中国森林认证 产销监管链

GB/T28952—202X

中国森林认证产销监管链

1范围

本文件规定了实施林产品产销监管链的要求。

本文件适用于以中国森林认证委员会（CFCC）规定的要求为基础而实施的第三方可持续林产品认证

的符合性评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修订单)适用于本文件。

PEFCST2002:2020,林产品产销监管链要求

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

认可证书Accreditedcertificate

认证机构在其授权范围内颁发的，标有认可机构标识的证书。

3.2

PEFC认证机构PEFCauthorisedbody

经PEFC委员会授权，代表PEFC行使体系管理职权的实体。

注：授权机构是在某一国内运行的PEFC管理机构或经PEFC理事会授权行使PEFC体系管理职权的其他实体。

3.3

认证含量Certifiedcontent

认证原料在产品或产品组中的百分比。

3.4

声明期Claimperiod

一个产品组拟使用已认证成分的时间周期。

注：声明期也可适用于单个产品，作业订单或生产大批量产品。

3.5

投诉Complaint

对某个机构关于遵守本文件的要求或投诉处理过程表示不满，期望作出答复或给予解决。

3.6

冲突木材Conflicttimber

“在产销监管链上的某个节点由武装团体交易的木材。该武装团体是指叛军或普通士兵，或卷入武装

冲突的平民管理部门或其代表，无论是促使冲突长期化还是利用冲突环境获取个人利益……冲突木

材不一定是非法木材”。采伐木材其本身可能是造成冲突的一个直接原因。

注：采用联合国环境规划署（UNEP）的定义。

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3.7

争议来源Controversialsources

林产品或木制品：

（a）未遵守关于森林经营的地方、国家和或国际法律法规，包括但不限于森林经营活动；自然与环

境保护；受保护及濒危物种；原住民；当地社区或其他受影响的利益相关方的财产权，土地所有权和

使用权；健康，劳动和安全问题；反腐败和特许权使用费和税费缴纳。

（b）森林在可持续的基础上提供一系列木材和非木质林产品和服务的能力得不到保持，或者采伐水

平超过可以长期可持续发展的速度；

（c）森林经营无助于维持、养护或加强景观、生态系统、物种或遗传水平上的生物多样性的活动；

（d）森林资源的清查，绘图和规划不能识别、保护或留出具有重要生态意义的森林区域；

（e）发生森林转换的活动，但转换的正当情况除外：

i.符合适用于土地利用和森林管理的国家和区域政策和立法；

ii.对生态重要的林区、文化和社会重要的地区或其他保护区没有负面影响；

iii.不破坏明显高碳储量的区域，和

iv.为长期养护、经济和/或社会效益作出贡献。

（f）不符合劳工组织《关于工作中的基本原则和权利宣言》（1998年）精神的活动；

（g）不符合《联合国土著人民权利宣言》（2007年）精神的活动；

（h）冲突木材；

（i）转基因树木。

注1：在农业用地上对采伐周期在35年以下的人工速生林进行的轮伐不被认为是“有争议来源”的行为(关于3.7b、d

和e)。

注2：PEFC大会根据预防原则通过了对使用转基因树木的限制。直到有足够的科学数据表明，转基因树木对人类和动

物健康和环境的影响相当于或比传统方法转基因树木所带来的影响更积极之前，不会使用转基因树木（关于

3.7i）。

3.8

信用法Creditmethod

在同一个产品组中，通过信用转换可将认证原料换算为可控来源原料的方法。

3.9

尽职调查体系DueDiligenceSystem(DDS)

