委托投资合同协议书范本

委托投资合同协议书范本甲方（委托人）：姓名：______________________身份证号码：________________联系地址：________________联系电话：________________乙方（受托人）：名称：______________________统一社会信用代码：________________法定代表人：________________联系地址：________________联系电话：________________鉴于甲方拥有一定的资金，并希望通过专业的投资管理实现资产增值；乙方具备专业的投资管理能力和经验，能够为甲方提供投资管理服务。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方进行投资管理事宜，达成如下协议：一、委托投资事项（一）投资金额甲方委托乙方投资的金额为人民币[x]元（大写：[大写金额]元整）。该投资金额为甲方自有资金，来源合法，不存在任何权利瑕疵。（二）投资范围乙方应在符合法律法规及监管要求的前提下，将甲方委托的资金主要投资于以下领域：1.股票市场：包括但不限于主板、中小板、创业板上市的股票。乙方可根据市场情况，选择具有良好发展前景、业绩稳定且估值合理的上市公司股票进行投资。在投资股票时，乙方应充分考虑公司的基本面因素，如财务状况、行业竞争力、管理层能力等，同时结合技术分析手段，合理把握投资时机。2.债券市场：涵盖国债、金融债、企业债等各类债券品种。乙方将根据宏观经济形势、利率走势以及债券发行人的信用状况等因素，选择合适的债券进行投资，以获取稳定的收益。对于信用类债券，乙方将严格评估发行人的信用风险，确保投资安全。3.基金产品：包括公募基金、私募基金等。乙方将筛选具有良好业绩表现、专业管理团队且投资策略符合市场趋势的基金产品进行投资。在选择基金时，乙方将综合考虑基金的历史业绩、规模、投资风格、基金经理经验等多方面因素。4.其他投资品种：如期货、期权、外汇等（如有需要）。乙方如需投资此类品种，将提前向甲方进行详细说明，并根据甲方的意愿和风险承受能力，制定合理的投资方案。投资此类品种时，乙方将严格遵守相关交易规则和风险管理要求，确保投资风险可控。（三）投资期限本委托投资期限自[起始日期]起至[结束日期]止。投资期限届满前，双方如无异议，则本协议自动延续[延续期限]。投资期限内，甲方不得随意抽回委托投资资金，但因本协议约定的特殊情况除外。二、双方权利与义务（一）甲方权利义务1.权利有权了解委托投资的资金运作情况，包括但不限于投资组合、交易明细、资产净值等信息。乙方应按照本协议约定，定期向甲方提供详细的投资报告，报告内容应包括投资业绩、风险状况、投资策略执行情况等，确保甲方能够及时、全面地掌握投资动态。有权根据本协议约定，对乙方的投资管理行为进行监督。如甲方发现乙方存在违反本协议约定或法律法规规定的行为，有权要求乙方立即纠正，并采取相应的措施保障甲方的权益。投资期限届满或本协议提前终止后，有权按照本协议约定收回委托投资本金及收益。2.义务按照本协议约定，按时、足额向乙方交付委托投资资金。甲方应确保交付的资金来源合法，不存在任何法律纠纷或权利瑕疵。如因甲方原因导致资金交付延迟或不足，给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。向乙方如实提供与投资决策有关的个人信息和财务状况等资料，包括但不限于个人收入、资产负债情况、投资经验、风险承受能力等。甲方提供的信息应真实、准确、完整，如因甲方提供虚假信息导致乙方做出错误投资决策，给甲方造成损失的，甲方应自行承担责任。同时，乙方应对甲方提供的信息予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或本协议另有约定的除外。在委托投资期限内，未经乙方书面同意，不得擅自干预乙方的投资管理行为。甲方应尊重乙方的专业判断和决策，给予乙方充分的自主权进行投资运作。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定，自主进行投资决策和管理，包括投资品种的选择、投资时机的把握、投资组合的调整等。乙方应根据市场情况和甲方的风险承受能力，制定科学合理的投资策略，以实现甲方资产的保值增值。按照本协议约定，收取投资管理费用。投资管理费用的计算方式为：按照委托投资资金金额的[x]%/年收取，自本协议生效之日起每[支付周期]支付一次。乙方应在每个支付周期结束前，向甲方提供费用明细清单，并按照约定的方式收取费用。2.义务以专业、谨慎、勤勉的态度为甲方管理委托投资资金，尽最大努力实现投资收益最大化。乙方应建立健全内部投资管理制度和风险控制体系，确保投资运作的规范、透明和安全。在投资决策过程中，乙方应充分考虑各种风险因素，制定合理的风险应对措施，有效防范和控制投资风险。按照本协议约定的投资范围、投资期限和投资策略进行投资管理，不得擅自改变投资方向或超出投资范围进行投资。如因市场变化等特殊原因需要调整投资策略或投资范围的，乙方应提前向甲方进行书面说明，并经甲方书面同意后方可实施。定期向甲方提供投资报告，详细说明委托投资的资金运作情况、投资收益情况、风险状况等。投资报告应至少每[报告周期]提供一次，报告内容应真实、准确、完整。同时，乙方应根据甲方的要求，随时提供有关投资的详细信息和解释说明。妥善保管甲方的委托投资资金及相关资产，确保资金安全。