符合TSG07-2019《许可规则》锅炉含压力容器制造程序文件汇编2021版

文件编号：TJATY/CX-2021

版本号/修订状态：A/0

受控状态：受控因非受控口

发放编号：HY-008

锅炉&压力容器制造质量体系

程序文件汇编

编制：maszhc

审核：XXX

批准：XXX

XX艾特优特种设备制造有限公司

发布日期：2021年4月28日发布日期：2021年5月28日

目录

1、管理评审控制程序TJATY/CX-01-2021..............................................2

2、文件控制程序TJATY/CX02-2021...................................................7

3、记录控制程序TJATY/CX03-2021..................................................15

4、合同控制程序TJATY/CX04-2021..................................................21

5、设计控制程序TJATY/CX05-2021..................................................23

6、采购控制程序TJATY/CX06-2021..................................................26

7、原材料管理控制程序TJATY/CX07-2021...........................................30

8、标识和可追溯性控制程序TJATY/CX08-2021.......................................36

9、焊接材料控制程序TJATY/CX09-2021.............................................40

10、材料与零部件控制程序TJATY/CX10-2021........................................43

11、物资入库、保管、发放管理程序TJATY/CX11-2021...............................49

12、工艺技术控制程序TJATY/CX12-2021............................................52

13、工装控制程序TJATY/CX14-2021................................................57

14、焊接控制程序TJATY/CX14-2021................................................60

15、热处理控制程序TJATY/CX15-2021..............................................68

16、无损检测控制程序TJATY/CX16-2021............................................72

17、理化检验控制程序TJATY/CX18-2021............................................79

18、检验与试验控制程序TJATY/CX18-2021..........................................83

19、生产设备和检验与试验装置控制程序TJATY/CX22-2021...........................92

20、计量器具控制程序TJATY/CX20-2021............................................96

21、不合格品（项）控制程序TJATY/CX21-2021.......................................100

22、纠正和预防措施控制程序TJATY/CX22-2021.....................................103

23、服务控制程序TJATY/CX23-2021...............................................105

24、质量信息反馈与处理控制程序TJATY/CX24-2021................................108

25、内部质量审核控制程序TJATY/CX25-2021.......................................110

26、人力资源管理程序TJATY/CX26-2021...........................................114

27、执行特种设备行政许可制度程序TJATY/CX27-2021..............................120

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程序文件

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第A版第0次修改

标题1、管理评审控制程序

实施日期：2021年05月28日

1、管理评审控制程序TJATY/CX-01-2021

1、目的

对锅炉及压力容器制造质量保证体系组织管理评审，确保锅炉及压力容器制造质量保证体系的

正常运行和持续有效，从而评价质量系统持续的适宜性、充分性和有效性,评价质量保证体系，

包括质量方针和目标并满足实现公司质量方针和质量目标的要求。

2、适用范围

本程序适用于本公司管理者对锅炉及压力容器制造质量保证体系的全局性的管理评审。

3、职责

3.1锅炉及压力容器制造质量保证体系的管理评审由公司总经理负责组织。

3.2质保产品师负责制订管理评审计划，协助总经理做好管理评审的准备与组织工作，整理评

审资料形成管理评审报告。并由质保产品师负责组织管理评审后的纠正和预防措施组织实施和

验证。

4,管理评审

4.1管理评审的组织与管理

4.1.1管理评审人员组成

本公司锅炉及压力容器制造质量保证体系的管理评审，通过管理评审会议的方式进行。管理评

审人员由以下人员组成：

公司经理、质量保证产品师、技术负责人、各质控系统责任人、部门负责人或胜任的独立人员

代表组成。

4.1.2管理评审的频次

锅炉及压力容器制造质量保证体系管理评审由公司经理依据本程序规定每年组织一次。当公司

组织机构或市场环境发生重大变化时，应根据需要适当增加管理评审频次。如：

a.公司内外部条件发生了重大变化，对经营方向和锅炉及压力容器制造方向产生影响，需研

究对策；

b.公司的组织体系发生了重大变化；

c.发生了重大质量事故；

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第A版第0次修改

标题1、管理评审控制程序

实施日期：2021年05月28日

d.第二方或第三方审核后需采取纠正措施。

e.保存评审记录。

4.1.3管理评审计划

每年初由质保产品师制订管理评审计划，编制《质量管理评审计划》报总经理批准，管理评审

计划应包括下列内容：

a.管理评审的目的；

b.管理评审的内容与范围；

c.评审组成员(由总经理聘用公司领导成员、各质控系统责任人、部门负责人或胜任的独立人

员代表组成);