由某个机构实施的一种程序和方法框架，通过信息收集、风险评估、风险减缓一系列程序、措施以实

施尽职调查的框架体系，以减少基于森林和树木的原料来自有争议来源的风险。

注：机构间可以相互合作，并使用外部服务来实施DDS，但该机构负有履行本文件DDS要求的责任。

3.10

生态重要性林区Ecologicallyimportantforestareas

林区中具有：

（a）受保护、稀有、脆弱或具有代表性的森林生态系统；

（b）列入物种名单上的显著聚集的特有物种及受威胁物种的生境；

（c）在当地资源中存在濒危或受保护的基因库；

（d）对全球、区域和国家重要大规模景观有显著重要性的自然分布且丰富的天然物种。

3.11

等同投入的原料Equivalentinputmaterial

原料均来自于森林和林木，可以相互替代且不会显著改变产出产品的外观，功能，等级，类型或价值。

3.12

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森林Forest

树冠覆盖（或等量蓄积量）超过树的10-30％，最小土地面积为0.05-1.0公顷，成年时可达到2-5米的

最小高度的树木群。森林可以由不同高度和灌木丛组成的郁闭的树木构成，也可以由开阔的林木构成。

森林中包括年轻的天然林分和所有尚未达到10-30％的树冠密度或2-5米树高的人工林，以及通常形成

森林的区域，因被采伐或其他人为原因干预导致的暂无蓄积，而未来有转变为森林的可能。（来源：

联合国，2002年）

3.13

林木原料Forestandtreebasedmaterial

来源于森林和树木的原料，或是经PEFC委员会认可，可进行PEFC认证的其他来源的材料（如森林以

外的树木），还包括上述来源的再生原料，木质和非木质材料，如软木、蘑菇、浆果等，通常称为非

木质产品。

3.14

林木产品Forestandtreebasedproducts

产品出自来源于森林和树木的材料，包括可测量但无形的产品，如来源于森林和树木的材料中所产生的

能量。

3.15

森林转化Forestconversion

直接由人类引起的森林向非林地或人工林的转变。

注：通过种植或直接播种和/或人类诱导促使更新的天然种子，与采伐的优良种或历史种组合中的其他物种相同时，不

视为转化。

3.16

人工林Forestplantation

森林或其他外来树种的林地，及一些情况下通过种植或播种产生的本地树种的林地，主要用于生产提

供木材或非木材产品和服务。

注1：包括为提供木材或非木材产品和服务而种植的所有外来树种的林分。

注2：可包括少数物种、密集的土地耕作(例如种植)，直线树线和/或同龄林分为特征的当地树种区域。

注3：定义的适用需要考虑国家林业术语和法律要求。

3.17

转基因树种Geneticallymodifiedtrees

考虑到转基因生物适用立法提供的具体定义，转基因树种是指不是通过配种和/或天然重组的方式改变

基因的树种。

注1：以下技术被视为转基因(欧盟第2001/18/EC号指令)：

（a）重组核酸技术，包括通过在生物体以外的任何手段将产生的核酸分子插入任何病毒、细菌质粒或其他载体系统，

并将其结合到宿主生物体中，从而形成新的遗传物质组合，在这种生物体中，它们不是自然发生的，而是能够继

续繁殖的；

（b）涉及直接将在生物体外制备的可遗传物质导入生物体的技术，包括微注射、宏观注射和微胶囊化；

（c）细胞融合（包括原生质体融合）或杂交技术，其中具有遗传物质新组合的活细胞通过两个或多个细胞的融合，通

过非自然发生的方法形成。

注2：以下技术不被视为转基因欧盟第2001/18/EC号指令)：

（a）体外受精；

（b）自然过程，如：结合、变换、转化；

（c）多倍体诱导。

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3.18

原料类别Materialcategory

性质特点明确的原料，即PEFC认证材料，其他材料，中性材料和PEFC可控来源的材料。

3.19

多场所企业Multi-siteorganisation

是指具有一个明确的中心（一般称为“中心办公室”）和多个地方性办公室或分支机构（场所）的企

业。中心办公室负责制定、控制和管理相关活动，地方性办公室则负责实施这些活动。

3.20

中性材料Neutralmaterial

除森林原料以外的材料类别，如金属或塑料。在计算产品组的认证含量时中性材料不考虑在内。

3.21

企业Organisation

按照本文件开展认证并在“产品上”进行声明的任何实体。

注：该实体有能力清晰地辨别原料供应商及产品消费者。

3.22

其他原料Othermaterial

来自于争议来源的森林和树木的原料，企业通过尽职调查体系无法将其判定为“极低风险”。

3.23

外包Outsourcing

与企业的监管链有关的实践活动，由另一个法律实体实施，不受组织的持续监督或控制。

注：一般不认为材料/产品的运输、（卸）装载和仓储是外包行为，除非存在不同材料类别或认证成分的材料混合的风

险。

3.24

CFCC认证原料CFCCcertifiedmaterial

认证原料包括下列两大类：

（a）具有CFCC认证证书的供应商提供的来源于森林和树木的原料，交付时持有“X%CFCC认证”

的供应商声明或，交付时持有CFCC认可的其他声明。

注：CFCC认可的其他声明在CFCC网站上发布。

（b）再生原料（交付的产品没有“CFCC认证”声明）。

3.25

CFCC认证产品CFCCcertifiedproducts

企业销售/流转的产品具有“X%CFCC认证”的声明。

3.26

CFCC产销监管链CFCCchainofcustody

企业处理来源于森林和树木的产品及关于原料类别信息，并制定准确可核实的CFCC声明的过程。

3.27

CFCC声明CFCCClaim

企业在销售和交付文件中所述的关于材料/产品的声明，即“x%CFCC认证”和“CFCC可控来源”。

注1：为了强调CFCC认证原料从未与CFCC可控来源原料混合，实施物理分离方法的企业对CFCC认证原料可以使用

“100%CFCC来源”的表述来代替“100%CFCC认证”的表述。接收具有此声明的原料并实施百分比法或信用法的

企业将视此种原料为“100%CFCC认证”的CFCC声明。

注2：CFCC接受的CFCC声明的缩写和翻译清单可在CFCC网站上查阅。

3.28

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CFCC可控来源CFCCcontrolledsources

