硬梁包水电站工程廉洁风险防控手册v816（试行）

硬梁包水电站工程

廉洁风险防控工作手册

四川华能泸定水电有限公司

华能泸定公司硬梁包水电站工程建设党风廉政监督委员会

二零二零年九月

审定：李德录郃鹏

审核：曹伟陈洪林张跃鹏黄国华张良姬敬

郭志忠

校核：马斌王凡郭磊张晨吴少儒雍雨琳

熊堂义曾祥凡

编制：丁果马斌王凡王禹超乔曙刘凯锋

闫生存孙志敏李建李艳李晨浩李联书

杨兴悦杨辉何岩余琦张帆张峰

张晨范庆龙柏纪锋殷滋梁存绍游红斌

谢婷（按姓氏笔画排序）

杜俊龙（西北院监理）

殷云清（中南院监理）

高卿陈永状（鸿达方咯咨询公司）

目录

前言....................................................................................1

第一章总则...............................................................................2

第二章廉洁风险防捽工作运行机制.........................................................6

第三章业务工作廉洁风险防控.............................................................9

第一节工程采购及招标管理............................................................9

第二节合同管理......................................................................60

第三节工程质量和进度管理...........................................................67

第四节工程计量和结算管理...........................................................73

第五节工程财务及资金管理...........................................................82

第六节设备物资管理..................................................................89

第七节工程监理管理..................................................................96

第八节工程变更及签证管理..........................................................104

第九节征地移民管理.................................................................114

第十节审计问题整改管理............................................................119

第十一节工程安全管理..............................................................126

第十二节参建单位生活区管理........................................................130

第十三节纪律作风管理..............................................................133

笫十四节其他管理...................................................................139

第四章廉洁风险测评、监督与考核.......................................................143

附件145

-kX.-A-

刖B

为加强硬梁包水电站工程建设重点领域廉洁风险防控，强化对权

力运行的监督和制约，构建具有华能硬梁包特色的廉洁惩防体系，切

实推进工区党风廉政建设，打造“廉洁工程”名片，助力电站高质量建

成投产，在华能四川公司纪委指导下，根捱《华能泸定公司硬梁包水电

站工程建设党风廉政大监督工作方案》，华能泸定公司硬梁包水电站工

程建设党风廉政监督委员会（以下简称监督委员会）牵头组织编制了

《硬梁包水电站工程廉洁风险防控工作手册》（以下简称手册）。

手册在依据相关法律法规、工程合同文件、管理制度，结合华能集

团、华能四川公司发展战略基础上，遵循了风险管理理论的基本规律，

从抓好全面排查、准确评估、制定措施、监督改进、加强教育、有效衔

接等六个重点环节，借鉴行业经验，紧紧围绕电站建设重点领域和关

键环节，从党风廉政建设的角度分析其中的廉洁风险，梳理、完善廉洁

风险防控措施，明确风险控制检查要点，建立起从源头上预防、遢制腐

败行为的惩防体系和运行机制，为有效防范和化解工程建设中的廉洁

风险打下坚实基础。