d.时间安排(一般每年12月或次年1月)。

4.1.3评审输入

a.综合办公室应提前5个工作日通知参与管理评审的所有人员；

b.在总经理领导下，各质量控制系统责任人准备好管理评审资料。如

(1)有关审核结果；

(2)顾客满意情况；

(3)锅炉及压力容器质量的符合性、过程业绩；

(4)纠正措施、预防措施实施和验证情况；

(5)以往管理评审决定执行的情况；

(6)可能影响质量的保证体系的变更。

4.1.4评审输出

a.管理评审应由总经理主持，最高领导层及各质量控制系统负责人参加；

b.研究评审主题事项，总经理形成管理评审结论和需要采取措施的决定；

c.评审输出可能涉及

(1)质量保证体系和过程有效性的改进；

⑵安装质量的改进；

⑶资源的需求；

d.质量技术部编写《管理评审报告》，经总经理批准，分发有关人员。

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标题1、管理评审控制程序

实施日期：2021年05月28日

e,质量保证产品师负责《管理评审报告》中提出的纠正或预防措施的落实和验证；

4.1.5质量保证体系管理评审由公司总经理按管理评审计划组织实施。

4.2管理评审内容

管理评审的主要内容有：

a,质量体系内部审核报告及整改情况；

b.质量方针和质量目标的实施情况；

c.顾客投诉和处理情况；

d.纠正预防措施及其实施情况；

e.以往管理评审的跟踪措施落实情况；

f,实际产品质量与质量要求的符合情况；

g.组织结构、质量职能、资源适应情况；

h.改进的建议。

4.3管理评审准备

a.质保产品师对内部质量审核报告进行汇总分析；

b.有关职能部门负责人和各质控系统责任人准备好相关的背景材料。

4.4管理评审的实施

4.4.1管理评审计划由公司质量技术部主任负责组织编制，应明确管理评审的目的、内容、范

围和要求。

4.4.2管理评审由公司总经理依据评审计划主持评审，并建立评审记录。

1）当公司组织发生重大变化时，应评审现有组织机构中各职能部门及质量保证责任人员工作

职责的适应性，

2）当市场环境发生变化时，应评审质量保证体系要素涉及的职能部门及质量保证责任人员的

职责调整范围；

3）当发生质量事故或用户提出质量申诉时，应对纠正与预防措施的质量控制情况进行评审；

4）如在管理评审之前已进行内部质量保证体系审核时，应对内部质量保证体系审核结果进行

评审。

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标题1、管理评审控制程序

实施日期：2021年05月28日

4.3.3管理评审结束后，由公司总经理签发书面管理评审报告，管理评审报告由综合办公室负

责分发各有关部门和单位，并建立发放记录。

4.3.4管理评审的结果

通过管理评审，应对以下几方面作出评价，作出决定和采取措施：

1）质量保证体系及其过程有效性和改进要求；

2）质量方针和质量目标的有效性；

3）与顾客要求有关的产品的改进；

4）资源需求。

4.3.5管理评审报告

评审结束后由质保产品师组织整理评审情况资料，并对质量体系符合性、质量方针和质量目标

及质量体系运行的有效性作出结论，对质量体系的完善和改进提出实施要求，形成《管理评审

报告》，提交给总经理批准。

4.5改进措施的实施

4.5.1管理评审报告的结论与改进措施，要及时分发到有关职能部门，发放时及时填写《管理

评审报告分发记录》。

4.5.2有关职能部门按批准的管理评审报告和要求，由质量保证产品师组织有关业务主管部门

负责制定提出改进措施，并组织实施落实到实处。

4.5.3质保产品师和质量技术部负责改进措施的监督、跟踪和验证，及时填写《管理评审结果

跟踪记录》，并将情况报告总经理。

4.5.4管理评审后的质量保证体系文件的修订由公司质量保证产品师负责组织实施，并列出文

件更改清单。

4.6管理评审报告、记录和归档

管理评审资料包括管理评审计划、评审的准备资料、评审组成员的书面报告、会议发言讨论记

录、管理评审报告以及改进措施及实施情况，由质保产品师负责保存和归档。

5质量记录

5.1质量管理评审计划

5.2巢湖市特种设备产品有限公司会议记录

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标题1、管理评审控制程序

实施日期：2021年05月28日

5.3管理评审会议签到表

5.4管理评审报告

5.5管理评审结果跟踪记录

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标题2、文件控制程序