一种原料类别，包括来自争议来源的森林和树木的原料。企业通过尽职调查体系可以将此原料判定为

“极低风险”。

注：“CFCC可控来源”也是CFCC声明，可用于来自此类原料类别的原料。

3.29

CFCC消费者CFCCcustomer

从企业接收具有CFCC声明产品并获得合法所有权和/或实物占有的实体。

注1：如果原料/产品实际交付给不具有该原料/产品合法所有权的实体，该企业应按照本定义的目的，确定具体的CFCC

消费者类型。即：获得合法所有权的实体或获得实物占有的实体。

注2：如果产品组已经建立，CFCC消费者一词也可以指组织的内部客户。

3.30

CFCC产品组CFCCproductgroup

通过产品名称/类型和类别、树种类别、产销监管链方法、材料类别、CFCC声明(或多个)可视为等同

投入原料的单个产品或系列产品，企业并对其使用产销监管链。

注1：企业可以将单种产品、批次产品和订单上的产品定义为CFCC产品组。

注2：企业可以为同期或之后的制造或交易过程建立一个或多个产品组。

注3：符合本文件附录2，2.2（a)中关于多场所企业定义的，CFCC产品组可以覆盖多个场所。

3.31

CFCC认证证书CFCCaccreditedcertificate

（a）CFCC授权认证机构颁发的根据CFCC认可的森林经营制度/体系颁发的有效的经认可的森林经营认

证证书。

（b）CFCC授权认证机构颁发的根据CFCC认可的产销监管链制度/体系颁发的有效的经认可的产销监管链

认证证书。

注1：CFCC认可的森林认证体系和产销监管链标准见CFCC网站。

注2：如果在证书的附录或子证书等其他文件中确认了多场所证书或联合认证证书，且某个场所或联合认证团体参与

者在证书范围内，则文件和证书共同被视为场所/联合经营团体参与者的认证证书。

3.32

PEFC网站PEFCwebsite

PEFC网站的网址为www.PEFC.org.。

3.33

百分比法Percentagemethod

根据产品组中投入的原料来计算CFCC产品组中认证成分的一种产销监管链方法，用于特定的声明期。

3.34

物理分离法Physicalseparationmethod

在企业行为全过程中，通过准确识别/分离不同原料类别来确定特定产品组声明的产销监管链方法。

3.35

再生原料Recycledmaterial

来源于森林和树木的原料中属于再生原料的有：

a）生产过程中的废弃材料，但不包括：

——重复利用的原料，如在同一生产过程中重复利用的废旧料、废物料；

——基础生产过程中产出的副产品，如锯材副产品（锯屑、木片、树皮等）或采伐剩余物（树皮、

树枝削片、树根等）；

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b）由作为产品终端用户的家庭、商业和工业部门或公共机构所产生的、不能再用于原来用途的材料，

也包括从产品流通链中回收的原料。

注1：“重复利用”是指在同一场所的同一个生产过程中生产的材料，可以被回收到该过程中继续使用。例如，在人造

板平压生产线上产生的剩余物，由于这些剩余物连续进入同一条生产线，因此不能视为是再生原料。

注2：本定义基于GB/T24021的定义。

注3：PEFC-GD2001中提供了关于回收材料的多个案例。

3.36

滚动百分比法Rollingpercentage

在声明期之前的特定时期内，根据产品组中投入原料的平均值来计算CFCC产品组中认证成分的一种产销监

管链方法，用于特定的声明期。

3.37

经证实的质疑Substantiatedconcern

有证据或切实的信息表明源于森林和树木的原料来自争议来源。

注：经证实的关切可以是第三方的关切，也可以是组织本身的关切。

3.38

供应商Supplier

为企业产品组供应原料的实体。

注1：如果CFCC认证产品是由对该材料拥有所有权的实体以外的实体实际交付的，该实体持有CFCC认证证书且认定企业

为CFCC客户，该实体则被视为有关产品/交付的供应商。

注2：当企业内部有多个系列产品组时，此定义也包括企业内部的供应商。

3.39

标识的使用Trademarkuse

CFCC标识在产品/非产品上的使用。

3.40

森林以外树木TreesoutsideForests(TOF)

生长在国家划定的林地区域以外的树木。

4管理体系要求

4.1总体要求

4.1.1企业应按下列要求实施管理体系，以确保正确实施和维持产销监管链过程。管理体系应与企业类

型、范围和产量相适应，并并涵盖与企业产销监管链相关的外包活动和多站点组织的所有站点（见附录2）。

4.1.2企业应确定产销监管链的范围及实施产销监管链要求的产品组。

4.1.3企业在产销监管链范围内应尽其所知作出正确的PEFC声明和PEFC相关陈述。

4.2程序性文件

4.2.1企业应建立产销监管链的书面程序文件，至少包括下列方面：

a）产销监管链的组织结构、职责和权力；

b）描述原料在生产或交易过程中的流通情况，包括确定产品组；

c）涵盖本文件所有要求的产销监管链程序，包括：

——原料类别的判定；

——认证原料、可控来源原料与其他原料的物理分离（针对采用物理分离法的企业）；

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——产品组的确定，认证百分比的计算，数量信用的计算和信用账户的管理（针对采用百分比法

的企业）；

——产品的销售或运输，“产品上”或非产品的声明与标识使用；

——记录保存；

——内审及不符合项控制；

——尽职调查体系的程序；

——投诉解决程序；

——外包。

4.3职责和权力

4.3.1总体职责

企业管理层应承诺按本文件实施和维持产销监管链，并形成文件。这一承诺应向企业员工、供

应商、客户和其他利益方公开。

企业管理层应指定专人并授权其全权负责产销监管链工作。

4.3.2产销监管链的职责和权力

企业应指定专人负责产销监管链的实施和运转，明确实施4.2.1c)所需的相应岗位职责和权力。

注：上述产销监管链的职责和权力可以重叠。

4.4记录保存

4.4.1企业应建立并保存产销监管链程序运行的记录，以证明其产销监管链符合本文件的要求。企业应

保存与产销监管链范围内产品组有关的记录，至少包括下列方面：

a）认证原料的所有供应商，包括供应商所持的森林经营认证证书或产销监管链认证证书的副本，或

其他能够证明其符合认证原料供应商条件的文件；

b）所有原料的投入，包括原料类别的声明与原料运输文件；

c）认证原料百分比的计算，认证原料百分比向最终产品的转换，以及信用账户的管理（采用数量信

用时）；

d）产品的销售或运输，包括原料类别的声明与产品运输文件；

e）（适用时，）尽职调查体系，包括风险评估和对“重大风险”供应的管理；

f）内部审核、产销监管链定期检查、出现的不符合项及其改进措施；

g）投诉及其解决。

4.4.2企业应将这些记录至少保存5年。

注：记录包括媒介和信息，也包括电子媒介信息。

4.5资源管理

4.5.1人力资源管理

企业应确保并证明所有实施和维持产销监管链的人员，通过培训和教育以及技能和经验的积累，能够

胜任各自的工作。

4.5.2技术设施

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企业应依据本文件的相关要求，确定、提供并维护相关基础设施和技术设备，以确保产销监管链的有

