会，首次展开知识产权质押讨论。--2007年6月，北京市科委与交行北京市分行签订知识产权质押贷款战略合作协议，并发布贴息政策。--2007年7月，北京市中关村知识产权促进局与交行北京市分行就知识产权质押贷款展开合作，在全国首次向借款企业发放知识产权质押贷款政策性政府贴息。--2007年7月25日，北京市中关村知识产权促进局代表北京市政府,向首批4家知识产权〔专利、商标〕质押贷款借款企业发放政策性贴息。--2021年12月,国家知识产权局正式启动知识产权质押融资试点工作,先后在29个地区开展知识产权质押融资试点,有力推动了全国专利质押融资工作的开展。--2021年5月,中关村国家自主创新示范区管委会发布关于加快推进中关村国家自主创新示范区知识产权质押贷款工作的意见，提出建立知识产权信用鼓励机制、风险补偿机制、组合融资机制、风险分担机制，丰富和完善知识产权质押质权处置实现途径，建立知识产权处置周转金和知识产权投资基金等。--2021年8月，国家知识产权局联合财政部、银监会等六部委联合下发关于加强知识产权质押融资与评估管理支持中小企业开展的通知，开场分批在一些地区开展知识产权质押融资试点工作。--2021年12月,20余家银行、投资、证券、评估、法律机构联合成立“中关村知识产权投融资效劳联盟〞；--2021年，全国知识产权质押融资金额首破百亿元,达141亿元，其中涉及专利数量达3399件；--2021年，全年专利权质押金额达254亿元人民币，比2021年增长80%。--2021年以来,全国专利权质押量连续高速增长，质押金额年均增长79%，质押工程年均增长77.63%；其中,专利权质押金额累计到达638亿元，年均增长112%。--2021年7月30日,普天信息技术研究院以专利权作为抵押,一次性从北京银行获得2亿元的质押融资贷款,刷新了北京市单笔专利权质押融资的最高放贷额度。〔三〕知识产权质押融资的条件、程序与风险控制1、知识产权质押融资的条件①质押的知识产权属于企业的主导产品专利或核心专利技术、或产品主导品牌，具有较高的成熟度或知名度，且已经处于实质性的实施阶段；②企业有三年以上的经营业绩和盈利记录，财务管理制度健全、标准；③企业的法人代表具有良好的信用记录；④企业对用于质押的知识产权拥有所有权或许可使用权，且处于有效状态；创造专利的剩余有效期不少于10年，实用新型专利的剩余有效期不少于5年。⑤有一定的房产、土地等其它资产质押物，或获得政府的贴息等支持，或有相关机构的担保。2、知识产权质押融资的根本程序银行受理企业质押贷款申请银行预审贷款申请文件资料银行委托专业机构进展知识产权技术风险评估银行委托评估机构进展知识产权价值评估银行正式审查质押贷款申请资料和法律文件银行进展贷款方案设计、进展授信申报银行与企业签订质押贷款合同质押贷款资金使用跟踪、监控等贷后管理向有关部门办理质押备案登记银行发放贷款进展风险评估和控制方案设计3、知识产权质押融资存在的风险①法律风险受知识产权的特征所决定，商标权、专利权等知识产权存在较大的权利不稳定性，权利人的权益也存在不确定性，可能导致已经取得的权利的丧失、变化、或权属产生争议。②技术风险专利权、技术秘密、植物新品种权等的价值核心取决于其技术本身，由于技术进步、技术竞争、技术成熟度、配套技术要求等的不同，往往导致技术型知识产权的可利用性和经济性受到影响，甚至使其丧失作为质押物的前提。

③估值风险知识产权的专业性和复杂性，其价值评估与传统有形资产估值差异较大，方法、模型、参数等把握困难，往往造成评估价值不准，影响贷款额度等授信要素。④经营风险申贷企业一般以知识产权为核心，账面资产少、历史短、风险较高、但成长快，其在行业中的地位和经营管理水平决定了质押的知识产权能否创造应有的市场价值，能否给企业带来稳定的现金流保证还贷。⑤处置风险知识产权的交易方式、手段和场所均有特殊要求，变现过程复杂且存在不确定性，质物处置通道的不畅，可能导致贷款风险不能被快速有效地控制或化解。4、知识产权质押融资风险控制①做好申请资料的收集与核查工作申请人应在详细核查的根底上提供以下材料：--企业章程、营业执照、机构代码证、税务登记证等；--企业及其生产经营活动介绍;--企业重要的销售合同及销售网络情况;--企业最近3-5年财务报表;--知识产权根本情况与使用情况;--知识产权工程经济效益报告或可行性研究报告;--全套知识产权法律文件及法律状态证明文件;--知识产权价值评估报告；--知识产权技术风险评估报告；--知识产权技术检索报告；--其他与知识产权相关的材料。②做好贷前调研工作--知识产权的权属关系；--知识产权的批准或注册登记情况；--知识产权在市场中的行业地位；--知识产权在企业生产经营中的地位；--知识产权实施与许可使用状况；--知识产权与企业主的关联度；--企业法人治理构造与团队情况；--股权与知识产权的关系情况；--企业实际控制人资信状况与从业经历；--企业经营现状与在行业中的地位；--企业经营规划与资金使用方案；--企业的融资现状。③建立知识产权法律与技术风险评估制度--委托专业机构，针对专利、专有技术等技术类知识产权的技术先进程度、技术竞争力、技术使用难度和权利状态等，进展法律风险和技术风险评估；--充分利用法律与技术风险评估报告,排除法律风险和技术风险高的质押对象，防止出现贷款风险。④把好知识产权价值评估关--委托知识产权专业评估机构，充分把握知识产权的特点和具体情况，客观、科学、准确地评定知识产权价值；--建立知识产权价值评估报告审查评价机制，客观分析评估结果的可靠性，躲避授信风险。⑤建立知识产权质押融资担保与保险机制--引入担保机构，对知识产权质押贷款进展担保；--借助政府担保基金或社会担保基金〔行业组织、企业联盟、科技园区基金〕，降低贷款风险；--引入保险机构,提供质押贷款保险，降低贷款风险。⑥建立贷款资金使用与生产经营监控机制--银行为企业开设专门账户实时监控资金使用；--企业对贷款资金建立专门核算科目，定期向放款和担保机构提供资金使用情况；--银行、担保机构联合建立贷款企业生产经营状况监控考察机构与制度。〔四〕知识产权质押融资模式选择