实施日期：2021年05月28日

2、文件控制程序TJATY/CX02-2021

1、目的

受控文件是质量活动和产品制造的依据，对其加强管理，以保证公司各职能部门、人员在质量

管理活动和生产全过程都能使用相关受控文件的有效版本，是确保质量保证体系有效运转和产

品质量的需要。为规范本公司文件资料的制定、发行、回收、归档的管理等作业，确保本公司

发行和使用的质量管理体系文件受到有效控制，特制定本程序。

2、适用范围

本程序适用于质量保证体系文件、外来文件（包括法律、法规、安全技术规范、标准，锅炉出

厂文件和设计文件，压力容器设计文件及制造监督检验报告，分供方产品质量证明文件和资格

证明文件）等文件的管理及相关外来文件的管理。

3、职责

3.1综合办公室

负责质量管理体系文件（含相关手册、程序文件、作业指导书、外来文件等文件）正本、行政

文件等的管理，并负责此类文件的发行、回收等工作。

3.2相关部门

3.2.1负责制订及修改相关工序或岗位所需的指导文件。

3.2.2负责本部门职责范围内文件及资料管理。

3.2.3负责本部门生产工作范围内所接收的外来资料的管理。

3.2.4质量技术部负责安装监督检验报告的管理。

3.2.5质量技术部负责规范标准、锅炉及压力容器（管子及元件）出厂的技术文件、分供方产

品质量证明文件和资格证明文件的管理。

3.3相关受控文件实行相关质控系统责任人负责制。

4、管理程序

4.1质量保证体系文件

4.1.1文件的编制

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标题2、文件控制程序

实施日期：2021年05月28日

a.质量保证体系文件的编制由总经理负责，具体由质保产品师组织各质控系统责任人和有关技

术工艺人员按照与锅炉安装改造维修相关的法律、法规、规范、标准要求和本公司的实际情况

进行编制。

b.质量保证体系的其它文件与质量保证手册要协调，不得与质量保证手册的要求抵触。

c.文件的文字表达应简明、准确、易懂，编制格式要尽可能统一。

4.1.2文件的标识

文件均要进行标识，有醒目的标题和文件编号。

4.1.3文件的审核批准

a.质量保证手册体系文件由技术负责人审核，总经理批准颁布执行。

b.作业(工艺)文件由相关质控系统责任人审核，其中通用工艺和焊接超次返修工艺还要经技

术负责人批准。

4.1.4文件的发放

a.文件发放时均要有发放编号和注明受控状态。

b.文件发放时按发放范围由持有者在《文件发放、回收记录表》上签收，持有者应妥善保管,

不得涂改和外借，如有遗失应及时向管理部门报告与申请。

c.质量保证手册和程序文件的发放范围为公司领导层成员、各职能部门负责人、各质控系统责

任人、检验与试验人员等。

d.作业文件根据工作需要发放到有关职能部门和项目负责人。

4.1.5文件的修改和修订再版

a.质量保证体系文件遇有下列情况之一时，应及时准确地修改：

(1)文件不适应单位实际情况，可操作性不够；

(2)组织机构与管理职责有重大变化时；

(3)相关的法律、法规、规范、标准有较大变化时；

(4)内部质量审核和管理评审对体系提出必要改进要求时。

b.文件修改均应填写《文件更改通知单》，作为更改原因记录予以保留。

c.文件的更改申请、起草、审核、批准，一般情况下与原文件编制、审核、批准程序相同。

d.当更改涉及到二份以上文件时，应考虑到受其影响的所有部门与活动。

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标题2、文件控制程序

实施日期：2021年05月28日

在实施更改前应评估对其它部门的影响程度并通知受影响的有关部门。

e.文件修改审批后，将更改后的文件按规定的发放范围发放到位，原作废文件及时收回并及时

在《文件发放、回收记录表》上登记。

f.当许可证有效期满6个月前，对质量保证体系文件要全面修订再版，以利于在换证评审时按

再版的质量体系文件提供各质量要素控制的工作见证。

4.1.6本公司的质量体系文件及资料分为以下六类

a.质量手册：SC；

b.程序文件：CX；

c.管理制度：ZD；

d.工艺文件(作业指导书GY)；

e.操作规程(GC)；

f.记录表格(QR),其中QR为质量体系运行记录和公共技术记录，1QR为锅炉安装过程技术记

录，2QR为压力容器安装过程技术记录；

g.报告(安装质量证明书)表格(BG),其中GB01：焊接工艺评定报告；BG02：热处理报告；

BG03：特种设备安装维修告知书；BG04：开工报告；BG05：散装锅炉质量证明书；BG06：整(组)