效实施和运转。

4.6检查和控制

4.6.1企业每年应至少进行一次内部审核，审核应涵盖本文件的所有要求，并根据需要建立改进和预防

措施。

4.6.2每年应对内审报告至少复查一次。内部审核指南参见GB/T19011。

4.7投诉

4.7.1企业应建立相关程序以处理来自供应商、客户及其他各方对产销监管链的投诉。

4.7.2企业接到投诉后，应：

a）告知投诉人已收到相关投诉；

b）收集并核实所有必要信息，对投诉进行评估和验证，并做出决策；

c）正式向投诉人告知投诉处理决定与处理过程；

d）确保采取适当的纠正及预防措施。

4.8不符合项及整改措施

4.8.1当通过内审或外审发现不符合项时，企业应：

a）对不符合项进行反馈，并酌情：

i.采取措施控制和整改；

ii.解决后果；

b）通过以下方法评估是否需要采取措施消除不符合项产生的原因，以使不再发生或在他处发生：

i.对不符合项进行再次核查；

ii.明确导致不符合项产生的原因；

iii.确定是否有相似的不符合项存在，或有潜在产生的可能。

c）采取所需的一切措施；

d）再次核查整改措施是否有效；

e）如有必要，对管理体系进行改进。

4.8.2应针对不符合项所产生的影响开展整改措施。

4.8.3企业应对下列事项的证据保留书面信息记录：

a）不符合项的性质及随后采取的所有整改行动；

b）整改的结果。

4.9分包

4.9.1企业的产销监管链也应涵盖产品生产过程中发生在企业内外的分包行为。

4.9.2组织应对外包的全过程负责，确保所有外包活动符合本文件的要求及管理体系的要求。组织应与

外包的所有实体达成书面协议，确保：

a)企业的产销监管链所覆盖的材料/产品与其他材料或产品实施物理分离。

b)企业可进入外包对象实体的场所，对外包活动进行内审和外审，以使外包活动符合本文件的要求。

注1：外包协议模板可从PEFC和PEFC授权的机构获得。

注2：在外包活动开始之前，每年应至少对外包活动进行一次内审。

4.10产销监管链的社会、健康和安全要求

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该条款是根据劳工组织《关于工作中的基本原则和权利宣言》（1998年)提出的有关健康、安全

