证券公司应急管理制度

证券公司应急管理制度一、总则（一）目的为有效预防、及时控制和妥善处置证券公司面临的各类突发事件，保障公司稳健运营，维护金融市场秩序，保护投资者合法权益，依据国家相关法律法规及监管要求，制定本应急管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及各分支机构在经营活动中发生的可能影响公司正常运营、客户利益或引发社会关注的各类突发事件的应急管理。（三）工作原则1.预防为主建立健全突发事件监测、预警机制，加强风险评估和隐患排查，提前采取防范措施，尽可能减少突发事件的发生。2.快速反应对突发事件做到快速发现、快速报告、快速处置，确保在最短时间内控制事态发展，降低损失。3.协同应对公司各部门、各分支机构密切配合，形成合力，共同应对突发事件。同时，加强与监管部门、政府相关部门、行业协会及其他外部机构的沟通协调，协同开展应急处置工作。4.依法合规应急处置工作严格遵守国家法律法规及监管要求，依法依规采取措施，确保应急处置工作的合法性、规范性。二、突发事件分类与分级（一）突发事件分类1.市场风险类包括市场大幅波动、证券价格异常变动、交易系统故障导致交易中断等引发的风险事件。2.信用风险类主要指客户违约、融资融券业务出现重大风险、债券违约等情况。3.流动性风险类如资金周转困难、大规模客户资金集中提取等导致公司流动性出现问题的事件。4.操作风险类涵盖内部管理失误、员工违规操作、信息技术系统故障等引发的风险事件。5.合规风险类因违反法律法规、监管规定或公司内部合规制度而面临的风险事件，如受到监管处罚、法律诉讼等。6.声誉风险类由于公司经营管理行为、产品或服务质量等原因引发负面舆情，对公司声誉造成损害的事件。7.自然灾害及公共卫生事件类包括地震、洪水、台风等自然灾害以及重大疫情等可能影响公司正常运营的事件。（二）突发事件分级根据突发事件的性质、严重程度、可控性和影响范围等因素，将突发事件分为四级：特别重大突发事件（Ⅰ级）、重大突发事件（Ⅱ级）、较大突发事件（Ⅲ级）和一般突发事件（Ⅳ级）。具体分级标准如下：1.特别重大突发事件（Ⅰ级）公司经营活动受到严重影响，可能导致公司无法正常运营，对金融市场秩序造成重大冲击，引发系统性风险。涉及金额巨大，造成重大经济损失，或导致众多客户利益受损，社会影响极其恶劣。受到监管部门的高度关注，面临严厉的监管措施或处罚。2.重大突发事件（Ⅱ级）公司经营活动受到较大影响，部分业务无法正常开展，对公司声誉造成较大损害，可能引发区域性金融风险。涉及金额较大，造成较大经济损失，或导致较多客户利益受损，引起社会广泛关注。受到监管部门的重点关注，可能面临较重的监管措施或处罚。3.较大突发事件（Ⅲ级）公司经营活动受到一定影响，个别业务出现临时性中断，对公司声誉有一定影响，可能引发局部风险。涉及金额较大，造成一定经济损失，或导致部分客户利益受损，引起一定范围内的关注。受到监管部门的关注，需采取相应措施进行整改。4.一般突发事件（Ⅳ级）公司经营活动受到轻微影响，能够在较短时间内恢复正常，对公司声誉影响较小。涉及金额较小，造成的经济损失有限，或仅导致少数客户利益受损，影响范围较小。三、应急组织机构与职责（一）应急指挥中心成立公司应急指挥中心，由公司董事长担任总指挥，总裁担任副总指挥，成员包括公司各部门负责人及分支机构负责人。应急指挥中心是公司应急管理的最高决策机构，负责全面领导和指挥公司的应急处置工作。主要职责如下：1.制定和修订公司应急管理制度、应急预案。2.审定突发事件应急处置方案，决策重大应急处置措施。3.协调公司内外部资源，指挥、调度应急处置工作。4.及时向上级监管部门、政府相关部门报告突发事件情况，根据需要向社会发布信息。5.评估突发事件对公司及行业的影响，研究制定恢复正常经营的措施。（二）应急办公室应急指挥中心下设应急办公室，设在公司综合管理部，负责应急管理的日常工作。应急办公室主任由综合管理部负责人担任，成员包括各部门相关人员。