装锅炉安装质量证明书；BG07：有机热载体炉安装质量证明书；BG08：压力容器质量证明书。

4.1.7文件编号

体系文件包括质量手册、程序文件、管理制度、操作规程、作业指导书(工艺)、质量记录等

以同种类同文件的顺序号编写，A/0为文件的版本号一第1版第0次修改，B/0为第2版，以

此类推。

(1)TJATY/SC-2021即为南京XX特种设备制造有限公司质量手册，TJATY为南京XX特种设

备制造有限公司的缩写英文字母，SC为质量手册，2021为年号；

(2)TJATY/CX01-2021即YX为南京XX特种设备制造有限公司的缩写英文字母，CX为程序

文件，01为程序文件第1号，2021为年号，同理其他体系文件编号如法编制。

(3)工艺文件TJATY/1GY01-2021,其中TJATY代表南京XX特种设备制造有限公司“南京

XX”的简称英文字母"TJATY“，1GY代表锅炉锅炉安装工艺文件，01代表01号工艺，2021

为年号。同理2GY01代表压力容器工艺01号工艺；

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文件编号:TJATY/CX02-2021

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第A版第0次修改

标题2、文件控制程序

实施日期：2021年05月28日

(4)TJATY/JL01-2021,其中TJATY代表南京XX特种设备制造有限公司''南京XX”的简称

英文字母"TJATY”，JL代表本公司锅炉及压力容器制造过程技术记录，01代表01号记录表，

2021为年号。

(5)TJATY/QR01-2021,其中TJATY代表南京XX特种设备制造有限公司“南京XX”的简称

英文字母"TJATY”，QR代表锅炉及压力容器质量体系运行和公共技术记录表格，01代表第一

份质量体系运行见证记录表或公共技术记录表，2021为年号，同理类推管理制度和操作规程

等；TJATY/1QR01-2021,其中TJATY代表南京XX特种设备制造有限公司“南京XX”的简称英

文字母"TJATY"，1QR代表锅炉安装过程技术记录表格，01代表第一份锅炉安装技术记录表，

2021为年号，TJATY/2QR01-2021,其中TJATY代表南京XX特种设备制造有限公司“南京XX”

