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科学基金2009年申请和资助情况

2010年申请与结题申报工作安排国家自然科学基金委员会计划局郑永和zhengyh@2009年12月我国基础研究发展迅速，正处于重要转折期投入不断增加：2008年基础研究投入200亿元，占R&D的4.4%，近5年年增18%，基础研究受到空前重视；人员稳步增长：15万人，占全国R&D的8%；科研基地正在发挥重要作用，220国家重点实验室基础研究水平迅速提升：反映国家科学研究整体水平和活跃程度的直观指标SCI排名第二，总被引从2002年的第20位上升到2008年的第9位；19个主要学科十年综合统计：96-05年的第13位上升到99-08年的第7位；产生了一大批重要创新成果：纳米/光学晶体/量子通讯/铁基超导/等离子体物理/。。。/诱导多功能干细胞：首次获得了完全有诱导多功能干细胞制备的活体小鼠，证明了诱导多功能干细胞具有真正的全能性，实现了干细胞领域的重要突破。一.2009年科学基金申请与评审情况二.2009年项目资助情况及其分析三.2010年申请与结题申报需要注意的问题提纲一、2009年科学基金申请与评审情况申请与接收1、基金项目申请量持续增长：截止到11月26日，共收到各类申请102028项。其中：集中接收期间接收申请97794项，不予接收申请39项：接收申请97755项。与去年同期相比，申请量增加17896项，增长22.41%。比较：

2007年：11.12%2008年：13.48%。申请量增长情况项目类型数理科学部化学科学部生命科学部地球科学部工程与材料科学部信息科学部管理科学部国际合作局其他局室小计面上项目37025258250143970993663233330

57533重点项目16320381332433915473

2069重大项目151069111111

127重大研究计划18023733637300109302

1501杰出青年基金25326350819539123365

1908创新研究群体129221117112

84国际合作与交流项目19713434514524922466371

1731专项基金1053906019587668

1581582联合资助558

165741111632

649

1722青年基金21782737105422422505739581633

28527地区基金2484112838284532308207

4828海外及港澳学者合作392916720745814

401基础科学人才培养基金

15

15合计8598938140879751217075116285762371822102028表1、2009年度申请情况（截止到2009年11月26日）表22009年度各类项目申请项数分布（按隶属关系）

合计教育部中国科学院工、交、农、医、国防等部门各省、自治区、市(直)

数理科学部85983036141411473001

化学科学部9381363411096034035

生命科学部40879135161835670118827

地球科学部75122432179412452041

工程与材料17075729691623336530

信息科学部116284825104718863870

管理科学部576227821496372194

国际合作局3711931043836其他局室82236781180194合计1020283808184491477040728表3近几年面上、青年、地区三类项目申请数量的变化情况科学部2005年申请项数2006年申请项数2007年申请项数2008年申请项数2009年申请项数06/05年增加07/06年增加08/07年增加09/08年增加数理科学部3125379642374996612821.47%11.62%17.91%22.66%化学科学部4282526659137104840622.98%12.29%20.14%18.33%生命科学部214082519927460313763839417.71%8.97%14.26%22.37%地球科学部3654437649205456667619.76%12.43%10.89%22.36%工程与材料8100968110930122701552519.52%12.90%12.26%26.53%信息科学部50236237713683961058924.17%14.41%17.66%26.12%管理科学部3229424041914187517031.31%-1.16%-0.10%23.48%合计488215879564787737859088820.43%10.91%13.89%23.18%初审与复审不予受理申请：3935项，占总数4.0%。比较：2007年：4.8%；2008年：4.2%收到正式提交复审申请395项，占不予受理申请的10.0%。比较：2007年：11.7%；2008年：11.6%。受理复审申请337项，不予受理复审申请58项。初审与复审原不予受理决定符合事实、予以维持的318项，占受理复审的94.4%；不予受理决定有误、重新评审的19项，占正式受理复审申请的5.6%，占全部不予受理项目的0.5%;19个复审项目有3项通过评审建议资助。表4各科学部复审申请与处理情况统计全委数理化学生命地球工材信息管理申请合计337141015031742929维持原判318141014231702823重新评审190080416建议资助30020100集中受理期间共受理各类申请93839项2009年度工程与材料科学部不予受理项目原因分类统计图

