《2025年期货从业资格考试法律法规考点预测试题》

《2025年期货从业资格考试法律法规考点预测试题》考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单选题要求：每题选出最符合题意的选项，每题2分，共20分。1.根据《中华人民共和国合同法》，下列哪项不属于合同法调整范围？A.商品买卖合同B.借款合同C.房地产租赁合同D.离婚协议2.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的设立，应当具备下列哪项条件？A.有符合公司章程规定的全体股东出资额B.有符合公司章程规定的股东共同出资C.有公司章程D.有公司名称，建立符合本法要求的组织机构3.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券交易市场？A.股票交易市场B.债券交易市场C.期货交易市场D.期权交易市场4.根据《中华人民共和国刑法》，下列哪项行为构成非法经营罪？A.在没有营业执照的情况下，经营商品买卖业务B.经营未经批准的期货交易C.经营未经批准的证券交易D.经营未经批准的房地产租赁5.根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列哪项不属于反洗钱措施？A.开设反洗钱账户B.实施客户身份识别C.收集客户交易信息D.定期进行反洗钱培训6.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券发行人的义务？A.依法披露公司信息B.不得虚假陈述C.不得操纵证券交易价格D.不得从事非法证券活动7.根据《中华人民共和国刑法》，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪？A.发行股票时，未披露重要信息B.发行债券时，未披露重要信息C.发行股票时，虚构交易D.发行债券时，虚构交易8.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守下列哪项义务？A.维护公司利益B.保守公司秘密C.不得利用职权谋取私利D.以上都是9.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券服务机构？A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.期货公司10.根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列哪项不属于反洗钱工作的基本原则？A.预防为主B.打击为辅C.保护当事人合法权益D.依法行政二、多选题要求：每题选出所有符合题意的选项，每题2分，共20分。1.根据《中华人民共和国合同法》，合同成立应当符合下列哪些条件？A.当事人意思表示一致B.内容合法C.形式合法D.签字或盖章2.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的设立程序包括下列哪些环节？A.制定公司章程B.设立董事会C.设立监事会D.设立股东会3.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人应当披露下列哪些信息？A.公司基本情况B.财务状况C.经营状况D.公司治理结构4.根据《中华人民共和国刑法》，下列哪些行为构成非法经营罪？A.经营未经批准的期货交易B.经营未经批准的证券交易C.经营未经批准的房地产租赁D.经营未经批准的电信业务5.根据《中华人民共和国反洗钱法》，反洗钱工作的主要目标是下列哪些？A.预防洗钱活动B.打击洗钱犯罪C.保护金融体系安全D.维护社会经济秩序6.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守下列哪些义务？A.维护公司利益B.保守公司秘密C.不得利用职权谋取私利D.不得泄露公司机密7.根据《中华人民共和国证券法》，证券服务机构应当具备下列哪些条件？A.具有专业的证券服务人员B.具有良好的信誉C.具有丰富的证券服务经验D.具有完善的内部管理制度8.根据《中华人民共和国反洗钱法》，反洗钱工作的基本原则包括下列哪些？A.预防为主B.打击为辅C.保护当事人合法权益D.依法行政9.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人应当披露下列哪些信息？A.公司基本情况B.财务状况C.经营状况D.公司治理结构10.根据《中华人民共和国刑法》，下列哪些行为构成非法经营罪？A.经营未经批准的期货交易B.经营未经批准的证券交易C.经营未经批准的房地产租赁D.经营未经批准的电信业务三、判断题要求：判断下列各题的正误，每题2分，共20分。1.根据《中华人民共和国合同法》，合同当事人可以约定违约责任。（）2.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的设立应当经国务院证券监督管理机构批准。（）3.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人应当披露公司经营状况。（）4.