的简称英文字母"TJATY"，2QR代表压力容器安装过程技术记录表格，01代表第一份管道安

装技术记录表，2021为年号，同理类推管理制度和操作规程等。

(6)同理类推管理制度等；

(7)同理类推操作规程等；

4.2外来文件资料管理

4.2.1相关部门接收到外来提供本部门所需的相关外来文件后，应第一时间交有关人员进行确

认后交文控按外来文件的分类对其进行收集和管理。

4.2.2对拟在今后的生产工作中直接使用的相关外来文件，相关部门应交文控对其进行统一登

记，并在外来文件的适当位置进行相应的版本标识和受控文件标识。

4.2.3若因生产工作需要，其它部门需使用相关外来文件，则外来文件由文控在文件受控发行

后,将其发行情况记录在《文件资料查阅、借阅、复印登记表》中。

4.2.4若相关外来文件发生变更时，文控应及时从相关部门收回原外来文件，并将最新版本的

文件发行到使用相关部门。

4.2.5外来文件包括如下：

a.国家及行业的法律法规。

b.产品相关的行业、国家、国际标准。

c.供应商或客户送交的图纸、产品指导性文件。

4.2.6法律、法规、规范、标准的管理

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文件编号:TJATY/CX02-2021

程序文件

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标题2、文件控制程序

实施日期：2021年05月28日

a.设计与工艺质控系统责任人要留心掌握法律、法规、规范、标准的动态，与有关标准机构、

出版社、杂志社取得联系，按照公司需要及时采集新的法律、法规、规范、标准，常用的要多

购一些。

b.利用各级特种设备安全机构组织的宣贯、研讨会，派出对口合适的人员参加学习的同时收

集新的规范、标准。

c,常用的规范、标准，按工作需要发放到有关部门、相关质控系统责任人外，公司资料档案

室至少要保存一套完整的法规、规范、标准供查阅。

d.新的法律、法规、规范、标准颁发后，视其内容，分别由技术负责人、质保产品师及相关

质控系统责任人组织宣贯，质量保证体系要及时下发新标准贯彻实施通知，明确开始执行日期。

4.2.7出厂文件和设计文件

锅炉出厂文件和设计文件按《图样资料审查程序》、《开箱验收程序》执行，压力容器管子及管

道元件按照《材料与零部件控制程序》执行，锅炉和压力容器设计文件按照《设计控制程序》

执行。

4.2.8安装监督检验报告

锅炉及压力容器制造监督检验报告由检验与试验责任人和质检员负责收集归入产品资料归档

和移交。

4.2.9分供方的资格证明和产品质量证明文件

a.由材料责任人主持对分供方的质量保证能力进行评价出具评价报告，建立合格供方名录，

分供方的资格证明文件作为评价报告的附件保存，按年度归档。

b.分供方的产品质量证明文件，由材料检验员归入材料（零部件）检验台账中保存，按年度

归档。

4.3体系文件的制订、审核、发放

4.3.1本公司体系文件由质量技术部组织编写，并由在初次制订时的各相关部门编制文件，并

按以下列表职责进行审核批准后，提交档案室发行。

分类

文件类别制订审核批准

代码

质量保证手册SC相关质控系统责任人员质量保证产品师总经理

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文件编号:TJATY/CX02-2021

程序文件

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第A版第0次修改

标题2、文件控制程序

实施日期：2021年05月28日

程序文件CX各相关质控责任人质量保证产品师总经理

管理制度ZD各相关质控责任人质量保证产品师总经理

作业指导书GY相关质控人员相关责任人审核技术负责人

操作规程GC相关质控人员相关责任人审核技术负责人

质量（技术）记录QR相关质控人员相关责任人审核技术负责人

4.3.2综合办收到拟发行的文件后，按拟发行文件的数量复印所需的文件副本，并在每页文件

的适当位置盖“受控文件”章，编排分发号。为方便识别文件正本，综合办在对其进行归档管

理时，应在每页正本文件背面的适当位置盖“正本文件”章。

4.3.3发行文件时，发行人员应按文件制订人员申请的发行数量将其发行到相关部门，并将文

件的发行状况记录在《文件资料查阅、借阅、复印登记表》。

4.3.4无受控文件章的体系文件（记录除外）应视为无效文件，禁止在生产工作现场使用。

4.4文件的补发

4.4.1文件损坏的补发

当文件使用者不小心把所发的文件损坏时，经部门主管同意后到文控办理文件补发的手续并上

缴损坏的文件，因破损而重新领用的新文件，分发号不变，因丢失而补发的文件，应给予新的分

发号，并注明已丢失文件的分发号失效，文控在《文件资料查阅、借阅、复印登记表》中作好

记录。

4.4.2文件遗失的补发

文件使用者不小心把文件遗失时，根据遗失文件的轻重对责任人进行批评或适当的处罚，经部

门主管同意后到综合办公室办理文件补发手续,并填写《文件发放、回收记录》。

4.5文件的借阅

需临时借阅/复制文件的人员，应填写《文件资料查阅、借阅、复印登记表》，由借阅人部门主

管批准；批准其借阅权限是否可将受控文件带离资料室，资料室负责监督。借阅者应在指定日

期归还文件，到期未归还由档案室收回。复制文件时档案室须填写《文件资料查阅、借阅、复