引自工程与材料科学部张亚南等，情况交流二、2009年项目资助情况

及其分析项目类型数理化学生命地球工程与材料信息管理其他局室小计面上项目10091104398195414881085440

10061重点项目484811456654614

391重大项目14109

1111

55重大研究计划47635313552235

288国家杰出青年科学基金2625491833226

179创新研究群体4464541

28国际(地区)合作与交流项目80489442613934446844专项基金项目435113710201825115419联合资助基金项目138

19112537

51281青年科学基金项目60665220206821152727240

6079地区科学基金项目657653365935634

922海外及港澳学者合作研究基金10633610102

77国家基础科学人才培养基金

1515合计20902087704818613018207783162719639表52009年批准资助各类项目数量统计表（截止到11月30日）科学部资助计划额度(万元)申请项目数批准资助项数资助金额（万元）占全委比例（%）资助强度(万元/项）项数资助率（%）数理48822.006128168048,822.0010.32%29.0627.42化学51108.008406183251,108.0010.81%27.9021.79生命171479.00383966534171,479.0036.25%26.2417.02地球58364.006669170157,364.0012.13%33.7225.51工材78861.0015525273378,861.0016.67%28.8617.60信息49448.0010589186849,448.0010.45%26.4717.64管理15918.00517071415,918.003.37%22.2913.81合计474000.009088317062473,000.00100.00%27.7218.77

表62009年度面上、青年、地区项目申请和资助情况

表7面上、青年、地区三类项目的分类资助情况（经费单位：万元)

三类总计面上项目青年基金地区基金项数资助率%平均强度项数资助率%平均强度项数资助率%平均强度项数资助率%平均强度2009年合计1706218.7727.721006117.4932.85607921.3119.7992219.0924.062009年的比例资助项数比重=100%资助项数比重=58.97%资助项数比重=39.33%资助项数比重=5.40%2008年合计1435719.4627.93892618.1032.49475722.5119.7767420.1725.252008年的比例资助项数比重=100%资助项数比重=62.17%资助项数比重=33.13%资助项数比重=4.95%三类项目评审结果的简要分析1．三类项目资助：17062项，比去年（14357项）增加了2705项，增幅：18.84%（上年增幅23.68%）平均资助率：18.77%，上年平均资助率：19.46%单项平均强度：27.72万元，上年：27.93万元。主要原因：申请量大幅跃升；资助规模进一步扩大。2．面上项目资助强度有所提高，资助率下降；青年基金、地区基金资助率、资助强度下降；青年基金与地区基金在三类项目的经费比例继续扩大。与2008年相比：面上项目占三类项目数总量比重继续下降，降3.2%，资助率降0.61%，资助强度仅增0.36万元/项；青年基金项目所占比重上升6.2%，资助率降低了1.2％，平均资助强度降低了0.02万元/项；地区基金所占比重上升了0.45个百分点，资助率降低了1.08%，资助强度降低了1.19万元/项。3．面上项目共1458个单位申请，比较：2008年1385个单位申请，其中:593申请数5份（不含）以下。789个单位获得了资助，其中230个单位仅1个项目，344个单位获资助项目不超过3个。与往年相比仅获得1项的单位稍有减少。4．面上项目负责人：45岁以下占64.01％，比较：08年为68.18%，07年为70.94%其中36－45岁占55.05％，比较：上年：60％。地区科学基金负责人年龄分布与面上项目基本一致，青年基金负责人：31－35岁占66.51％，竞争激烈5．54个学科中，面上项目资助率最低9.91％（去年为11.4%）,最高29.64％（去年为30.96%）；平均强度最低25.06万元/项（去年为22.77万元/项），最高47.36万元/项（去年为45.82万元/项）。6．资助三类项目中，3年期项目共16630项，其中面上项目9673项，青年基金6046项，地区基金911项；1年期项目共有432项（面上388项，青年33项，地区11项）。三、2010年申请与结题申报