和劳工问题的要求。

4.10.1企业应证明其符合本文件对社会、健康和安全的要求的承诺。

4.10.2企业应证明：

a）保障劳动者有依法参加和组织工会、选择自己的代表并集体与雇主协商的权利；

b）禁止强迫劳动；

c）劳动者年龄不能低于法定最低年龄16周岁，不能处于强制义务教育年龄；

d）制定每日工作时间不超过8h、平均每周工作时间不超过44h的工时制度；

e）确保劳动者享有公平的就业机会和公正的待遇；劳动者工资不得低于当地最低工资标准；

5判定原料和输出声明

5.1投入原料的判定

5.1.1在每次为产销监管链产品组的原料进货时，企业应从供应商处获得以下资料信息：

a）供应商识别信息；

b）产品识别信息；

c）每种产品的交付数量；

d）进货日期，或进货周期，或核算周期；

对于持有声明的产品，随附文件还应包括下列信息：

e）所供给的消费者的企业名称；

f）合同范围内的每种产品的声明；

g）供应商的产销监管链认证证书编号。

注1：证书编号可以是数字或字母和数字的组合，是证书唯一的标识符号。

注2：例如发票或供货说明视为供货信息。

5.1.2供应商阶段的判定

企业应在网站上核实交付CFCC声明的原料供应商是否获得PEFC认证证书。

对于每次交付的用于CFCC产品组的原料，企业应对所采购原料的材料类别进行分类。

5.2产品输出阶段的声明

5.2.1在向CFCC消费者输出具有CFCC产品组声明的产品时，企业在每次交付时应提供以下文件信息：

a）CFCC客户识别信息；

b）材料供应商的机构名称；

c）产品识别信息；

d）每种产品的交付数量；

e）交货日期/交货周期/核算周期；

f）合同范围内每种产品的CFCC声明；

g）企业的认证证书编号

注1：证书编号可以是数字或字母和数字的组合，是证书唯一的标识符号。

5.2.2组织应说明产品输出时采用的声明的文件类型。

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5.3标识的使用

5.3.1CFCC标识（如CFCC标志和标签，产品上的产销监管链声明和CFCC字母）的使用应符合PEFCST2001，

PEFC标识规则-要求。

5.3.2为了使企业能够按照CFCC标识规则使用CFCC标识，企业应从CFCC或CFCC授权机构获得有效的

标识许可。

5.4再生原料的成分

5.4.1对于企业产销监管链范围内的产品使用的再生原料，，企业应根据ISO14021来计算再生原料的成

分，并应要求告知。

6产销监管链方法

6.1总体要求

6.1.1有三种实施产销监管链的方法，分别为物理分离法、百分比法和信用法。企业应根据原料和加工

的性质选择适当的方法。

6.1.2企业应针对具体的产品组实施在本文件中选定的产销监管链方法。

6.1.3对于使用等同投入原料，具有相同的计量单元或单位，且可以转换为一种计量单位的产品应建立

PEFC产品组。

6.1.4企业在产品组中应仅使用CFCC认证原料和CFCC可控来源的原料。

6.2物理分离法

6.2.1采用物理分离法的企业应确保在产品生产和交易的所有阶段对不同种类的原料以及不同成分的原

料之间保持区分，或者能够明确识别。

注：物理分离可以通过任何方法来实现。例如，通过独立存储、标记、对产品特性或生产时间加以区分。

6.2.2采用物理分离法时，在同一产品组中使用不同认证成分的原料，产品输出时应声明的认证成分应

为原料中最少的认证成分。

示例：企业使用物理分离法在同一产品组中投入认证成分分别为100%、75%和70%的原料，在产品输出时应声明为

70%PEFC认证。

采用物理分离法时，在同一PEFC产品组中同时使用CFCC认证原料和CFCC可控来源原料，产品

输出时应声明使用的原料是CFCC可控来源原料。

6.3百分比法

6.3.1计算产品组中的CFCC认证原料和CFCC可控来源原料成分时，适用百分比法。

6.3.2认证成分的计算

企业应依照以下公式分别计算每一产品组在特定声明期的认证原料百分比：

Cc[%]=（Vc/Vc+Vcm)100%

（Cc:认证原料百分比；Vc:认证原料的数量；Vcm:PEFC可控来源原料的数量。)

注：中性原料不参与认证原料百分比的计算。

所有用于计算认证百分比的原料应使用同一计量单位。如需转换，应采用公认的转换率和转换

方法。如果没有适用的公认转换率，企业也应确定和使用一种合理而可信的转换率。

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如所采购的原料仅包括一部分认证原料时，则只有与声明比例对应数量的原料可以作为认证原

料参与计算，剩余的则视作CFCC可控来源原料进行计算。

示例：将1t“70%CFCC认证”声明的原料和1t“100%CFCC认证”声明的原料投入到产品组中，使用下的公式，

认证含量为Cc[%]={(700+1000)/[(700+1000)+300]}×100%=（1700/2000）×100%=85%,结果为总量2t的原料中有85%的认证

原料。

6.3.3某个CFCC产品组中计算的认证成分在声明中应使用百分比表示，即“X%CFCC认证”。

示例：在特定声明期内，CFCC产品组的认证成分计算为54%，则该产品组中的所有产品都可以在此声明期内以“54%CFCC

认证”声明的产品出售/转让。

6.3.4企业可以使用滚动百分比法。

6.3.5采用滚动百分比法计算的企业，应基于在声明期的前一原料投入期内所投入原料的数量，来计算

特定产品组和声明期的认证原料百分比。如果采用滚动百分比法计算，一般情况下，声明期不应超过3个

月，原料投入期不应超过12个月。

示例：选择声明期为3个月和原料投入期为12个月的企业，可根据前12个月内所投入原料数量来计算接下来3个月

的滚动百分比。

6.4信用法

6.4.1信用法的目的是将CFCC认证原料获得的信用转移到同一CFCC产品组中的CFCC受控来源原料中。

6.4.2企业应建立和管理信用账户，将从CFCC认证原料中获得的信用计入该账户中。信用的计算应使用

统一的计量单位。在将投入成分与输出产品换算时需要转换计量单位，此时可能需要确定转换因子。

6.4.3信用账户内累计的信用总量不能超过过去24个月中投入该账户的信用总和。当企业可以证明产品

的生产周期大于24个月时，24个月的时限可以延长。

示例：假设产品的平均生产周期（包括成熟）为36个月，企业可以将24个月的最长信用累计周期延长至36个月。

6.4.4对于只采用一种声明的情况，企业应采用信用法。当一次接收的原料具有CFCC声明和其他认证体

系声明时，企业可根据所有的声明来计算数量信用，也可选择其中的一种声明来计算数量信用。

示例：当一次接收的原料具有两个森林认证体系（例如CFCC认证和其他认证体系）的声明时，企业可以决定使用某

一特定声明为它们建立一个共同的信用账户，也可以将它们分别计入各自声明的信用账户。

6.4.5企业应选用下列方法之一来计算数量信用：

a）认证原料百分比和产出产品的数量（见6.4.8）；或

b）所投入的原料和投入产出比（见6.4.7）。

6.4.6采用信用法的企业应通过声明期内产品的产出量与该声明期内认证原料百分比的乘积来获得数量

信用。

示例：如果某特定声明期内的一个产品组中生产了100t的产品，同时认证原料百分比为54%，则企业本期产品的数量

信用就为54t（100×0.54）。

6.4.7若企业能够证明所投入的原料与产出产品之间存在固定比率，则可以直接通过投入的认证原料乘

以投入产出比的方法来计算数量信用。

示例：如果投入认证原料的数量是70m3（例如具有“70%CFCC认证”声明的100m3原料），而投入产出比为0.60（例

如1m3原木产出0.6m3锯材），那么该企业将得到的锯材数量信用为42m3。

6.4.8企业应将信用账户内的数量信用分配给信用账户所覆盖的产出产品。数量信用的分配方式可以是

认证产品包含100%认证原料或包含少于100%认证原料以满足企业自己对这一阈值的需要。认证产品的数

量乘以认证产品里包含的认证原料的百分比的结果应等于从信用账户里提取的数量信用。

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GB/T28952—202X

示例：如果企业决定向产品分配54t的数量信用，那么该企业可以将54t产品作为包含100%认证原料的认证产品进行

销售（例如54t产品声明为“100%CFCC认证”），也可以将xt产出产品作为包括y%认证原料的认证产品进行销售，此

时x×y%=分配的数量信用（例如也可以将77t产品声明为“70%CFCC认证”，此时分配的数量信用仍为77t×0.70=54t）。

7尽职调查体系（DDS）要求

7.1总体要求

7.1.1对于CFCC产品组投入的所有原料，除再生原料以外，组织应按照CFCC尽职调查体系(DDS)