印登记表》，未经原文件批准人审批，不得擅自复制，任何人不得在受控文件上乱涂乱画，不

准私自外借，确保文件的清晰、易于识别和检索。原版文件一律不外借，防止文件丢失或损坏。

4.6文件的修改

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文件编号:TJATY/CX02-2021

程序文件

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第A版第0次修改

标题2、文件控制程序

实施日期：2021年05月28日

4.6.1因生产工作需要，需对相关受控文件进行修改时，按本程序4.6章节所规定的相关要求

重新审批和发行文件。

4.6.2文控人员在发行已修订的文件时，应注意按以下方式在新订文件中明确标识文件更新版

次。

a.当文件的主要内容发生变化时，文件以更新版本的方式来识别。文件版本以大写英文字母

表示，如：第一版为A版，第二版为B版，以此类推。

b.若文件只作小部分修改，则以修订次数的方式来识别。文件的修订次数以阿拉伯数字表示,

如：某版本始发时为0次，第一次修订为1次，以此类推；当修订超过3次时，无论文件内容

更改大小，均应改版发行。

4.7作废文件管理

4.7.1对已作废的受控文件副本，由文控人员在发行新版文件时收回，并以适当方式予以销毁。

4.7.2对已作废的受控文件正本，由文控人员在文件的每页上盖“作废文件”章，并专门建档

对其进行保存管理。

4.7.3若因生产工作需要，相关部门需保留相关作废文件副本时，应在文件的显着位置盖“作

废文件”章。

4.7.4文件确需销毁时，经质保产品批准后方可销毁，并填写《文件销毁清单》。

4.8文件的保管和保存期

4.8.1发放到个人和部门的文件，由持有者和部门负责人负责保管。

4.8.2质量保证体系文件和法规、规范、标准公司资料档案室至少各要保存一套完整的文件。

4.8.3质量保证体系文件只要再版了，原文件就作废，按原发放范围及时收回，

由主管部门办理销毁手续，经质保产品师批准后执行。若需留用备查的，由办公室和质保产品

师保管，须作出标识。

4.8.4相应的法律、法规、规范和标准修订再版后，新的文件就取代了原文件，执行新文件的

同时原文件自然淘汰。

4.8其它文件的保管按相关规定和《记录控制程序》执行。

5、记录表单

5.1《文件存档目录》

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文件编号:TJATY/CX02-2021

程序文件

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第A版第0次修改

标题2、文件控制程序

实施日期：2021年05月28日

5.2《文件更改通知单》

5.3《文件销毁清单》

5.4《文件资料查阅、借阅、复印登记表》

5.5《质量记录控制清单》

5.6《文件发放、回收记录表》

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文件编号：TJATY/CX03-2021

程序文件

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第A版第0次修改

标题3、记录控制程序

实施日期：2021年05月28日

3、记录控制程序TJATY/CX03-2021

1、目的

质量记录是证明锅炉及压力容器制造产品满足质量要求的程度或为质量保证体系的要素运行

的有效性提供的客观证据，直接反应了公司的生产质量和质量管理状况，为此要加以控制。对

锅炉及压力容器制造质量记录实施控制，以提供产品质量符合规定的要求。

2、适用范围

本程序适用于公司锅炉及压力容器制造质量保证体系运行两方面的质量记录的填写、确认、收

集、归档、贮存等环节的管理。

3、职责

3.1质量保证体系管理记录，由公司技术负责人负责组织编制、汇编和管理，并审批。

3.2制造技术文件，由专业责任人员会同生产部各专业人员负责组织采集和管理。

3.3质量记录的管理归口质量技术部。

3.4锅炉及压力容器制造质量记录的管理实行检验与试验责任人负责制，

由其组织各专职检验员实施，其它有关质控系统负责人予以配合支持。

3.5质量保证体系运行记录由质保产品师负责并组织实施。

4、管理程序

4.1质量记录控制的范围

各种质量记录要按岗位职责层层控制，主要的控制范围有：

a.开箱验收记录；

b,设计变更及材料代用；

c,材料与零部件检验记录及复验报告；

d.生产组织设计、有关调试方案和专项工艺；

e.过程工序检验和试验、最终检验与试验的检验记录、报告和签证；

f.锅炉及压力容器制造质量证明书

g.管理评审、内部质量审核记录、报告及纠正预防措施和跟踪验证记录；

h.不合格品（项）处置报告；

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标题3、记录控制程序

实施日期：2021年05月28日

i.设备缺陷处理记录；

j.质量信息台帐。

4.2质量记录的填写与确认

4.2.1质量记录要标准化，使用时必须使用质量保证体系规定的受控记录表式。

4.2.2质量记录由相关的检验人员、经办人按表式要求及时填写。

