2025年份3月上市公司控股权转移风控条款指南

2025年上市公司控股权转移风控条款指南本合同共二部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：第一条定义与解释1.2"过渡期"指自本协议签署之日至交割完成之日的期间，具体为______年______月______日至______年______月______日。1.3"重大不利变化"包括但不限于目标公司净资产减少超过______%、主营业务收入同比下降______%、涉及金额超过______万元的未决诉讼或行政处罚。第二条交易结构2.1转让方同意向受让方转让其持有的目标公司______%股权，对应注册资本为______万元。2.2股权转让总价款为人民币______亿元（大写：__________________），采用分期支付方式：（1）首期款：本协议生效后______个工作日内支付______%；（2）第二期款：完成工商变更登记后______个工作日内支付______%；（3）尾款：审计基准日后______个工作日内按调整后价格结算。第三条先决条件3.1本次交易需经目标公司股东大会以特别决议批准，且反对票比例不超过______%。3.2受让方应于______年______月______日前取得___________________________（监管机构名称）的核准文件。3.3目标公司不存在未披露的对外担保，或有负债总额不超过______万元。第四条信息披露4.1转让方应提供近______年经审计的财务报表及最近一期未经审计的财务数据，数据截止日为______年______月______日。4.2披露文件应包括但不限于：（1）全部银行账户清单及余额证明；（2）知识产权权属证明文件；（3）重大合同履行情况说明；（4）员工社保及公积金缴纳凭证。第五条交割程序5.1双方应于满足先决条件后______个工作日内共同向市场监督管理部门提交变更登记申请。5.2交割文件包括：（1）股东会决议原件______份；（2）股权转让凭证；（3）资金监管协议；（4）___________________________（其他必要文件）。第六条过渡期安排6.1过渡期内目标公司不得进行下列行为：（1）处置账面净值超过______万元的资产；（2）新增单笔超过______万元的借款；（3）修改公司章程核心条款。6.2转让方应每周向受让方报送现金流量表及重大事项报告。第七条价格调整机制7.1以______年______月______日为审计基准日，若经具备证券期货业务资格的会计师事务所审计的净资产值较基准值偏差超过±______%，则按下列公式调整总对价：调整金额=（审计净资产值基准净资产值）×______%。7.2价格调整争议应提交___________________________（仲裁机构名称）仲裁解决。第八条陈述与保证8.1转让方保证其持有的目标公司股权不存在质押、冻结等权利限制，且已取得___________________________（权利人名称）的书面同意。8.2受让方保证其用于支付股权转让价款的资金符合反洗钱监管要求，资金来源说明文件见附件______。第九条违约责任9.1任何一方迟延履行主要义务超过______日的，守约方有权解除协议并要求支付相当于总价款______%的违约金。9.2若因转让方披露不实导致受让方损失的，赔偿范围包括直接损失及可预见的间接损失，最高不超过总价款的______%。第十条公司治理10.1交割完成后______日内改组董事会，新董事会由______名成员组成，其中______名由受让方委派。第十一条竞业禁止11.1转让方及其关联方在交割后______年内不得在___________________________（地域范围）从事与目标公司主营业务构成竞争的业务。11.2违反本条约定应支付相当于最近会计年度目标公司净利润______%的违约金。第十二条知识产权12.1目标公司现存的所有知识产权清单详见附件______，转让方确保权属清晰且无潜在纠纷。12.2对于正在申请的专利（清单见附件______），受让方有权选择是否继续维持申请。第十三条员工安置13.1保持现有劳动合同继续履行至少______个月，不得单方解除与高级管理人员、核心技术人员劳动合同。13.2目标公司应在交割后______日内补缴历史欠缴社保费用，具体金额以___________________________（社保机构）出具的核定通知为准。第十四条税务承担14.1因本次股权转让产生的所得税由___________________________方依法承担。14.2印花税及其他交易税费按法律规定由双方各自承担。第十五条不可抗力15.1因___________________________（列举具体不可抗力情形）导致迟延履行的，受影响方可中止履行并及时通知对方。15.2不可抗力持续超过______日的，任何一方有权终止协议。第十六条保密义务16.1保密期限自本协议签署之日起算______年，涵盖交易细节、客户名单、技术资料等商业秘密。16.2经要求应返还或销毁所有载有保密信息的文件及电子存储介质。第十七条通知与送达17.1各方指定联系地址：转让方：___________________________（详细地址）受让方：___________________________（详细地址）17.2采取书面形式送达，包括但不限于EMS快递、公证送达等方式。第十八条法律适用与争议解决18.1本协议适用中华人民共和国法律，特别排除___________________________（其他地区）法律适用。18.2争议应提交___________________________（仲裁委员会名称）按其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地为___________________________（城市名称）。