主要职责如下：1.负责应急管理制度、应急预案的组织实施和监督检查。2.收集、汇总、分析突发事件信息，及时向应急指挥中心报告。3.协调各部门、各分支机构开展应急处置工作，传达应急指挥中心的决策和指令。4.组织开展应急培训、演练等工作。5.负责应急处置工作的后勤保障和信息发布工作。（三）各专项应急小组根据突发事件的类型和应急处置工作的需要，成立若干专项应急小组，包括市场风险应急小组、信用风险应急小组、流动性风险应急小组、操作风险应急小组、合规风险应急小组、声誉风险应急小组、自然灾害及公共卫生事件应急小组等。各专项应急小组在应急指挥中心的领导下，负责相应类型突发事件的应急处置工作。主要职责如下：1.制定本专项突发事件的应急处置预案和工作流程。2.实时监测本专项突发事件的发展态势，及时向应急指挥中心报告。3.按照应急指挥中心的决策和指令，采取具体的应急处置措施，控制事态发展，降低损失。4.配合其他专项应急小组开展协同处置工作。（四）各部门及分支机构职责1.各部门职责负责本部门业务范围内突发事件的预防、监测和预警工作。制定本部门突发事件应急处置预案，并组织实施。在突发事件发生时，按照应急指挥中心的要求，迅速开展应急处置工作，提供相关业务支持和信息保障。配合其他部门做好协同应急处置工作。2.各分支机构职责负责本辖区内突发事件的预防、监测和预警工作，及时向公司总部报告相关信息。制定本辖区突发事件应急处置预案，并组织实施。在突发事件发生时，按照公司总部应急指挥中心的要求，开展应急处置工作，维护当地营业场所的正常秩序，保障客户利益。配合当地政府相关部门及监管机构做好应急处置工作。四、预防与预警（一）预防措施1.风险评估与监测建立健全风险评估体系，定期对公司面临的各类风险进行全面评估，识别潜在的风险因素。加强市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险等的监测，及时掌握风险动态。2.内部控制与管理完善公司内部控制制度，加强对各项业务流程的规范和管理，确保各项业务活动依法合规进行。加强员工培训，提高员工的风险意识和业务水平，规范员工行为。3.信息技术保障建立先进、稳定、安全的信息技术系统，加强系统维护和管理，确保交易系统、办公系统等正常运行。制定信息技术应急预案，定期进行系统应急演练，提高应对信息技术突发事件的能力。4.应急资源储备储备必要的应急物资，如应急通讯设备、办公设备、防护用品等。建立应急资金保障机制，确保应急处置工作所需资金。（二）预警机制1.预警指标设定针对不同类型的突发事件，设定相应的预警指标。如市场风险类，可设定证券价格波动幅度、市场成交量变化等预警指标；信用风险类，可设定客户信用评级变化、违约率等预警指标。2.预警信息收集与分析各部门、各分支机构负责收集与本业务相关的预警信息，并及时报送应急办公室。应急办公室对收集到的预警信息进行汇总、分析，判断是否达到预警阈值。3.预警发布与处置当预警信息达到预警阈值时，应急办公室及时发布预警信息，并通知相关部门和人员采取相应的防范措施。各部门、各分支机构按照预警要求，加强监测和防范，做好应急准备工作。五、应急处置（一）突发事件报告1.报告流程突发事件发生后，现场人员应立即向本部门负责人或分支机构负责人报告。部门负责人或分支机构负责人接到报告后，应在第一时间向应急办公室报告。应急办公室核实情况后，及时向应急指挥中心报告。2.报告内容报告内容应包括突发事件发生的时间、地点、性质、影响范围、严重程度、已采取的措施及发展态势等。（二）应急响应1.响应级别确定应急指挥中心根据突发事件的严重程度和影响范围，确定应急响应级别。对于特别重大突发事件（Ⅰ级），启动Ⅰ级应急响应；对于重大突发事件（Ⅱ级），启动Ⅱ级应急响应；对于较大突发事件（Ⅲ级），启动Ⅲ级应急响应；对于一般突发事件（Ⅳ级），启动Ⅳ级应急响应。2.响应措施Ⅰ级应急响应应急指挥中心全面负责指挥和协调应急处置工作，各专项应急小组迅速开展工作，采取一切必要措施控制事态发展，降低损失。