4.2.3质量记录的填写要真实、准确、清晰，便于识别，不可随意涂改，即使笔误必须更改时，

可采用划改并在划改处由责任人签署姓名和日期。

4.2.4有关重要的关键项目的质量记录，如材料（零部件）验收入库记录表、检测试验工艺和报

告等按要求经有关责任人、质保产品师、技术负责人检查无误后审核批准签字确认。有关质量

记录需要顾客认可的，要及时得到其代表的签字确认。

4.3质量记录的收集管理和归档

4.3.1质量技术部设专门的岗位（专职或兼职）来负责质量记录的收集管理工作，宜将各种质量

记录列出清单，并把清单所列记录的表式附后。

4.3.2制造质量记录由各专职检验人员和各系统责任人及时交检验部门。

4.3.3制造质量记录在归档和移交给建设单位之前，由检验与试验责任人审查把关。

4.3.4制造质量记录按单位产品归档，质量保证体系运行质量记录按年度归档，资料档案室管

理员要进行恰当的标识、编目和归档，给予分类号和流水号，确保在需要时便于查阅。

4.4质量记录的保管和保存期限

4.4.1质量记录保存在公司资料档案室，要防止各种形式的损坏、变质和丢失，且要做到便于

存取和检索。

4.4.2质量记录的保存期限本公司定为一个换证周期，制造质量记录对保存期有特殊要求时,

则应在合同中作出规定，或超期的转给建设单位保存。

4.4.3对到期无保存价值的质量记录，由资料室保管员列出销毁清单，经质保产品师批准后,

由质量技术部派员监督集中销毁，销毁后监督人员在清单上签字，销毁清单长期保存在资料档

案室。

4.5顾客查阅质量记录

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标题3、记录控制程序

实施日期：2021年05月28日

如合同有要求时，顾客代表要求查阅质量记录，公司理应提供查询。如合同中虽无要求查阅的,

遇有特殊情况顾客代表要求查阅时，经上级同意后提供查询。

5、质量记录的管理

5.1质量记录的分类一和分类内容

5.1.1本公司锅炉及压力容器制造质量记录一划分为三类

1）质量保证体系管理记录；

2）制造技术文件；

3）制造技术文件文件。

5.1.2质量记录的分类内容

a.质量保证体系管理记录内容

1）质量保证体系文件发放记录和文件修改清单；

2）质量保证体系管理评审和内部质量保证体系审核记录。

b.制造技术文件内容

1）分供方评审记录；

2）物资接收验证记录；

3）焊接材料烘干、发放记录；

补焊接（焊缝返修）工艺技术文件；

4）焊接施焊记录。

c.交工技术文件内容

安装制造技术文件文件内容为相关规范、标准规定的文件内容。

5.2质量记录表格的管理

5.2.1本公司锅炉及压力容器制造质量记录表格，

5.2.2本公司锅炉及压力容器制造质量记录表格，

5.3质量记录的管理、标识及填写要求

5.3.1质量保证体系管理记录的管理

由公司业务主管部门按正式印刷表格，采用规定格式。

1）质量保证体系文件的发放记录含文件修改清单，由公司质量技术部负责组织编制和管理；

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程序文件

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标题3、记录控制程序

实施日期：2021年05月28日

2）质量保证体系管理评审和内部质量保证体系审核记录，由公司质量技术部负责组织汇编和管

理。

5.3.2进行质量管理的过程中，应提供以下方面的记录：

1）抱怨记录。

2）培训记录。

3）过程监测记录。

4）检查、维护和校准记录。

5）有关的供方与承包方记录。

6）偶发事件报告。

7）应急准备试验记录。

8）审核结果。

9）管理评审结果。

10）和外部进行信息交流的决定。

11）适用的质量法律法规要求记录。

12）重要环境因素记录。

13）质量会议记录。

14）质量绩效信息。

15）对法律法规符合性的记录。

16）和相关方的交流。

5.3.4所有受控记录，均须使用圆珠笔或钢笔进行填写，不能使用铅笔填写。填写好的记录应

保持内容完整、数据准确、填写及时、字迹清晰、易于辨认。

5.3.5记录的修改

a.对被修改部分可采用直接划线标示的方法对填写失误的内容进行修改，也可使用涂改液对其

进行修改（重要数据不能使用涂改液）。若被修改部分为重要数据或质量内容时，须在被修改

处的近旁填写修改人的名字和日期。

b.凡表格中勿需填写的栏目或出现空白的地方，均须采用在空白处划斜线或者在相关位置注明

“以下空白”的方法予以注明。

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标题3、记录控制程序

实施日期：2021年05月28日

5.3.6记录的收集、归档

a.根据记录的使用频率，可分别按月、季、半年的时间间隔对记录进行收集，整理和归档。

b.归档时，须建立归档封面，封面上应注明记录名称、保存单位、归档人、归档时间、记录编

号及保存期限等内容。

5.4制造技术文件的管理

1）制造技术文件，由专业责任人员负责组织编制；

2）制造技术文件，由项目负责人员会同生产部质保产品师负责组织整编并在锅炉及压力容器制

造结束后，交公司档案室归档管理。

5.5制造技术文件文件的管理

1）制造技术文件文件，由项目责任人员会同生产作业单位技术员依据业务分工负责组织采集、

汇编和管理。

