外部审计配合与资料准备计划

外部审计配合与资料准备计划编制人：[姓名]

审核人：[姓名]

批准人：[姓名]

编制日期：[日期]

一、引言

为了确保外部审计工作的顺利进行，提高审计效率和质量，特制定本工作计划。本计划旨在明确审计配合与资料准备的具体要求，确保审计工作有序开展。以下为详细工作计划内容。

二、工作目标与任务概述

1.主要目标：

-目标一：确保审计工作在规定时间内完成，提高审计效率。

-目标二：通过审计发现潜在风险和问题，提出改进建议。

-目标三：保障审计过程合规，维护公司利益。

-目标四：提升内部管理水平，增强公司内部控制能力。

2.关键任务：

-任务一：整理和归档财务报表及相关凭证，确保资料完整性和准确性。

-任务二：与审计团队沟通，明确审计范围和重点，确保审计工作针对性。

-任务三：组织内部培训，提高员工对审计工作的认识和理解。

-任务四：配合审计团队进行现场审计，必要的信息和协助。

-任务五：根据审计发现的问题，制定整改措施，跟踪整改效果。

-任务六：评估审计成果，总结经验教训，为未来审计工作参考。

三、详细工作计划

1.任务分解：

-子任务1.1：财务报表整理（责任人：财务部，完成时间：审计前2周，所需资源：财务软件、打印设备）

-子任务1.2：凭证归档（责任人：档案室，完成时间：审计前1周，所需资源：档案柜、整理工具）

-子任务2.1：审计范围沟通（责任人：审计部，完成时间：审计前1周，所需资源：会议场地、通讯设备）

-子任务2.2：内部培训组织（责任人：人力资源部，完成时间：审计前3天，所需资源：培训材料、讲师）

-子任务3.1：现场审计协助（责任人：各部门负责人，完成时间：审计期间，所需资源：办公设备、相关文件）

-子任务4.1：整改措施制定（责任人：相关部门，完成时间：审计后1周，所需资源：整改方案模板、专家咨询）

-子任务5.1：整改效果跟踪（责任人：审计部，完成时间：审计后2周，所需资源：跟踪报告模板、监控工具）

2.时间表：

-审计前2周：完成财务报表整理和凭证归档。

-审计前1周：完成审计范围沟通和内部培训组织。

-审计前3天：各部门负责人准备好现场审计所需资料。

-审计期间：各部门配合审计团队进行现场审计。

-审计后1周：各部门根据审计发现的问题制定整改措施。

-审计后2周：审计部跟踪整改效果，形成报告。

3.资源分配：

-人力资源：财务部、档案室、审计部、人力资源部等相关部门人员。

-物力资源：财务软件、打印设备、档案柜、培训场地、办公设备等。

-财力资源：培训费用、审计费用、资料打印费用等。

-资源获取途径：内部调配、外部采购、专家咨询等。

-资源分配方式：根据任务需求和部门职责进行合理分配。

四、风险评估与应对措施

1.风险识别：

-风险一：资料准备不完整或错误，影响审计进度。

-风险二：内部沟通不畅，导致审计配合不顺畅。

-风险三：审计过程中发现重大问题，可能对公司声誉造成影响。

-风险四：资源分配不合理，影响审计质量。

-风险五：整改措施执行不到位，风险问题未得到有效解决。

2.应对措施：

-应对措施一：对资料准备进行双重校验，确保资料完整性和准确性。责任人：财务部、档案室，执行时间：审计前3天。

-应对措施二：建立内部沟通机制，定期与审计团队召开协调会。责任人：审计部，执行时间：审计前2周至审计。

-应对措施三：制定危机公关预案，针对可能出现的重大问题及时应对。责任人：公关部，执行时间：审计前1周。

-应对措施四：进行资源评估，根据任务需求调整资源分配。责任人：人力资源部，执行时间：审计前2周。

-应对措施五：设立专项监督小组，确保整改措施得到有效执行。责任人：审计部，执行时间：审计后至整改完成。

五、监控与评估

1.监控机制：

-监控机制一：每周召开一次项目进度会议，由项目负责人主持，各部门负责人参与，讨论并解决存在的问题。会议记录由秘书处整理存档。

-监控机制二：每月提交一次项目进度报告，报告内容包括任务完成情况、存在的问题、改进措施等，由各部门负责人签字确认。

-监控机制三：设立项目监控小组，负责定期检查审计准备工作的进展，及时发现并上报潜在风险。

-监控机制四：建立问题反馈机制，鼓励员工积极反馈工作中遇到的问题，确保问题得到及时处理。

2.评估标准：

-评估标准一：审计进度完成率，以审计计划的时间节点为基准，评估实际完成进度。

-评估标准二：资料准备质量，以资料的完整性、准确性和可追溯性为标准。

-评估标准三：内部沟通效率，以沟通会议的频率和问题解决速度为指标。

-评估标准四：整改措施实施效果，以整改措施完成情况和风险问题是否得到有效解决为评估依据。

-评估时间点：审计后一个月内进行初步评估，审计后六个月内进行总结评估。

-评估方式：由项目监控小组组织评估，结合各部门反馈和监控小组实地检查结果。

六、沟通与协作

1.沟通计划：

-沟通对象：财务部、审计部、人力资源部、公关部、各部门负责人及员工。

-沟通内容：审计进度、问题反馈、资源需求、整改措施等。

-沟通方式：定期会议、项目报告、即时通讯工具、电子邮件。

-沟通频率：每周至少一次项目进度会议，每日通过即时通讯工具保持信息畅通。

-沟通目标：确保所有相关人员对审计工作的进展和问题有清晰了解，促进决策的及时性和准确性。

2.协作机制：

-协作方式：建立跨部门协作小组，由各部门负责人组成，负责协调审计过程中的资源分配和问题解决。

-责任分工：明确各部门在审计过程中的具体职责，包括资料、现场协助、问题反馈等。

-资源共享：建立共享平台，方便各部门共享审计相关资料和工具。

-优势互补：鼓励各部门在审计过程中互相学习，共同提高审计技能和效率。

-效率提升：通过明确的协作机制，减少重复工作，提高整体工作效率。

-质量保证：通过协作机制，确保审计工作的质量得到有效控制和提升。

七、总结与展望

1.总结：

本工作计划旨在确保外部审计工作的顺利进行，通过明确的任务分解、合理的时间安排和有效的资源分配，旨在提高审计效率和质量，同时增强公司的内部控制能力。在编制过程中，我们充分考虑了审计规范、公司实际情况以及各部门的协同需求，确保计划具有可操作性和实用性。本计划将显著提升审计工作的透明度和效率，为公司的长远发展奠定坚实基础。

2.展望：

随着本工作计划的实施，我们预期将实现以下成果：

-审计效率显著提高，审计周期缩短。

-内部控制体系更加完善，风险防范能力增强。

-公司管理层对财务状况和经营风险有更全面、准确的了解。

-员工对审计工作的重要性有更深刻的认识，协作意识提升。