蚂蚁集团分权管理制度

蚂蚁集团分权管理制度总则制度目的本制度旨在明确蚂蚁集团内部各级组织和岗位的权力分配与职责界定，确保公司运营决策的科学性、高效性和规范性，保障公司战略目标的顺利实现，促进公司持续稳定发展。适用范围本制度适用于蚂蚁集团总部及各子公司、分支机构的全体员工，包括但不限于管理层、职能部门员工、业务部门员工等。基本原则1.合法合规原则：严格遵守国家法律法规及相关政策要求，确保公司各项权力的行使合法合规。2.战略导向原则：权力分配紧密围绕公司战略目标，保障战略的有效落地和执行。3.层级清晰原则：明确各层级组织和岗位的权力范围，避免权力过度集中或分散，确保组织运行顺畅。4.权责对等原则：赋予各层级和岗位相应权力的同时，明确其应承担的责任，做到权力与责任相匹配。5.动态调整原则：根据公司发展阶段、业务变化及内外部环境的变化，适时对分权体系进行动态调整和优化。集团组织架构与职能组织架构概述蚂蚁集团采用多层级的组织架构，包括集团总部、事业群、业务板块、子公司等层级。集团总部作为战略决策和资源配置中心，负责制定公司整体战略、政策和制度，统筹协调各事业群和业务板块的发展；事业群围绕特定业务领域，整合相关业务板块资源，推动业务发展和创新；业务板块专注于具体业务的开展和运营；子公司则根据业务需要在特定区域或领域独立开展经营活动。各层级职能1.集团总部制定公司发展战略、愿景和使命，明确公司长期发展方向和目标。负责公司整体规划、资源配置和重大决策审批，确保公司资源向战略重点领域倾斜。建立健全公司治理体系，制定和完善各项管理制度和流程，保障公司规范运营。对各事业群和业务板块进行监督、考核和评价，确保公司战略目标的有效执行。2.事业群根据集团战略，制定本事业群的业务发展规划和策略，推动业务创新和转型升级。整合事业群内的资源，协调各业务板块之间的协同合作，实现资源共享和优势互补。负责事业群内业务团队的建设和管理，培养和选拔优秀人才，提升团队整体素质和能力。向集团总部汇报事业群的业务进展、财务状况和重大事项，接受集团总部的指导和监督。3.业务板块负责具体业务的日常运营和管理，制定业务计划和实施方案，确保业务目标的达成。深入了解市场动态和客户需求，不断优化业务产品和服务，提升市场竞争力。建立业务板块内部的运营管理体系，加强风险管理和内部控制，保障业务稳健发展。与其他业务板块及相关部门保持密切沟通协作，共同推动公司整体业务发展。4.子公司在集团战略框架下，结合当地市场特点和业务需求，制定子公司的经营策略和发展规划。独立开展各项经营活动，实现子公司的盈利目标和业务增长。负责子公司内部的组织建设、人员管理和财务管理等工作，确保子公司运营规范。定期向集团总部汇报子公司的经营情况和重大事项，接受集团总部的统一管理和监督。权力分配体系战略决策权1.集团战略规划的制定和调整由集团董事会负责，董事会根据公司内外部环境变化，结合公司长期发展目标，审议确定公司的总体战略方向。2.重大战略投资决策需经集团董事会审议通过，包括对重大项目的投资、并购重组等。董事会在决策过程中，充分听取管理层、专业委员会及相关部门的意见和建议，进行全面的风险评估和收益分析。3.涉及公司战略转型、业务模式重大变革等关键战略事项，由集团管理层发起，经充分调研和论证后，提交董事会审议决策。经营决策权1.集团总部负责制定公司年度经营计划和预算方案，并下达给各事业群和业务板块。各事业群和业务板块根据集团下达的目标，结合自身业务特点，制定具体的经营计划和预算分解方案，报集团总部备案。2.在年度经营计划执行过程中，各业务板块对于一定金额范围内的业务决策享有自主权，如日常业务运营中的客户拓展、产品推广、市场活动策划等。超出该金额范围的重大业务决策需报事业群审批，事业群审批通过后报集团总部备案。3.子公司在集团授权范围内，独立开展经营活动，享有相应的经营决策权。子公司的重大经营决策需报集团总部审批，包括年度经营计划调整、重大投资项目、重要业务合作等。财务管理权1.集团总部负责制定公司财务管理制度和政策，统一管理公司财务工作，包括财务预算编制、资金管理、会计核算、财务报告等。2.各事业群和业务板块根据集团下达的财务预算指标，负责本部门的财务预算执行和成本控制。在预算范围内，各部门可自主安排费用支出，但对于重大财务支出项目需按规定程序审批。3.子公司设立独立的财务部门，负责子公司的财务管理工作。子公司的财务预算需报集团总部审核，资金使用需遵循集团统一的资金管理制度，重大财务事项需报集团总部审批。人事管理权1.集团总部负责制定公司整体人力资源战略和政策，建立健全人力资源管理体系，包括招聘、培训、薪酬、绩效、晋升等方面的制度和流程。2.