进行尽职调查，以避免原料来自于本文件附录1中规定的争议来源。因此，组织应确定CFCC产品组投

入的争议来源原料属于“极低风险”，并且符合CFCC受控来源原料的定义。

7.1.2CFCC产品组中投入的原料由持有CFCC认证认书的某供应商供应，且该原料仅有一种CFCC声明，

企业可以通过落实以下措施来实施CFCCDDS：

a）为了使通过CFCC认证和未经认证的实体对产销监管链进一步实施DDS，组织应根据请求提供附录A、

2.1中规定的信息，以便使原料在有声明的情况下流通。如果企业没有所要求的信息，该请求应由企业的

供应商来完成（附录A，2.1）。

b）如果内部或外界对来自争议来源的原料有了经证实的关切，组织应按照附录1、4对这些关切采取

进一步措施。

c）企业应提出、制定和实施承诺和程序，其中也涵盖未纳入CFCC产销监管链的来自于森林和树木的

原料/产品。应确保在企业已知或收到经证实的关切的情况下，依据附录1、4解决关切之前，不得将源自

非法来源(有争议的来源，3.7a)的森林和树木的原料/产品投放市场。

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GB/T28952—202X

附录A

（规范性附录）

（为避免原料来自争议来源进行的）尽职调查体系（DDS）

A.1总体要求

A.1.1为了帮助确保企业在本文件范围内开展的活动符合所有适用的木材合法性立法，以及贸易和海关

相关法律要求，并尽量避免采购原料源自争议来源的风险，企业应按照本文件的下列要求实施尽职调查体

系。

A.1.2除再生原料外，应对企业产销监管链和产品组中投入的所有来源于林木原料实施尽职调查体系。

注：企业可对自主经营的森林产出的森林和林木原料实施尽职调查体系。

A.1.3企业应按照下列三个步骤实施尽职调查体系：

a）信息收集；

b）风险评估；

c）重大风险供应管理。

A.1.4如所采购的原料源自《濒危野生动植物种国际贸易公约》附录Ⅰ到Ⅲ中所列的物种，企业应遵守

适用的与《濒危野生动植物种国际贸易公约》相关的国际、国家法律法规。

A.2信息收集

A.2.1为使企业顺利实施尽职调查体系，企业应从供应商处获得以下信息：

a)原料或产品中含有的树木种类的识别信息，包括树种的通用名和（或）学名（适用时）；

b)原料采伐地所在国家。必要时，还应具体到国家的特定地区和（或）采伐特许区域。

注1：当使用物种的通用名可能造成物种判定错误时，应使用物种的拉丁名。

注2：当同一商品名下包含的所有物种具有来自争议来源的同等风险时，可使用物种的商品名也可使用通用名。

注3：当一个国家内的各地区对争议来源具有不同的风险时，则提供原料来源的具体地区的信息。

注4：术语“采伐特许”是指针对特定地理区域的采伐合同。

注5：本章用“国家或地区”这一术语来区分原料或产品来源的国家、特定地区或原料采伐特许区域。

A.2.2为了使通过CFCC认证和未经认证的实体对产销监管链进一步实施DDS，组织应根据请求提供附录A、

2.1中规定的信息，以便使原料在有声明的情况下流通。如果企业没有所要求的信息，该请求应由企业的

供应商来完成。

A.3风险评估

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GB/T28952—202X

A.3.1企业应对尽职调查体系涵盖的所有采购的林木原料实施风险评估，以确定其是否来自争议来源，

但持有CFCC认证证书的供应商提供的有CFCC声明的认证原料或产品无需进行风险评估，此类原料或产品可

被视为在争议来源方面具有“极低风险”。

A.3.2企业应将风险评估后的原料分为“极低风险”和“重大风险”两个类别。

A.3.3企业的风险评估应基于下表1-3中所列的原产地和供应链的风险指标。

A.3.4如企业的风险评估指向了表1中所列指标，企业可将原料判定为在争议来源方面具有“极低风险”，

并作为风险评估的结果，而不必考虑表2和表3中列出的指标。

A.3.5如企业的风险评估没有指向表1中的指标，则应对照表2和表3中的指标继续进行风险评估；如果有

任何一项符合表2和表3中的指标，则组织应认为该原料在争议来源方面具有“重大风险”。

A.3.6如果没有指向表2和表3中的任何指标，企业可将原料判定为在争议来源方面具有“极低风险”，

并做为风险评估的结果。

表1“极低风险”指标

指标

供应的原料或产品符合争议来源定义，通过了某森林认证体系（未与CFCC互认）认证，并且持有由第三方认证机

构颁发的森林经营认证证书或产销监管链认证证书或纤维来源认证证书

供应的原料或产品通过了森林认证体系以外的、针对争议来源而开展的政府（或非政府）的验证或许可机制的认可

供应的原料或产品的证明文件可以明确地显示：

——该国最新的腐败感知指数(CPI)得分高于50或该国最新的世界正义工程（WJP）法治指数高于0.5；

——交易产品的商品名、产品种类与树种的通称（适用时，包括树种的完整拉丁名）相符；

——供应链上的所有供应商；

——供应链源头的森林经营区域；

——文件（包括合同协议和自我声明，或其他可靠的信息）表明产品不是来自有争议的来源。

注1：监督机构根据欧盟木材法案的要求通过尽职调查体系对木材进行的验证，可被用作原料或产品合法性的证据。

注2：5.3.8描述了判定来自特定地理区域的原料或产品是否具有“极低风险”的具体方法。

注3：CFCC认可的证书包括下列4种

a）由有资质的认证机构按照CFCC森林经营认证标准所颁发的有效的、经过认可机构认可的森林经营认证证

书，或

b）由认证机构按照与CFCC互认的森林认证体系森林经营认证标准所颁发的有效的、经过认可机构认可的森

林经营认证证书，或

c）由有资质的认证机构按照本文件所颁发的有效的、经过认可机构认可的产销监管链认证证书，或

d）由认证机构按照与CFCC互认的森林认证体系产销监管链认证标准所颁发的有效的、经过认可机构认可的

产销监管链认证证书。

表2来源地“重大风险”指标12