根据《中华人民共和国刑法》，非法经营罪是指违反国家规定，未经批准，擅自经营期货、证券、保险等业务，扰乱市场秩序的行为。（）5.根据《中华人民共和国反洗钱法》，反洗钱工作的基本原则是预防为主、打击为辅。（）6.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守保密义务。（）7.根据《中华人民共和国证券法》，证券服务机构应当具备专业的证券服务人员。（）8.根据《中华人民共和国反洗钱法》，反洗钱工作的主要目标是预防洗钱活动、打击洗钱犯罪。（）9.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人应当披露公司基本情况。（）10.根据《中华人民共和国刑法》，非法经营罪是指违反国家规定，未经批准，擅自经营期货、证券、保险等业务，扰乱市场秩序的行为。（）四、案例分析题要求：阅读下列案例，根据相关法律法规，回答问题。每题10分，共20分。4.案例背景：甲公司是一家从事期货交易的公司，乙公司是甲公司的客户。甲公司在与乙公司签订的期货交易合同中约定，乙公司需按照合同约定的价格和数量购买甲公司的期货产品。然而，在合同履行过程中，乙公司发现甲公司存在欺诈行为，即甲公司未按照合同约定的价格和数量提供期货产品。乙公司遂向法院提起诉讼，要求甲公司承担违约责任。问题：（1）根据《中华人民共和国合同法》，甲公司是否存在违约行为？（2）如果甲公司存在违约行为，乙公司可以要求甲公司承担哪些违约责任？五、论述题要求：根据所学知识，论述反洗钱工作的意义。每题10分，共10分。5.论述反洗钱工作的意义。六、简答题要求：简要回答下列问题。每题5分，共15分。6.简述《中华人民共和国证券法》对证券发行人信息披露的要求。本次试卷答案如下：一、单选题1.D。离婚协议属于婚姻家庭法调整范围，不属于合同法调整范围。2.A。股份有限公司的设立需要有符合公司章程规定的全体股东出资额。3.C。期货交易市场不属于证券交易市场。4.B。经营未经批准的期货交易构成非法经营罪。5.A。开设反洗钱账户是反洗钱措施之一。6.D。证券发行人应当依法披露公司信息、不得虚假陈述、不得操纵证券交易价格、不得从事非法证券活动。7.A。发行股票时未披露重要信息构成欺诈发行股票、债券罪。8.D。董事、监事、高级管理人员应当维护公司利益、保守公司秘密、不得利用职权谋取私利、不得泄露公司机密。9.D。期货公司属于证券服务机构。10.B。反洗钱工作的基本原则之一是保护当事人合法权益。二、多选题1.A、B、C、D。合同成立需要当事人意思表示一致、内容合法、形式合法、签字或盖章。2.A、B、C、D。股份有限公司的设立程序包括制定公司章程、设立董事会、设立监事会、设立股东会。3.A、B、C、D。证券发行人应当披露公司基本情况、财务状况、经营状况、公司治理结构。4.A、B、C。经营未经批准的期货交易、证券交易、房地产租赁构成非法经营罪。5.A、B、C、D。反洗钱工作的主要目标是预防洗钱活动、打击洗钱犯罪、保护金融体系安全、维护社会经济秩序。6.A、B、C、D。董事、监事、高级管理人员应当维护公司利益、保守公司秘密、不得利用职权谋取私利、不得泄露公司机密。7.A、B、C、D。证券服务机构应当具备专业的证券服务人员、良好的信誉、丰富的证券服务经验、完善的内部管理制度。8.A、B、C、D。反洗钱工作的基本原则是预防为主、打击为辅、保护当事人合法权益、依法行政。9.A、B、C、D。证券发行人应当披露公司基本情况、财务状况、经营状况、公司治理结构。10.A、B、C、D。经营未经批准的期货交易、证券交易、房地产租赁构成非法经营罪。三、判断题1.√。根据《中华人民共和国合同法》，合同当事人可以约定违约责任。2.×。根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的设立应当经国务院证券监督管理机构批准。3.√。根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人应当披露公司经营状况。4.√。根据《中华人民共和国刑法》，非法经营罪是指违反国家规定，未经批准，擅自经营期货、证券、保险等业务，扰乱市场秩序的行为。5.√。根据《中华人民共和国反洗钱法》，反洗钱工作的基本原则是预防为主、打击为辅。6.√。根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守保密义务。7.√。根据《中华人民共和国证券法》，证券服务机构应当具备专业的证券服务人员。8.√。根据《中华人民共和国反洗钱法》，反洗钱工作的主要目标是预防洗钱活动、打击洗钱犯罪。9.√。根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人应当披露公司基本情况。10.√。根据《中华人民共和国刑法》，非法经营罪是指违反国家规定，未经批准，擅自经营期货、证券、保险等业务，扰乱市场秩序的行为。四、案例分析题4.（1）√。甲公司在合同履行过程中未按照合同约定的价格和数量提供期货产品，存在违约行为。（2）①要求甲公司承担继续履行合同的责任，即按照合同约定的价格和数量提供期货产品；②要求甲公司承担违约金责任；③要求甲公司赔偿因其违约行为给乙公司造成的损失。五、论述题5.反洗钱工作的意义：①预防洗钱活动，