乙方应将甲方的委托投资资金与自有资金及其他客户资金分开管理，设立独立的账户进行核算。同时，乙方应采取必要的安全措施，防范资金被盗、挪用等风险。在投资期限届满或本协议提前终止后，按照本协议约定及时向甲方返还委托投资本金及收益。乙方应在投资期限届满或本协议提前终止后的[返还期限]内，将甲方的委托投资本金及收益足额划付至甲方指定的账户。三、投资收益与分配（一）投资收益计算投资收益按照以下方式计算：投资收益=期末资产净值期初资产净值+期间分红及利息收入。其中，期末资产净值为投资期限届满或本协议提前终止时，委托投资资产的市场价值；期初资产净值为甲方交付委托投资资金时的金额。期间分红及利息收入为投资期限内，委托投资资产所获得的股息、红利、利息等收入。（二）收益分配方式投资收益分配方式为：在投资期限届满或本协议提前终止后，如投资收益为正，则乙方应按照以下顺序进行分配：1.首先向甲方返还委托投资本金；2.然后按照以下比例向甲方分配投资收益：当投资收益率低于[x]%时，投资收益的[x]%归甲方所有；当投资收益率高于[x]%且低于[x]%时，超过[x]%部分的[x]%归甲方所有；当投资收益率高于[x]%时，超过[x]%部分的[x]%归甲方所有。其余投资收益归乙方所有，作为乙方的投资管理报酬。3.如投资收益为负，则亏损由甲方自行承担，乙方不承担任何赔偿责任。但乙方应积极采取措施，尽量减少损失。四、风险承担（一）市场风险委托投资面临市场风险，市场波动可能导致投资资产价值下跌，从而使甲方遭受损失。乙方将通过合理的投资组合配置和风险控制措施，尽量降低市场风险对投资收益的影响，但无法完全消除市场风险。甲方应充分认识到市场风险，并自行承担因市场波动导致的投资损失。（二）信用风险投资于债券、基金等产品可能面临信用风险，如债券发行人违约、基金管理人违规等。乙方将对投资产品的信用状况进行严格评估和监控，降低信用风险。但如因信用风险导致投资损失，甲方应自行承担相应后果。（三）其他风险除市场风险和信用风险外，委托投资还可能面临政策风险、法律法规风险、不可抗力风险等其他风险。乙方将密切关注市场动态和政策法规变化，及时调整投资策略，应对各种风险。但对于因不可抗力或其他不可预见、不可避免的因素导致的投资损失，乙方不承担赔偿责任。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定按时、足额向乙方交付委托投资资金，每逾期一日，应按照未交付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[逾期期限]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的全部损失。2.若甲方擅自干预乙方的投资管理行为，给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。3.若甲方违反本协议约定的保密义务，向第三方披露乙方提供的投资信息或甲方个人信息，甲方应向乙方支付违约金人民币[x]元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的投资范围、投资期限和投资策略进行投资管理，擅自改变投资方向或超出投资范围进行投资，乙方应立即纠正违约行为，并向甲方支付违约金人民币[x]元。如因乙方违约行为给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。2.若乙方未按照本协议约定定期向甲方提供投资报告或提供的投资报告内容虚假、不准确、不完整，每逾期一日，应按照委托投资资金金额的[x]%向甲方支付违约金。逾期超过[逾期期限]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的投资管理费用，同时赔偿甲方因此遭受的全部损失。3.若乙方未妥善保管甲方的委托投资资金，导致资金损失的，乙方应承担全部赔偿责任。如因乙方工作人员故意或重大过失导致资金损失的，乙方除承担赔偿责任外，还应依法追究相关人员的法律责任。4.若乙方违反本协议约定的保密义务，向第三方披露甲方的投资信息或个人信息，乙方应向甲方支付违约金人民币[x]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。六、协议的变更与解除（一）协议变更本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。（二）协议解除1.经双方协商一致，可以提前解除本协议。提前解除协议的，双方应按照本协议约定进行清算和结算，乙方应将甲方的委托投资本金及收益及时返还给甲方。2.若一方违反本协议约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任，赔偿因此给对方造成的全部损失。3.在投资期限届满后，本协议自动终止。如双方无异议，则本协议按照约定延续。投资期限届满或本协议提前终止后，双方应按照本协议约定进行清算和结算，乙方应将甲方的委托投资本金及收益及时返还给甲方。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款（一）通知与送达双方在本协议中填写的联系地址和联系电话为双方有效联系方式。任何一方如变更联系方式，应及时书面通知对方。一方按照本协议约定向对方发出的通知、文件等，以专人送达、邮寄送达或电子邮件送达等方式进行。如以邮寄送