指标

a)来源地存在不符合地方、国家或国际森林经营立法的行为，包括但不限于森林经营活动；自然和环境保护；受保护和

1a)-i)条是定义3.7争议来源的要素。每个要素下的内容用于提供依据该要素进行风险评估的指标。如果每个要素列出的

指标有一个以上符合，则全部指标适用。

2在PEFCGD2001：林产品产销监管链-使用指南中可找到更多外部参考的案例和细节解读。

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GB/T28952—202X

濒危物种；原住民的财产、租赁权和土地所有权；当地社区或其他受影响利益相关方；健康、劳动和安全问题；反腐和

税费缴付。

——该国最新的腐败感知指数(CPI)得分低于50或该国最新的世界正义工程（WJP）法治指数低于0.53。

——被公认为森林施政和执法水平低的国家或地区。

——原料或产品中包含的树种被认为是争议来源中普遍使用的物种。

——联合国、欧盟或中国政府对该国实施了限制此类林木原料产品进出口的制裁。

b)来源地森林在可持续的基础上提供一系列木材和非木质林产品和服务的能力得不到保持，或者采伐水平超过可以长期

可持续发展的速度；

——根据粮农组织森林资源评估等可公开获得的数据，工业圆木的年采伐量超过了来源国或地区的年蓄积量。

c)来源地的森林经营活动无助于维持、养护或加强景观、生态系统、物种或遗传水平上的生物多样性；

d)来源地的森林经营活动无助于识别、保护或留出具有生态重要性的森林区域；

该国“生物多样性和生态环境”方面的环境绩效指数(EPI)4得分低于50。在某一国家不存在EPI指数的情况下，可以使

用其他指标，例如涉及争议来源要素c和d的法律，以及切实执行法律的证据(CPI评分>50分，或WJP法治评分>0.5

分)。

e)来源地存在林地转化的情况，包括：根据粮农组织近十年的公开数据或资料显示，该国家或区域消失的森林面积

大于1%；根据粮农组织的公开数据或资料显示，该国家或区域转化为人工林的天然林面积超过了该国家或区域增

长的森林面积。

以下正当的转化情形除外：

——符合适用于土地利用和森林管理的国家和区域政策和立法；

——对生态重要的林区、文化和社会重要的地区或其他保护区没有负面影响；

——不破坏明显高碳储量的区域；

——为长期养护、经济和/或社会效益作出贡献。

f)来源地的行为不符合劳工组织《关于工作中的基本原则和权利宣言》（1998年）精神；

——有证据表明该国没有遵守劳工组织《关于工作中的基本原则和权利宣言》(1998年）。

g)来源地的行为不符合《联合国土著人民权利宣言》（2007年）精神;

——有证据表明该国没有遵守《联合国土著人民权利宣言》（2007年）。

h)冲突木材；

——根据脆弱国家名单等公开数据显示来源地国家或地区普遍存在武装冲突。

i)转基因树木。

——公开数据显示，来源地国家或地区生产转基因林木为原料的制品并投放市场。

表3供应链“重大风险”指标

指标

在依据“极低风险”指标进行核查前，供应链上的供应商及供货环节信息不详。

木材和木材产品的交易国或地区信息未知。

产品中所含的树种信息未知。

3这些指数可能未必适合林业。如果有更合适的指标，可与CFCC先达成协议后使用。这些替代指标将在产销监管链操作指

南中列出。

4环境绩效(EPI)指数由耶鲁大学和哥伦比亚大学与世界经济论坛合作编制，参见/about-epi。

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GB/T28952—202X

有证据证明供应链上的企业有涉及争议来源的非法行为。

A.3.7企业应从某个供应商或与A2.1所列信息相同且共同适用表1到表3所有指标的多个供应商第一次供

货时就对其进行风险评估。

注：如果与A2.1所列信息相同且共同适用表1到表3所有指标的一批供应商来自同一区域，则风险评估可作为整个区域

的评估。

A.3.8为使原料始终在风险评估的范围内，本附录A2.1所列信息且某个供应商或特征相同的多个供应商

所适用的表1到表3的所有指标保持更新。

A.3.9风险评估应进行复查，必要时至少每年修订一次，并在本附录2.1所列信息发生变化时进行修订。

A.4经证实的质疑

A.4.1企业应确保进行尽职调查时对原料来自争议来源方面的经证实的关切展开调查，开始调查的时间

最晚不得超过收到关切后的十个工作日。

A.4.2如果企业的调查无法解决这一关切，则原料来自争议来源的风险应确定为“重大风险”，并按照

本附录A5的条款进行管理。

A.5重大风险供应管理

A.5.1总体要求

A.5.1.1企业应要求被判定为“重大风险”的供应商提供额外信息和证据，以将其供货判定为“极低风

险”。企业应要求供应商：

a）提供必要的信息，以确定原料来源的森林经营区域和整个供应链；

b）能够对其运营情况和上游供应商的运营情况进行第二方或第三方核查。

注：企业可以通过与供应商签订合同协议或供应商的书面自我声明等形式来履行上述要求。

A.5.1.2企业应针对被判定为“重大风险”的供应商建立一套第二方或第三方核查程序。该程序应包括

下列内容：

a）识别整个供应链和供应源头的森林经营区域；

b）必要时的现场核查；

c）所需的改进措施。

A.5.2供应链的确定

A.5.2.1企业应要求“重大风险”供应商提供整个供应链和供应源头的森林经营区域的详细信息。

A.5.2.2当供应链上某一环节的供货根据表1中的指标被判定为“极低风险”时，企业无需追踪整条供应

链到森林经营区域。经证实的关切情形除外，应按照A4的条款执行。

A.5.2.3供应商提供的信息应满足购货企业制定计划并实施现场核查的需要。

A.5.3现场核查

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A.5.3.1企业的核查程序应包括对“重大风险”供应商的现场核查。可以由企业自己进行现场核查（第