第十九条其他条款19.1本协议正本一式______份，各方各执______份，其余用于办理审批登记手续。19.2附件清单：附件一：目标公司资产明细表附件二：重大合同清单附件三：知识产权清单附件四：___________________________19.3未尽事宜由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第二十条第三方定义与分类20.1"第三方"指根据交易需要介入的下列主体：（1）___________________________（如财务顾问、律师事务所等中介机构）；（2）___________________________（如银行、信托公司等资金托管方）；（3）___________________________（如政府监管部门、行业协会等公权机构）；（4）___________________________（其他类型第三方，需具体列明）。20.2第三方介入需以书面补充协议确认其身份、职责及权限范围，补充协议应作为本协议附件______。第二十一条第三方权利与义务21.1中介机构权利：（1）要求转让方与受让方提供完成受托事项所需的全部资料；（2）按______标准收取服务费用，支付方式为___________________________；（3）对因委托方提供虚假信息导致的损失享有追偿权。21.2资金托管方义务：（1）在___________________________（银行名称）开设共管账户，账户监管规则见附件______；（2）仅凭双方共同签署的放款指令进行资金划转；（3）每______个工作日向双方发送账户余额及交易流水对账单。21.3监管机构权限：（1）要求交易方补充提交___________________________（文件类型）；（2）对不符合___________________________（法规名称）的交易行为行使否决权；（3）调取目标公司______年内的全部审计底稿。第二十二条第三方介入程序22.1引入第三方需经双方书面同意，同意函应明确：（1）第三方服务期限自______年______月______日至______年______月______日；（2）第三方工作成果验收标准为___________________________；（3）第三方过失导致损失的赔偿责任上限为______万元。22.2第三方人员进入目标公司现场调查的，应提前______日提交人员名单及调查范围清单，并经___________________________（指定对接人）签字确认。第二十三条信息披露扩展23.1向第三方披露的信息范围包括：（1）目标公司______年内未公开的税务申报资料；（2）实际控制人关联交易明细表（截至______年______月______日）；（3）___________________________（其他敏感信息）。23.2第三方对获知的信息负有较合同第十六条更严格的保密义务，保密期延长至______年，且不得将信息用于与本协议无关的任何用途。第二十四条费用与支付调整24.1第三方服务费用承担方式：（1）财务顾问费由___________________________方承担，金额为交易总价的______%；（2）法律尽调费由双方按______:______比例分担；（3）资金托管费从共管账户中优先扣除。24.2受让方应于第三方出具___________________________（如合规意见书、评估报告）后______个工作日内支付对应阶段款项。第二十五条第三方责任限制25.1中介机构仅对工作范围内的___________________________（具体事项）承担过错责任，免责情形包括：（1）依赖委托方提供的虚假资料作出的专业判断；（2）不可抗力导致的文件交付延误；（3）___________________________（其他免责事由）。25.2资金托管方不对下列情况负责：（1）共管账户因司法冻结导致的资金滞留；（2）双方对放款指令真实性争议引发的支付中止；（3）银行系统故障造成的______小时以内的划转延迟。第二十六条争议解决扩展26.1涉及第三方的争议优先通过___________________________（如专家调解委员会）进行专业调解，调解期限不超过______日。26.2第三方有权作为独立主体加入仲裁程序，仲裁庭组成人数增加至______人，其中______名由第三方推荐。第二十七条合同衔接条款27.1原协议第九条违约金计算基数增加第三方直接损失部分，计算公式调整为：违约金=协议约定金额+第三方索赔额的______%。27.2原协议第五条交割文件增加：（1）___________________________（第三方出具的交易合规证明）；（2）___________________________（资金托管方签署的账户清算确认书）。第二十八条第三方退出机制28.1第三方可提前终止服务的条件：（1）委托方累计______次未按时提供必要工作条件；（2）委托方擅自将第三方工作成果用于___________________________（禁用用途）；（3）发生不可抗力导致服务目的无法实现。28.2退出时应完成下列交接：（1）向委托方移交全部工作底稿及过程文件，清单经___________________________（监交方）确认；（2）销毁所有含有保密信息的临时副本；（3）出具服务终止确认书。第二十九条第三方文件效力29.1___________________________（如会计师事务所）出具的报告存在重大瑕疵的，双方有权在______日内要求重新出具，费用由过错方承担。第三十条签署页转让方：名称：___________________________地址：___________________________法定代表人/授权代表：___________________________签署日期：______年______月______