英国上市框架协议书VIP

英国上市框架协议书甲方：[甲方公司名称]法定代表人：[甲方代表人姓名]地址：[甲方公司地址]联系方式：[甲方联系电话]乙方：[乙方公司名称]法定代表人：[乙方代表人姓名]地址：[乙方公司地址]联系方式：[乙方联系电话]鉴于甲方拟寻求在英国证券市场上市，乙方在英国上市相关领域具有专业经验和资源，能够为甲方提供上市辅导、保荐及相关服务。经双方友好协商，达成如下框架协议：一、协议目的本协议旨在明确双方在甲方英国上市项目中的权利义务，规范双方合作行为，确保上市工作顺利进行。二、标的物或服务具体描述上市辅导服务1.协助制定上市计划乙方根据英国证券市场规则及甲方实际情况，协助甲方制定详细的上市计划，包括上市时间表、上市板块选择、上市所需财务及非财务规范要求等。2.财务规范辅导指导甲方进行财务报表编制、财务内部控制体系建设，确保甲方财务状况符合英国上市要求，协助甲方解决历史财务遗留问题，提供财务咨询及合规建议。3.公司治理完善协助甲方完善公司治理结构，建立健全内部管理制度，规范股东会、董事会、监事会运作，确保公司决策机制透明、规范、合法。4.上市政策解读与培训向甲方管理层及相关人员解读英国证券市场上市政策、法规及监管要求，提供定期培训，使其熟悉上市流程及相关规定。保荐服务1.保荐上市申请作为甲方在英国上市的保荐机构，负责向英国证券监管机构提交上市申请文件，确保申请文件真实、准确、完整，并积极与监管机构沟通，解答疑问，推动上市申请顺利进行。2.持续督导在甲方上市后，乙方将履行持续督导职责，监督甲方遵守上市规则，规范运作，及时发现并协助解决甲方在上市后运营过程中出现的问题，确保甲方持续符合上市条件。其他相关服务1.中介机构协调协助甲方协调选聘律师事务所、会计师事务所、评估机构等其他中介机构，确保各中介机构之间有效沟通与协作，共同推进上市工作。2.投资者关系管理提供投资者关系管理咨询服务，协助甲方制定投资者沟通策略，组织路演活动，向潜在投资者介绍甲方业务、财务状况及发展前景，提高甲方在资本市场的知名度和认可度。三、双方权利义务甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供专业服务，并对乙方服务质量进行监督和评价。在上市过程中，有权知悉各项工作进展情况，获取相关报告和文件。有权对乙方提出的专业意见和建议进行自主决策，但应充分考虑乙方意见的合理性和可行性。2.义务向乙方提供开展服务所需的真实、准确、完整的资料和信息，包括但不限于公司历史沿革、财务状况、业务运营、管理层信息等，并确保所提供资料的及时性和有效性。按照乙方要求，积极配合乙方开展上市辅导、保荐及其他相关工作，包括但不限于召开会议、提供数据、完成整改等。按照本协议约定及时足额支付乙方服务费用。在上市过程中，遵守英国证券市场规则及相关法律法规，规范公司运作，确保上市工作顺利进行。乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定收取服务费用。根据上市工作需要，有权要求甲方提供相关资料和信息，并要求甲方配合完成各项工作。在提供服务过程中，有权根据专业判断提出合理的意见和建议，甲方应予以充分考虑。2.义务按照英国证券市场规则及相关法律法规，勤勉尽责地为甲方提供上市辅导、保荐及其他相关服务，确保服务质量和工作效果。组建专业服务团队，明确团队成员职责，为甲方提供全方位、专业化的服务。对甲方提供的资料和信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露，但根据法律法规要求或监管机构要求必须披露的除外。定期向甲方汇报上市工作进展情况，及时解答甲方疑问，根据甲方需求提供相关报告和文件。在上市申请过程中，积极与英国证券监管机构沟通协调，及时解决出现的问题，确保上市申请顺利通过。四、服务费用及支付方式服务费用双方经协商确定，甲方应向乙方支付的服务费用总计为[具体金额]英镑。该费用涵盖上市辅导、保荐及其他相关服务的全部费用。支付方式1.首付款本协议签订后[x]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[x]%作为首付款，即[具体金额]英镑。2.中期款在上市申请文件提交英国证券监管机构并获得受理通知后[x]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[x]%，即[具体金额]英镑。3.尾款甲方成功在英国证券市场上市后[x]个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即[具体金额]英镑。乙方应在每次收款前向甲方提供合法有效的发票，甲方应在收到发票后按照约定时间支付款项。五、保密条款1.双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息及其他机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用该等信息。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[x]年。六、违约责任甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方提供相关资料或信息，导致乙方无法正常开展工作或延误上市进程，甲方应承担相应责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。2.若甲方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金，同时有权解除本协议，要求甲方赔偿乙方全部损失。乙方违约责任1.若乙方未按照英国证券市场规则及相关法律法规或本协议约定履行服务义务，导致甲方上市工作受到影响或遭受损失，乙方应承担赔偿责任。2.若乙方泄露甲方机密信息，应立即采取措施消除影响，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用英国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向英国有管辖权的法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方成功在英国证券市场上市并完成本协议约定的全部服务为止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________________法定代表人（签字）：________________签订日期：______年____月____