二方核查），也可以由代表企业的第三方进行核查。如供应商提供的文件能够充分证明原料来自非争议来

源，则可以用文件评审替代现场核查。

A.5.3.2企业应证明实施核查的人员在“重大风险”原料来源及风险判定相关的当地商业、文化和社会

习俗以及适用的条约、公约法律、治理和执法方面具有足够的知识和能力。

A.5.3.3企业应确定对某一供应商的“重大风险”供应开展核查程序时的抽样数，年度样本应至少是每

年“重大风险”供应数量的平方根（y=x），计算后取整数。如果之前进行的现场核查能够有效地实现

本文件的目标，则抽样数量可用y=0.8x确定，计算后取整数。

A.5.3.4现场核查应包括下列内容：

a）核查直接供应商和供应链上的所有上游供应商，以评估其是否符合供应商有关原料来源地的声

明；

b）核查供应源头的森林经营区域，或者负责森林经营活动的各方，以评估其是否符合相关法律法

规要求。

A.5.4改进措施

A.5.4.1企业应制定书面程序，以采取改进措施纠正通过核查程序所发现的供应商的不符合项。

A.5.4.2应根据原料或林木产品源自争议来源风险的规模和严重性来确定改进措施的范围，应至少包括

下列一项或多项内容：

a）针对所确定的风险与相关供应商进行明确的沟通，并要求其在一定时间内处理该风险，以确保

源自争议来源的木材或木材产品不被供应给该企业；

b）要求供应商制定风险减缓措施，以确保森林经营单位符合法律法规要求，并提高供应链内信息

交流的效率；

c）取消木材或木材产品的所有合同或订单，直到供应商能证明其实施了适当的风险减缓措施。

A.6禁止投入市场

A.6.1企业不得将不明来源或源自争议来源的木材或木材产品纳入到其CFCC产销监管链涵盖的产品组

中。

A.6.2企业不得加工、交易或在市场上投放被认为或有理由怀疑源自非法来源(争议来源3.7a）的林木原

料或产品，除非能够提供适当的文件证据并通过核查，将其判定为“极低风险”。

A.6.3如企业收到经证实的质疑，该质疑提出未在产销监管链范围内的林木原料或产品源自非法来源(争

议来源3.7a），则该质疑按照A4条款解决之前此林木原料或产品不得投入市场。

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附录B

（规范性附录）

多场所企业实施产销监管链

B.1介绍

本附录用于指导具有多个场所的企业开展产销监管链认证，以确保产销监管链认证的实施具有经济性

和可操作性，并确保企业能够符合产销监管链认证的要求。多场所企业认证也可用于独立小型企业集团建

立产销监管链并进行认证。

本附录只适用于具有多个生产场所的企业实施产销监管链认证。

B.2多场所企业的认定标准

B.2.1多场所企业是指具有一个明确的中心（一般称为“中心办公室”）和多个地方性办公室或分支机

构（场所）的企业。中心办公室负责制定、控制和管理相关活动，地方性办公室则负责实施这些活动。

B.2.2多场所企业不一定是一个单一的实体，但所有的场所都应与中心办公室存在法律或合同关系，并

同属于一个产销监管链，接受中心办公室的监督审核。必要时，中心办公室有权要求任何分支机构（场所）

实施改进措施。如果适用，上述内容宜在中心办公室与各场所签署的合同中予以注明。

B.2.3多场所企业可以是：

a）具有隶属关系或多个分支机构的企业，不同的场所通过共同的所有权、管理系统或其他组织关系

联系在一起。

b）为了开展产销监管链认证，由不同的独立合法企业组成的团体（生产商团体）。

注：“管理系统或其他组织关系”不包括协会会员关系。

B.2.4生产商团体是指许多典型的独立小型企业，为了共同获得产销监管链认证而组成的团体。其中心

办公室可以是贸易协会，也可以是其他任何成熟的合法实体。该实体可以依据成员的推荐来任命，也可以

是为了满足本文件要求而成立的一个团体服务实体。中心办公室也可以由团体中的某个成员来管理。

注：生产商团体的中心办公室可被称作“团体实体”，分支机构（场所）可被称作“团体成员”。

B.2.5场所是指实施产销监管链活动的地点。

B.2.6生产商团体只允许同一个国家的企业加入，并且每个企业应符合如下要求：

a）专职员工不超过50名；且

b）年营业额不超过8000万元人民币。

B.2.7生产商团体也应符合相关认可机构所制定的其他标准要求。

B.3多场所企业的要求

B.3.1总体要求

B.3.1.1多场所企业的产销监管链应进行集中管理和集中检查。在认证机构开始评估前，所有相关的场

所（包括中心办公室）都要依据该企业的内部审核程序进行审核。

B.3.1.2多场所企业应证明其中心办公室已经依照本文件建立了产销监管链管理体系，并且整个企业（包

括所有场所）都符合本文件的要求。

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GB/T28952—202X

B.3.1.3多场所企业应证明其有能力收集并分析包括中心办公室在内的所有