第一章总则

一、手册编制指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十

九大、十九届二中、三中、四中全会和十九届中央纪委四次全会精神，

落实集团公司、四川公司党建工作以及党风廉政建设和反腐败工作部

署，创新水电基建项目监督工作机制，将全面从严治党贯穿于硬梁包

水电站建设管理全方位、全过程。

二、手册编制目的

通过对硬梁包水电站建设重点业务领域中可能涉及廉洁风险的业

务事项进行梳理分析，识别业务流程中的廉洁风险点，将廉洁风险防

控的各项措施与电站建设管理实际有机结合，制定相应的廉洁风险防

控措施，形成《廉洁风险识别及防控措施表》；通过建立廉洁风险防控

的测评制度，监督相关责任主体落实防控措施，形成持续改进和不断

完善的循环机制，保证防控工作实施效果，为“大监督”机制有效落

实、防范腐败行为发生提供重要支撑。

三、手册编制依据

手册依据党中央、国资委和华能集团公司（以下简称集团公司）党

风廉政建设和反腐败工作的有关法规条例、文件，集团公司《关于运

用风险管理理论和经验深入推进华能集团惩防体系建设的意见》、《华

能四川水电有限公司廉洁风险防控手册》、硬梁包水电站招标文件、四

川华能泸定水电有限公司（以下简称公司）管理制度等编制。

2

四、手册适用范围

手册适用于公司及硬梁包水电站主要参建单位。

五、手册内容框架

（一）手册结构说明

手册运用风险管理理论和经验，从思想道德层面、重大问题决策、

业务及管理工作流程入手，关注公司及硬梁包水电站建设各业务领域

中的廉洁风险识别及控制措施，重点关注工程采购及招标管理、合同

管理、工程质量和进度管理、工程计量和结算管理、工程财务及资金管

理、设备物资管理、工程监理管理、工程变更及签证管理、征地移民管

理、审计问题整改管理、工程项目安全管理、参建单位生活区管理、纪

律作风管理及其他业务管理等14个业务领域。

手册逐一排查每个业务领域具体工作环节中存在的廉洁风险点，

明确每个廉洁风险点防控措施及检查要点。

（二）手册与相关制度的关系

手册以制度为遵循，以突出廉洁风险防控为核心，不取代相关制

度。凡手册确定的存在廉洁风险的业务事项，在相关制度中已明确的，

按相关制度规定执行；对无制度涉及的业务事项，其防控流程和廉洁

风险防控措施均按手册规定执行。

六、手册使用与维护

（一）手册使用

L监督委员会为手册的应用主体。适用于公司各部门、具有相应

部分管理职责的参建单位。

2.手册建立的是一个开放式框架，提供了廉洁风险防控的工作思

3

路、已知的廉洁风险点及相应防控措施，在实际工作中需要不断修正、

补充和完善。

（二）手册维护

监督委员会根据电站建设实际以及内外部环境变化，组织收集风

险信息、评估监控重点，对各重点业务定期进行廉洁风险排查，进一步

梳理出制度缺陷和管理漏洞，不断完善相应防控措施，并对手册进行

及时维护、修订。

七、廉洁风险防控概念

（-）廉洁风险的定义

腐败是为谋取私利而对公共权力或公共职位的滥用。手册将广义

上的腐败行为定义为廉洁风险，是指工程建设管理的关键岗位人员在

履行职责、行使权力过程中，发生为谋取私利滥用职权，损害企业和职

工群众利益或工程质量、安全、进度等腐败行为的可能性。廉洁风险不

等于腐败行为，如果得到有效防控就不会发生，如果防控不力就可能

会成为腐败行为。

廉洁风险防控管理工作是将风险管理理论的理念和方法引入到预

防腐败工作之中，其核心任务是关注和遏制发生腐败行为的可能性，

工作重点是建立和执行风险防控体系，加强前期预防，最大限度地将

预防和遏制腐败的关口前移。

（二）廉洁风险防控基本原则

廉洁风险防控是运用风险管理理论和经验，形成有效识别、评估

和防控廉洁风险的机制。公司及硬梁包水电站廉洁风险防控遵循围绕

中心、服务大局，把握规律、勇于创新，精细构建、重抓落实三个基本

4

原则。

（三）廉洁风险评估等级标准

根据以下三条评估标准，对廉洁风险点进行等级评估并防控。

高等级廉洁风险，是指全面行使工程管理、财务管理、物资采购、

重大事项决策管理等重要权力可能发生的廉洁风险，一旦风险演变为

腐败行为，可能造成公司重大经济损失，或触犯国家法律、构成犯罪，

必须追究刑事责任。

中等级廉洁风险，是指部分行使工程管理、财务管理、物资采购供

应等重要权力及具体负责工程、财务、物资等工作的重要岗位可能发

生的廉洁风险，一旦风险演变为腐败行为，可能造成公司较大经济损

失，或违反党的纪律要求、违反民事、行政法律法规，不仅要受到党纪

处分，也将可能承担其他民事、行政责任。

低等级廉洁风险，是指在管理或具体工作中违反相关规章制度及

党的一般纪律性要求发生的廉洁风险，一旦风险演变为腐败行为，可

能造成较小的经济损失，或轻微的民事、行政违法行为。

5

第二章廉洁风险防控工作运行机制

公司及各参建单位在硬梁包水电站工区联合成立监督委员会及办

公室两级防控机构，并建立完善的廉洁风险防控机制。

一、廉洁风险防控领导协调机构

硬梁包水电站工程“党建共融”工作统筹协调委员会负责对工程

廉洁风险防控工作的领导。

监督委员会负责对硬梁包水电站廉洁风险防控工作进行指导、协