同时，及时向上级监管部门、政府相关部门报告事件情况，请求支援。Ⅱ级应急响应应急指挥中心副总指挥负责现场指挥，各专项应急小组按照职责分工开展应急处置工作。加强与监管部门、政府相关部门的沟通协调，及时报告事件进展情况。Ⅲ级应急响应应急办公室负责协调各部门、各分支机构开展应急处置工作，各专项应急小组密切配合，采取相应措施控制事态。及时向监管部门报告事件情况，配合监管部门开展调查工作。Ⅳ级应急响应相关部门和分支机构负责人负责组织实施应急处置工作，采取措施尽快恢复正常经营秩序。及时向应急办公室报告事件处理情况。（三）应急处置措施1.市场风险类突发事件处置措施密切关注市场动态，加强市场分析和研究，及时调整投资策略。采取风险对冲、调整持仓结构等措施，降低市场风险敞口。启动交易系统应急处置预案，保障交易系统的正常运行，确保交易指令的及时执行。2.信用风险类突发事件处置措施对违约客户进行全面排查，分析违约原因，采取相应的追收措施。加强对融资融券业务的监控，调整授信额度和担保要求，防范信用风险进一步扩大。对债券违约事件，及时与发行人沟通协商，采取债务重组、资产处置等措施，减少损失。3.流动性风险类突发事件处置措施迅速评估公司流动性状况，制定流动性应急计划。积极筹集资金，通过银行融资、同业拆借等方式补充流动性。调整资产结构，变现部分资产，提高资金流动性。加强与客户沟通，稳定客户情绪，避免出现大规模客户资金集中提取的情况。4.操作风险类突发事件处置措施立即停止相关业务操作，对事件进行调查，查明原因，采取纠正措施。对涉及违规操作的员工进行严肃处理，完善内部管理制度和操作流程，防止类似事件再次发生。及时恢复受影响的业务系统和业务流程，确保公司业务正常开展。5.合规风险类突发事件处置措施配合监管部门的调查工作，提供相关资料和信息。对违规行为进行整改，完善内部合规管理制度，加强合规培训，提高员工合规意识。积极应对法律诉讼等法律风险事件，聘请专业律师团队，维护公司合法权益。6.声誉风险类突发事件处置措施迅速启动声誉风险应急处置预案，及时监测和分析舆情动态。发布准确、及时的信息，回应社会关切，澄清事实，引导舆论。采取措施改进公司经营管理行为，提升产品和服务质量，重塑公司声誉。7.自然灾害及公共卫生事件类突发事件处置措施及时了解灾害或疫情情况，评估对公司经营场所和业务的影响。采取必要的防护措施，保障员工和客户的生命安全和身体健康。调整业务运营模式，如远程办公、线上交易等，确保公司业务的连续性。配合政府相关部门做好灾害或疫情的应对工作。（四）应急处置的终止当突发事件得到有效控制，影响消除，公司经营活动恢复正常后，由应急指挥中心决定终止应急处置工作。应急办公室负责对应急处置工作进行总结评估，编写总结报告，报应急指挥中心审核。六、后期处置（一）损失评估应急处置工作结束后，财务部门会同相关业务部门对突发事件造成的经济损失进行评估，包括直接损失和间接损失。评估结果报应急指挥中心。（二）原因调查风险管理部门会同合规部门等相关部门对突发事件发生的原因进行深入调查，分析事件发生的深层次原因，总结经验教训，提出改进措施和建议。调查结果报应急指挥中心。（三）整改措施根据原因调查结果，各部门制定相应的整改措施，明确整改责任人和整改期限，确保整改工作落实到位。整改措施报应急指挥中心审核后实施。（四）恢复经营在确保风险可控的前提下，逐步恢复公司正常经营秩序。加强对业务运营的监控和管理，防范类似事件再次发生。（五）信息发布按照相关法律法规和监管要求，及时、准确地向社会公众、投资者、监管部门等发布公司应急处置工作的相关信息，维护公司良好形象。七、培训与演练（一）培训计划制定年度应急培训计划，明确培训内容、培训对象、培训方式和培训时间等。培训内容包括应急管理制度、应急预案、应急处置技能等。（二）培训实施按照培训计划组织开展应急培训工作，可采用集中培训、在线培训、案例分析等多种方式。培训结束后，对培训效果进行评估，确保员工掌握应