2）制造技术文件文件，由质保产品师会同生产部调度组组长负责组织整编与管理。

5.6对受控记录的名称和格式实施控制。

1）若因生产工作需要，需对原受控记录的名称或格式进行更改时，相关记录的使用人员应征

得本部门主管的同意（适用时，应得到使用记录的相关部门主管的同意）方可对其名称或格式

进行更改。

2）当需要对受控记录的名称进行更新时，提出变更的人员还应将此情向档案室进行备案，以

便在修订相关文件时对记录名称予以更新。

3）对受控文件中有要求，但无固定格式的记录，相关部门也应将其作为受控记录控制。

6、记录表单

6.1质量保证体系管理记录相关表格；

6.2质量保证体系文件发放记录和文件修改清单；

6.3质量保证体系管理评审和内部质量保证体系审核记录；

6.4分包单位评审表

6.5分供方评审记录；

6.6检验检测（分包）委托单

6.7热处理分包方评审表

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文件编号：TJATY/CX03-2021

程序文件

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第A版第0次修改

标题3、记录控制程序

实施日期：2021年05月28日

6.8无损检测委托单

6.9无损检测分包方评审表

6.10无损检测分包方检测质量评价记录

6.11理化检验分包方评价记录

6.12理化检验分包方检验质量评价记录

6.13焊接材料烘干、领用、发放记录；

6.14焊接施焊记录。

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程序文件

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第A版第0次修改

标题4、合同控制程序

实施日期：2021年05月28日

4、合同控制程序TJATY/CX04-2021

1、目的

合同管理的目的在于确保履约，而合同评审是履约的前提，加强合同管理,使合同全过程受控，

考核合同履约率并据此评价合同管理工作质量，以保证合同的有效执行，让顾客满意。

2,适用范围

本程序适用于本公司承接的锅炉及压力容器制造的合同管理。

3、职责

锅炉及压力容器制造合同由采购销售部归口管理，生产部、采购销售部、质量技术部、综合管

理办公室等有关部门予以配合。

4、管理程序

4.1合同评审的时间和范围

4.1.1合同评审的时间应在接受合同之前的各个阶段进行。

4.1.2合同评审的范围是锅炉制造的全部标书、合同。

4.2顾客要求的确定

在合同形成过程中，通过双方对话和协商，确定顾客对产品的具体要求，在合同中要明确以下几

点：

a.顾客对产品质量、进度、配合等要求，也包括交付后的质量活动；

b.顾客虽然没有明示，但规定用途或已知的预期用途所必需的性能、安全等要求；

c.与产品有关的法规、规范、标准和技术条件；

d.组织确定的任何附加要求。

4.3合同评审的方法

4.3.1签字评审，即对简单的小型工业锅炉安装产品，由供销部业务人员在规定的数额内，在

《合同评审表》上签字评审，职能部门负责人审核即可。

4.3.2对非首次承接的较大的工业锅炉和电站锅炉安装产品，由公司主管领导确定评审内容和

参评部门（或人员），采用传递评审法传递到有关部门（或人员），在《合同评审表》上签署各

自意见，由供销部负责人审核，主管领导批准。

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文件编号:TJATY/CX04-2021

程序文件

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第A版第0次修改

标题4、合同控制程序

实施日期：2021年05月28日

4.3.3对公司首次承接的大型锅炉、有难度或要求高的锅炉制造，采用会议评审，各有关职能

部门对可能存在的问题充分研究分析，拿出针对性的安全技术措施，形成统一意见后再分别签

署和审核批准。

4.4合同评审的内容

4.4.1合同规定的条款是否规范，有没有必要和顾客进一步协商的事项。

4.4.2质量、进度等要求是否明确，公司的安装能力和资源能否满足要求。

4.4.3安装费及付款方式是否适宜。

4.5合同的签订

4.5.1经过评审，由采销部业务人员与顾客签订正式合同，小型工业锅炉及压力容器生产合同，

由供销部负责人审核生效，较大的工业锅炉和小型电站锅炉及大型三类压力容器制造合同还要

经总经理批准。

4.5.2合同签订后，各职能部门按部门的任务和职责为履行合同做好准备后实施。

4.6合同的修改

4.6.1当顾客的要求或本公司情况发生变化时，应由供销部和顾客代表进行沟通，签定书面变

更文件，作为原合同的附件。

4.6.2合同修订评审和审签按原合同程序执行。

4.6.3合同内容修订后，应立即将有关信息内容传递到受影响的部门。

4.7合同的后续管理

供销部要实施合同的后续管理，与顾客间建立有效交流的渠道和接口，对发现的问题及时加以

研究作出相应措施，确保履约。

4.8记录

供销部要建立合同台帐，并将合同及合同评审记录附后,按年度归档。

5、附录

5.1《合同评审表》

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