各事业群和业务板块根据集团人力资源政策，负责本部门的人员招聘、培训、绩效考核等具体人力资源管理工作。部门负责人对本部门员工的任用、晋升、调薪等具有建议权，最终决策由集团人力资源部门根据相关规定和流程进行。3.子公司在集团人力资源政策框架下，自主开展人力资源管理工作，但重要岗位的招聘、关键人员的晋升等需报集团总部备案。集团人力资源部门对子公司的人力资源管理工作进行指导和监督。决策流程与审批机制决策流程1.提出议案：对于需要决策的事项，由相关部门或人员根据职责范围提出议案。议案应包括事项背景、具体内容、可行性分析、风险评估及建议方案等详细信息。2.调研论证：议案提出后，相关部门组织开展调研论证工作，收集各方意见和数据，对议案的必要性、可行性和风险进行深入分析。涉及专业领域的事项，可邀请专家进行评估论证。3.方案拟定：根据调研论证结果，相关部门或团队拟定具体的决策方案，明确决策目标、实施步骤、责任分工和预期效果等。4.审批决策：决策方案按照规定的审批流程提交相应层级进行审批。审批过程中，审批人员应认真审查议案内容，充分发表意见，根据审批权限做出决策。5.执行监督：决策方案批准后，由责任部门负责组织实施。相关部门对决策执行情况进行跟踪监督，及时发现问题并采取措施加以解决。对于执行过程中的重大变更或调整，需重新履行决策审批程序。审批机制1.分级审批：根据事项的重要性和涉及金额大小，设定不同的审批层级。一般事项由部门负责人审批；重要事项需经事业群负责人或业务板块负责人审批；重大事项则需报集团总部相关领导或部门审批，直至董事会审议通过。2.会签审批：对于涉及多个部门的事项，实行会签审批制度。相关部门依次对议案进行审核并签署意见，确保事项在不同专业领域得到充分评估和协调。3.特殊情况处理：对于紧急且重要的事项，在确保风险可控的前提下，可按照特殊流程进行快速决策，但事后需及时补齐相关审批手续。监督与制衡机制内部审计监督1.集团设立独立的内部审计部门，负责对公司各项业务活动、内部控制和财务收支等进行审计监督。内部审计部门定期开展常规审计和专项审计工作，及时发现问题并提出整改建议。2.内部审计人员有权查阅公司各类文件、资料，检查财务账目和资产状况，向相关人员进行调查询问。各部门和员工应积极配合内部审计工作，如实提供所需信息。3.对于审计发现的问题，责任部门应制定整改措施并限期整改。内部审计部门对整改情况进行跟踪复查，确保问题得到彻底解决。对违反公司制度和规定的行为，内部审计部门有权提出问责建议。风险管理监督1.集团建立全面的风险管理体系，明确风险管理职责和流程，对公司面临的各类风险进行识别、评估和监控。风险管理部门定期发布风险报告，为公司决策提供风险信息支持。2.在重大决策过程中，风险管理部门对决策事项进行风险评估，提出风险防控建议。决策审批人员应充分考虑风险因素，做出科学合理的决策。3.各业务部门负责本业务领域的风险管控工作，建立健全风险预警机制，及时发现和处理潜在风险。风险管理部门对各业务部门的风险管控工作进行指导和监督。信息披露与透明度监督1.公司建立健全信息披露制度，按照相关法律法规和监管要求，定期向股东、投资者及社会公众披露公司重大信息，确保信息的真实性、准确性和完整性。2.加强公司内部信息沟通与共享，打破信息壁垒，提高信息透明度。通过内部办公系统、定期会议等方式，及时传达公司重要决策、业务进展等信息，使员工了解公司整体运营情况。3.设立举报渠道，鼓励员工对违规行为、决策失误等问题进行举报。对于举报信息，公司将进行认真调查核实，并对举报人给予保护和奖励。权限调整与变更权限调整原则1.根据公司战略调整、业务发展需要及组织架构变化，适时对各层级和岗位的权限进行调整。2.权限调整应遵循合理、适度、谨慎的原则，确保权力分配与公司发展阶段相适应，避免权力过度集中或分散带来的风险。3.在权限调整过程中，充分征求相关部门和人员的意见和建议，进行充分的沟通和协调，确保调整方案得到有效执行。权限调整流程1.由相关部门或管理层提出权限调整的建议，说明调整的原因、内容和预期效果。2.人力资源部门或专门的组织管理部门对调整建议进行审核，评估其对公司组织架构、业务流程和人员管理等方面的影响。3.将审核通过的调整建议提交公司管理层或董事会审议批准。4.根据批准的调整方案，发布正式文件，明确各层级和岗位新的权限范围，并对相关制度和流程进行修订完善。权限变更管理1.对于员工岗位变动导致的权限变更，由所在部门及时通知相关系统管理部门进行权限调整，确保员工权限与岗位职责相符。2.定期对公司员工的权限进行梳理和核对，发现权限异常情况及时进行调查和处理。对于离职员工，及时收回其相关权限，防止权限滥用。3.建立权限变更记录档案，详细记录权限调整的时间、内容、原因及相关审批情况，以便于追溯