内控外包合同协议

内控外包合同协议甲方（委托方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方（受托方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方希望将其内部控制相关工作外包给乙方，乙方具备提供专业内控外包服务的能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供内控外包服务事宜达成如下协议：一、服务内容及要求（一）服务内容1.内部控制体系建设协助甲方梳理现有业务流程，识别关键风险点，设计并优化内部控制制度，确保各项业务活动在合规、有效的框架内运行。根据甲方实际情况，制定涵盖财务、采购、销售、人力资源等主要业务领域的内部控制手册，明确各岗位的职责、权限及业务操作流程。2.内部控制评价定期对甲方内部控制体系的有效性进行评估，通过访谈、文档审查、数据分析等方式，检查内部控制制度的执行情况，发现潜在的控制缺陷并提出改进建议。出具详细的内部控制评价报告，报告内容应包括评价范围、评价方法、发现的问题及整改建议等，为甲方管理层提供决策依据。3.内部审计支持协助甲方内部审计部门开展审计工作，提供专业的审计技术支持和咨询服务，包括审计计划制定、审计程序设计、审计证据收集与分析等。参与甲方内部审计项目，对特定业务领域进行专项审计，协助审计部门发现和揭示存在的问题，并提出针对性的审计意见和建议。4.培训与咨询根据甲方需求，为甲方员工提供内部控制相关培训，提高员工对内部控制的认识和理解，确保内部控制制度的有效执行。培训内容包括内部控制基本原理、业务流程控制要点、风险防范等。针对甲方在内部控制方面遇到的问题，提供及时、专业的咨询服务，解答甲方关于内部控制政策、程序、法规等方面的疑问，为甲方管理层提供决策参考。（二）服务要求1.乙方应组建专业的服务团队，团队成员应具备丰富的内部控制、审计、财务管理等相关专业知识和实践经验，熟悉甲方所在行业的业务特点和法律法规要求。2.乙方应按照国家相关法律法规、监管要求以及行业通行标准，为甲方提供高质量、合规的内控外包服务，确保服务成果符合甲方实际需求和内部控制目标。3.乙方在服务过程中应保持独立性和客观性，不受甲方内部其他部门或个人的不当干扰，如实反映发现的问题，并提出公正、合理的改进建议。4.乙方应定期向甲方汇报服务进展情况，及时沟通服务过程中出现的重大问题和风险，并根据甲方反馈意见及时调整服务方案和工作安排。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供内控外包服务，并对服务质量进行监督和检查。有权获取乙方提供的服务成果，包括内部控制体系建设文档、评价报告、审计工作底稿等相关资料。有权对乙方服务过程中存在的问题提出意见和建议，并要求乙方及时整改。2.义务向乙方提供开展服务所需的相关资料和信息，包括但不限于财务报表、业务流程文档、内部管理制度等，并确保所提供资料的真实性、完整性和准确性。为乙方服务团队提供必要的工作条件和协助，包括安排工作场地、协调内部人员沟通等，以便乙方顺利开展工作。按照本协议约定及时支付服务费用。根据乙方提出的建议和意见，积极配合进行内部控制改进工作，确保内部控制体系的持续优化和有效运行。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供相关资料和信息，并为乙方服务提供必要的支持和配合。按照本协议约定获取服务费用。2.义务按照国家法律法规、监管要求及本协议约定，组建专业服务团队，为甲方提供优质、高效的内控外包服务。对在服务过程中知悉的甲方商业秘密、技术秘密和其他敏感信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。在服务过程中发现甲方存在违反法律法规、内部控制制度或其他重大风险事项时，应及时向甲方管理层报告，并提出合理的应对措施和建议。定期对服务质量进行内部评估和审核，确保服务符合相关标准和要求，并不断改进服务质量。在协议履行期间，乙方应自行承担因提供服务而产生的各项费用，包括但不限于人员薪酬、办公费用、差旅费等，但本协议另有约定的除外。三、服务费用及支付方式（一）服务费用1.双方经协商确定，甲方应向乙方支付的服务费用总额为人民币______元（大写：______元整）。2.服务费用涵盖乙方为甲方提供本协议约定的内控外包服务所需的全部费用，包括但不限于人员薪酬、培训费用、咨询费用、差旅费、办公费用等，除本协议另有约定外，甲方无需另行支付其他费用。（二）支付方式1.甲方应在本协议签订后的______个工作日内，向乙方支付服务费用总额的______%作为预付款，即人民币______元（大写：______元整）。2.乙方完成内部控制体系建设并经甲方验收合格后的______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用总额的______%，即人民币______元（大写：______元整）。3.乙方完成本年度内部控制评价及内部审计支持服务，并向甲方出具正式报告后的______个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币______元（大写：______元整）。乙方应在每次申请付款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、服务期限本协议服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止。协议期满前，双方如无异议，则本协议自动延续______年。如需终止协议，双方应提前______个月书面通知对方。五、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息及其他敏感信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用上述信息。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起______年。协议终止或解除后，双方仍应履行保密义务。六、违约责任1.若甲方未按照本协议约定按时支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。2.若乙方未按照本协议约定的服务内容、服务要求或服务期限提供服务，应承担违约责任，向甲方支付服务费用总额的______%作为违约金。如因乙方原因给甲方造成损失的，乙方还应承担相应的赔偿责任。3.若一方违反本协议的保密条款，应向对方支付违约金人民币______元（大写：______元整）。如因违约行为给对方造成损失的，违约方应承担全部赔偿责任。4.任何一方违反本协议其他条款的约定，应承担因此给对方造成的全部损失，并按照法律规定和本协议约定承担相应的违约责任。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。如补充协议与本协议有冲突之处，以补充协议为准。甲方（盖章）：______________________法定代表人（签字）：____________