投资理财代理协议书

投资理财代理协议书甲方（委托人）：姓名：__________________身份证号码：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________乙方（受托人）：名称：__________________统一社会信用代码：__________________法定代表人：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________鉴于甲方有投资理财需求，乙方具备投资理财代理服务的专业能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方进行投资理财代理事宜达成如下协议：一、委托事项1.委托范围甲方委托乙方为其提供投资理财代理服务，代理甲方进行各类金融产品的投资与管理，包括但不限于股票、基金、债券、期货、外汇等金融市场的交易活动。2.具体操作乙方应根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，制定个性化的投资理财方案，并按照该方案进行具体的投资操作。乙方有权根据市场情况的变化，在符合法律法规及本协议约定的前提下，对投资组合进行合理调整。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解其委托资产的投资运作情况和收益状况，乙方应定期向甲方提供投资报告，包括但不限于资产净值、交易明细、收益情况等。有权根据本协议的约定，对乙方的投资理财代理服务进行监督和检查。在符合法律法规及本协议约定的情况下，有权要求乙方按照其指令进行特定的投资操作。2.义务向乙方如实提供个人或单位的财务状况、投资目标、风险承受能力等相关信息，确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。如因甲方提供虚假信息导致的任何损失，由甲方自行承担。按照本协议的约定，及时、足额地向乙方支付代理费用及相关税费。积极配合乙方的工作，包括但不限于签署相关文件、提供必要的授权等，以确保投资理财代理服务的顺利进行。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议的约定，收取代理费用及相关报酬。根据甲方的委托，独立进行投资理财操作，在法律法规允许的范围内，自主决策投资品种、投资时机和投资金额等。为维护甲方的利益，在市场出现重大不利变化等紧急情况下，有权采取必要的风险控制措施，包括但不限于平仓、止损等操作，但应及时通知甲方。2.义务遵守国家法律法规和金融监管规定，诚实守信，勤勉尽责地为甲方提供投资理财代理服务。根据甲方的具体情况，制定科学合理、风险可控的投资理财方案，并向甲方充分说明投资方案的风险与收益特征。对甲方的委托资产进行独立管理和核算，确保资产的安全和完整。不得将甲方的委托资产与乙方的自有资产或其他客户的资产混同。定期向甲方提供详细的投资报告，对投资组合的运作情况进行分析和总结，并根据市场变化及时调整投资策略。保守甲方的商业秘密和个人隐私，不得向任何第三方泄露甲方的相关信息，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。三、代理费用及支付方式1.代理费用甲方应按照以下方式向乙方支付代理费用：按照委托资产净值的[x]%/年收取管理费。对于投资收益部分，乙方按照收益的[x]%提取业绩报酬。2.支付方式甲方应在每月/每季度/每年结束后的[x]个工作日内，将代理费用支付至乙方指定的银行账户。四、投资收益与风险承担1.投资收益投资收益归甲方所有，乙方应按照本协议的约定及时将收益划转给甲方。2.风险承担甲方应充分认识到投资理财存在风险，乙方虽将尽最大努力为甲方提供专业的代理服务，但不保证投资一定盈利或达到甲方预期的收益目标。因市场波动、政策变化、不可抗力等原因导致甲方委托资产出现损失的，乙方不承担赔偿责任，但乙方存在故意或重大过失的除外。如乙方违反本协议的约定进行投资操作，导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。五、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[x]年。六、违约责任1.若甲方未按照本协议的约定支付代理费用及相关税费，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权暂停投资理财代理服务，并要求甲方支付全部拖欠费用及违约金。2.若乙方未按照本协议的约定履行投资理财代理义务，导致甲方损失的，乙方应承担赔偿责任。乙方应按照损失金额的[x]%向甲方支付违约金。如乙方的违约行为给甲方造成重大损失的，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿全部损失。3.任何一方违反保密条款的约定，应向对方支付违约金[x]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成重大损失的，违约方应承担相应的法律责任。七、协议的变更与解除1.协议变更本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议与本协议具有同等法律效力。2.协议解除经双方协商一致，可以解除本协议。若一方严重违反本协议的约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。在委托期限届满前，如因不可抗力或其他不可预见、不可避免的原因导致本协议无法继续履行的，双方可以协商解除本协议，互不承担违约责任。八、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[x]年。协议期满后，双方如无异议，则本协议自动延续[x]年。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（签字/盖章）：__________________日期：______年____月____日乙