调和监督。

监督委员会下设办公室，负责组织廉洁风险防控监督工作的具体

实施。

二、廉洁风险防控机制

(一)树立廉洁工程文化理念

在硬梁包水电站建设中，大力倡导廉洁奉公、诚实守信、爱岗敬

业、公道正派的从业理念，不断规范和约束参建人员的思想与行为，增

强人员防腐拒变能力，树立牢固的廉洁理念；以社会公德教育和职业

道德教育为重点，营造清正廉洁、公道正派的廉洁氛围，构筑硬梁包特

色的廉洁文化和廉洁风险惩防体系，使廉洁意识成为参建人员的思想

准则和道德准绳，让廉洁文化深入人心，形成良好的工程建设精神风

貌。

(-)领导机制与工作职责

1.领导机制

廉洁风险防控工作实行党组织统一领导、党政齐抓共管、纪律检

6

查机构组织协调、部门及各参建单位各司其责的领导机制。党建（纪

检）工作部门是本单位廉洁风险防控监督工作的归口管理部门，在本

单位党组织领导及监督委员会指导下开展工作。

2.工作职责

各单位党组织负责领导本单位廉洁风险防控工作。

各单位责任部门负责相关业务领域廉洁风险防控测评的具体实施。

各单位党建（纪检）工作部门负责监督、评价本单位的廉洁风险防

控测评的实施，编制和提交廉洁风险防控测评监督报告，向本单位纪

律检查机构负责并报告工作，同时向监督委员会报告工作。

监督委员会负责对各单位廉洁风险防控测评工作进行指导，审核

监督报告并组织抽查、考核，向统筹协调委员会、公司党委、上级纪委

负责并报告工作。

（三）完善廉洁风险防控工作机制

工程廉洁风险防控的例行工作主要包括：

1.签署廉洁承诺

每年1月，组织公司全体员工、主要参建单位相关岗位签署廉洁

承诺书。

2.加强宣传教育

工区统筹开展廉洁宣传教育，构建一体化宣教体系，通过警示教

育、廉洁教育、日常宣传、约谈提醒、企地共建等各种形式统一参建人

员思想，提高整体政治站位，筑牢防腐拒变思想防线，营造浓厚的廉洁

从业氛围。

结合监督委员会通报的廉洁风险问题和本单位日常监督发现的问

7

题，各单位主要领导或纪检领导及时与相关责任人进行廉洁谈话，对

存在的突出问题、苗头性倾向性问题，应及时约谈提醒。

3.廉洁风险测评

根据廉洁风险点不同等级，建立廉洁风险定期测评工作机制。

4.缺陷整改

根据测评中发现的缺陷，缺陷主责单位制定整改方案报监督委员

会办公室备案，监督委员会办公室监督整改，验收整改结果。

8

第三章业务工作廉洁风险防控

第一节工程采购及招标管理

一、本领域廉洁风险概述

本环节廉洁风险所涉对象：集团公司、四川公司相关岗位，公司领

导、采购办、采购需求部门、合同部，监理单位、施工单位领导班子成

员和采购相关岗位人员。

本环节主要的廉洁风险涉及：制度机制风险、业务流程风险、岗位

职责风险和人员道德风险等。

本环节廉洁风险防控目标：计划满足采购需求，为工程创造良好

的建设条件，重点是确保供应商资质、供货能力及供货价格质量满足

公司采购需求；确保采购策略与方式选择合理，确保项目采购的合法

合规；确保工程施工单位采购的分包商、材料设备符合法律法规、合同

约定。

本环节廉洁风险防控重点：对工程采购及招标管理的廉洁风险防

控包括计划管理、采购实施管理、供应商管理、施工单位的材料设备及

分包商采购管理，共4个方面，12个环节，排查出廉洁风险点146条，

制定相应防控措施153条。具体防控层级如下：

一级领域二级领域三级领域四级领域主责部门

采购需求计A01年度、季度采购需

公司需求部门、合同部

划求计划

A工程采购计划管理A02年度、季度采购计

采购办

及招标管采购计划划

理A03追加采购计划采购办

采购实施管A04公开招标、库内公

招标采购采购办

理开招标

9

A05询价公司需求部门、采购办

A06竞争性谈判、单一

公司需求部门、采购办

来源采购

非招标采购

A07统谈分签公司需求部门、采购办

A08直接采购公司需求部门

A09电子商城采购公司需求部门、采购办

A10供应商

供应商管理采购办

评价

施工单位的All材料、设

工程监理、公司工程部

材料设备及备采购

分包商采购A12分包商

工程监理、公司工程部

管理采购

10

二、业务廉洁风险识别及防控措施表

廉洁风险识别

1:作业务业务涉及岗风险主要防范措施风险控制检查要点

旗洁风降点

领域环节节点位.等级

A010U1项目采购需求依据不充A0I0121提高采购项目市场、标准、供A010131检查采购项目市场调研

中

分：应商等调研工作水平，建立会审机制：是否充分、合理：

A010I12项目采阳的范围（数A0I0122加大对采购项目范围内容的审

A010132检查采购需求计划表是

电、规格、型号、工期等）不中查，合理确定项目采购内容、范围、性

否按制度椒行审查程序：

准确：质：

需求部

A010123对同期疑似同类项目采购进行

A0101门主管A010133检查年内同类采购项目

A010113应招未招、或降低招标详细甄别，避免拆分标段现型的出现：

人员低是否存在拆分标段的情况：

级别、或规避询价采购流程：A010124建立责任追究制度,加大追贵

力度；

A010125加强业务培训、廉洁教育:A010134检查培训教育记录:

A001

1下A0I0135检查廉洁从业承诺书筌

A工A010126签订廉洁从业承诺书：

度订情况：

程果、

季

度需求部A0102U审核不严,未对同A010134、A0I0I35：

购及

采

购A0102门负责AOIOUI'ACIOIIS风险有效控中同A010121'A010126；A010231检查采购需求计划表审

招琼需

求人制：查、签字情况：

计

管理划

合同部同A010134、A010135：

A0103U项目概算计算错误,导同A010125、A010126；

A0103主管人中A010331检查采购项目概算编制

致采购级别和方式错误：A010321实行采购项目概算专人负责：

员的依据、结果的合理性；

合同部A0104U审核不严，未对

A0104中同R010125、A010126：同A010134、A010135；

负责人A010311风险有效控制：

A0105U审核不严,未对

业务分

A0I05AOIOlirA010113.A010311风中同A01012「A010126；同A010I34、A010I35,AO1O331：

管领导

险有效控制:

合同部

AOIO6n遗洞、增加采购需求计A010631检查总办会签报、采购

A0106主管人假同A010124：

划：需求计划汇总改：

员

11

合同部A0107U审核不严:未对

A0107低同AO1O124：同A010631：

负责人A010611风险有效控制:

合同分

A0108同A010711：低同AO1O124：同A01063I：

管领导

总办会A010921严格执行公司总办会议事规

A0109A010911未执行集体决策制度：低A010931检查总办会纪要：

成员则：

A020131检杳每一项目采购计划

A020U1采购计划与采购需求计A020121严格采购计划与采照需求计划

低编制是否满足制度、符合需求计

划、总办会审议精神不符合；的•致性；

划要求：

A020122严格按照制度规定确定项目采

A020132检查项目采购方式是否

A020112采购方式选择不当：中购方式：

合理及对标情况：

A020123加遢采购方式的对标工作：

A02O124编制项目采购全流程图,明晰

A020133检杳各项目采购计划与

每个工作节点时间、成果要求：

A020U3采购计划安排不当;低采购全流程工作节点时间的符合

采购办A020125认克编制每一项目采购计划，

性；

A0A020I主管人保证各级采啊工作的最小时间周期：

402户

员A020134检查部门职能监督开展

度

、A020U1采期计划执行滞后；中A020126定期开展部门职能监督:资料（采购L划是否偏离、偏离

季

度

原因分析说明）：

购

采

检查培训教育记录等资

划A020135

计A020127加强业务培训、廉洁教育：

理料；

管

A020136检查相关岗位是否签订

A020128签订廉洁从业承诺书；

廉洁从业承诺书：

A020129约谈采购计划出现较大偏差的

A020137检杳约谈记录;

