2.2.1风险识别类-风险评估问卷-基本法

风险评估问卷调查,,,,,

被评估单位：,,,索引号：,SS-015,

项目：,风险评估问卷调查-基本法-资产管理,,评估期间：,,

评估人员：,,,评估日：,,

复核人员：,,,复核日：,,

风险评估调查问卷（资产管理）,,,,,

编号,,,,调查时间,年月日

问卷填写人,,岗位,,职务,

风险评估期间,,年月日~年月日,,,

风险编号,方面,风险问题,可能性系数,影响程度系数,风险系数

R-ZC-001,资产管理,银行账户的设置、开立、变更和撤销随意，未经严格审批，可能导致单位存在大量违规账户，滋生“小金库”，影响单位资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-002,,银行对账执行不到位，可能导致银行对账流于形式，存款账面金额和银行对账单余额调节不符，滋生蓄意隐瞒，挪用套取资金等情况，影响单位舞弊防范和腐败预防以及资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-003,,未执行公款竞争性存放规定，可能导致违规存放资金，产生利益输送机会，影响单位舞弊防范和腐败预防以及资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-004,,现金管理不规范，可能导致违规使用现金结算，库存现金额度过高、损失风险增大，挪用现金等，影响单位舞弊防范和腐败预防以及资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-005,,超标准配置资产，可能导致资产配置需求超过业务需求，资产损失浪费，影响单位资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-006,,资产入库管理程序执行不到位，可能导致资产存在未及时登记入账并粘贴标签的情况，产生账外资产无法纳入统一监管造成资产流失，影响单位资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-007,,资产领用交回程序执行不到位，可能导致资产领用未能明确责任人，脱离业务工作需求领用资产，离职时未及时交回资产，资产浪费流失，影响单位资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-008,,资产日常维护与升级执行不到位，可能导致资产频繁损坏、丢失或损失，维护升级不及时，损失情况加剧，资产剩余价值无法得到有效利用，资产浪费流失，影响单位资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-009,,资产出租出借未按规定执行审批程序，可能导致资产违规出租出借，资产流失，影响单位资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-010,,资产处置未按规定执行审批程序，可能导致资产违规处置，资产未得到有效利用，国有资产流失，影响单位资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-011,,资产出租出借与处置收入管理不到位，可能导致收入应收未收，应上缴收入未及时上缴，国有资产流失，影响单位资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-012,,未按规定组织资产评估，可能导致对资产价值认定不符合实际，在转让划转等过程中价值认定不公允，影响单位财务信息真实性以及资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-013,,未按规定执行资产清查盘点核实，可能导致各项资产损溢和资金挂账无法及时认定并处置，无法真实反映资产占有使用情况，影响单位财务信息真实性以及资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-014,,资产损失处理不当，可能导致资产损失责任人未按规定赔偿，单位替个人承担资产损失，影响单位资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-015,,产权纠纷调处不当，可能导致纠纷得不到及时处置而引发诉讼或造成资产权益受损，影响单位资产安全和有效使用。,,,

R-ZC-016,,资产信息管理不规范，可能导致资产信息系统数据与统计报告不准确，影响单位财务信息真实性以及资产安全和有效使用。,,,

调查问卷统计表（资产管理）,,,,,

风险编号,1,2,3,……,平均可能性系数

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风险编号,1,2,3,……,平均影响程度系数

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注：,,,,,

1、公式说明：,,,,,

“平均可能性系数”和“平均影响程度系数”栏取各自的算术平均数。,,,,,

平均风险系数=平均可能性系数*平均影响程度系数,,,,,

2、评估小组基于《风险清单》，结合被评估单位当前经济活动现状编制《风险评估问卷》，进行问卷调查。,,,,,

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3、发放风险评估调查问卷时，应当考虑到不同岗位的人员对同一风险问题的认知可能存在差异以及样本规模过小对该差异的影响。,,,,,

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4、评估小组可将风险评估调查问卷（整体）向选定的全体调查对象发放，也可将风险评估调查问卷“单位层面”及各“业务层面”问卷分别向熟悉该类业务的调查对象发放，并考虑这种分类对调查质量的影响。,,,,,

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5、风险评估小组应当对调查对象进行适当的培训，以帮助调查对象理解调查问卷的内容和要求。,,,,,

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6、问卷调查对象应当对照“风险度量”中的相关标准，确定每一个风险问题的可能性系数、影响程度系数、风险系数，并提供必要的依据。,,,,,

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7、