贲任人：

A0202U审核不严，未对

A020221加强审查,约谈采购计划成

采购办AO2011rA020113风险有效控低同A020131)020133；

A0202果、执行出现至大偏差的责任人：

负责人制：

同A020114中同力020126X020129：同A020134)020137：

采购分

A0203同A0202I1.低同A020221、A020127、A020128；同A020131'?020133；

管装导

12

采购领A020U1未执行采购计划集体审A020121严格执行公司采购领导小组公A020131检查采购领导小组会议

A0204低

导小组议制度：集体审批制度：纪要：

四川公

A020521严格执行采购工作组集体审批A020531检查采购工作组审查会

A0205司采购同A02CM11：低

制度议纪要：

工作组

A030111追加采购项目理由不充A030121加强追加采购项目合理性的审A030131检查追加采购项目合理

低

分、不合理：查；性说明：

A030122依裾相关制度加大对采购项目

A030112追加采购项目的范围不A030132检查追加采购是否按制

需求部低范围内容的审查，合理确定项目采购

准确：度履行审查程序：

A030!门主管内容、范围、性质：

人员A030123对同期疑似同类项目采购进行

A030U3应招未招、或降低招标详细甄别,避免拆分标段现象的出现：A030133检查年内同类采购项目

低

级别、或规避询价采购流程：A030124建立责任追究制1度,加大追货是否存在拆分标段的情况；

力度：

需求部A0302U审核不严,未对

A030221加强审查的力度,对追加采购

A0302门负责AO3OU1VAO3OI13风险有效控低同A030131、A030134；

A03项日重大偏差情况进行约谈、迫贡：

人制：

追加

采购办

采购A0303同A030211：低同A030221：同A03013I,A030134；

负近人

计划

业务分

管理A0304同A03021】：低同A030221：同A03013I,A030134；

管领导

采购分

A0305同A0302U：低同A030221：同A030131、A030134：

管领导

需求部

A0306门主管无：

人员

需求部

A0307门负责无：

人

业务分

A0308无；

管装导

13

总办会A030921严格执行公司总办会议事规

A0309A030911未执行集体决策制度：低A030931检查总办会纪要：

成员则：

四川公

司采购

A0310无；

工作组

成员

A040121严格执行招投标管理法律、法

A040111量身定做招标条件、意A040131检查招标文件是否严格

中规和公司招投标采购制度，实行招标文

定中标人：执行法律、法规和公司采购制度：

件分块分部门负费制：

A040112招标文件排斥或歧视性

AO4O132检查采购需求（方案）及

对待潸在投标人，限制正当竞中AO1O122合理设定招标条款：

招标文件审查资料：

争：

需求部

AO4OU3项目采购的范困（数AO1O123加大对采购项目范围内容的审

A0I01门主管A040133检查采购项目是否按制

量、规格、型号、工期等）不中S.合理确定项目采购内容、范困、性

人员度履行审查程序：

准确：质；

A040124加就业务培训、廉洁教育；MM0134检查培训教育记录；

A040135检查廉洁从业承诺书筌

A04A040125签订廉洁从业承诺书；

订情况：

招标

A010126加强审查,约谈招标文件出现

管理A040136检杳追责记录、文件：

重大偏差的货任人；

A040211审核不严,未对

需求部A040U「A（M0113风险有效控中同R010121X010125：同A0101311010135；

A0402门负资制：

人A040212对招标文件的修订明显

中同A040126；同A040136；

不合理：

合同部同A04013O040136；

A040311项目概算出现用:大错同A040124“A040126：

A0I03主管人中A030331检查采购项目概算编制

误：AO4O321实行采购项目概算专•人负责：

员的依据、结果的合理性：

合同部AO404n审核不严,未对

A0101中同A040124'A040126；同A010134'?040136；

负五人A040311风险有效控制；

14

需求部

A0405门主管无：

人员

需求部

A0406门负责无：

人

业务分

A0407同A0402U.A040212：中同AO4012rA040126：同A040131^040136；

管装导

采购办

A0108主管人无：

员

采购办

A0409主管人无

员

采购办

A0110U对采购方案的修订不符

AO110主管人低同A040126：同A010136；

台审查会议纪要；

员

采购办

A041U1对招标文件的修订不符

AOIII主管人低同A040126；同A040136：

合审查会议纪要：

员

AO412n审核不严,未对

采购办

A0412A011011,A041111风险有效控中同A040124'A04(H26：同A040134'?040136；

负责人

制：

需求部

A0413门负责同A041211；中|njA010124'A010126：同A010134^010136；

人

采购分

A0414同A0412U：中同A010124—010126：同A04013O040136；

管领导

采购办

A0415主管人无：

员

15

采购办

AO116无：

负责人

采购分

AOI17无：

管领导

采购领

A011811未执行采购需求（方A041821严格执行公司采购领导小组会A011831检查采购领导小组会审

A0418导小组低

案）集体审议制度：集体审批制度：枇纪要：

成员

总办会A041921严格执行公司总办会议事规

AO119A041911未执行集体决策制度；低A011931检查总办会纪要；

成员则：

采购办

A0120同A041211；中同R010124X010126：同A010134'M40136；

负责人

需求部

A0421门负责同A041211：中同A040124'A040126；同A040134^040136；

人

合同部

A0122同A0412U：中同A040124~A040126；同A0101341040136；

负责人

财行部

A0123同A0412U：中同A040124~A040126；同A0101341040136；

负责人

法务人

A0I24同A041211：中同A0401241040126；同A04013O040136；

员

业务分

AO-125同A0412U：中同A040124~A040126；同A0401341040136：

管领导

采购分

AO-126同A0412U；中同A040124'A040126：同A04013O040136：

管领导

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