需要注意的问题关于《通告》中的注意事项（一）1.接收结题报告的时间为2010年2月22日至3月2日,下午16时截止；2.重大变化：2010年度基金项目申请的集中接收工作，自2010年3月1日开始，3月19日16时截止（法定节假日不办公）。3月16-19日在我委组织现场集中接收申请。3.集中接收申请的项目类型： 面上项目、青年科学基金、地区科学基金、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、国家杰出青年科学基金、海外及港澳学者合作研究基金、国家基础科学人才培养基金，重大国际（地区）合作研究项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款、重点学术期刊专项基金项目、数学天元青年基金等；4.随时受理的其他类型项目请避开集中接收期提交申请；5.重点关注：在2010年1月1日以后下载使用新版申请书，医学和生命学部使用新的申请代码。以前版本一律不能使用（不能通过初审）；2010年1月1日开始，基金委项目库使用新的申请代码系统。6、报送申请要求：提交电子版和纸质版本，国家杰出青年科学基金提交2份纸质申请书原件，电子版原则上控制在100兆以内；其他类别1份纸质原件，国家基础科学人才培养基金和国际合作类项目要求在线填写专用申请书；报送申请书要求与往年相同，由集中接收工作组统一接收申请书7.对于互联网不畅通的地区,项目申请和结题申报请提前与集中接收工作组联系,商定报送方式。8.《结题报告》提交电子文件及一份纸质原件。电子文件及纸质文件内容应一致，难以电子化的材料以附件形式随纸质文件一并报送。按照《条例》要求，自然科学基金委将在批准结题通知发布之后，公布项目结题报告和申请摘要，请项目负责人撰写结题报告时注意保密及保护知识产权的问题。9.未按时提交结题材料的应结题项目，按逾期待结题处理，项目负责人当年不得申请项目，且逾期待结题项目纳入相应的限项范围。

10.项目负责人填报结题报告，一律使用“成果在线”方式收集项目的发表论文或专利，待发表的论文请不要列入。关于《2010年度项目指南》申请须知要点1、从事基础研究的科学技术人员，具备《条例》第十条第一款规定的条件，无工作单位或者所在单位不是依托单位，经与在自然科学基金委注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以申请面上项目、青年科学基金项目，不得申请其他类型项目。该类人员申请项目时，应当在申请书个人简历部分详细介绍本人以往研究工作情况，并提供依托单位同意本人申请项目的证明，作为附件随纸质申请书一并报送。申请须知要点2、正在攻读研究生学位的人员（接收申请截止日期前尚未获得学位）不得作为申请人申请各类项目，但在职人员经过导师同意可以通过受聘单位申请部分类型项目，同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，承担项目后的工作时间和条件保证等，作为附件随纸质申请书一并报送。在职攻读研究生学位的人员可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目及部分联合资助基金项目（特殊说明的除外）；其中在职攻读硕士研究生学位的，不得申请青年科学基金项目。3、正在博士后工作站内从事研究的科学技术人员可以申请：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目，不得申请其他类型项目。4、对于有多个依托单位的科学技术人员，其承担和申请项目总数（包括参加）要遵守自然科学基金的限项申请规定。同时要求在申请书中注明。申请须知要点4、必须准确选择申请代码。特别注意：（1）选择申请代码时，尽量选择到最后一级（6位或4位数字，重点项目等特殊要求的除外）。（2）基金委根据申请人选择的申请代码1决定受理部门，申请代码2作为遴选评审专家的参考。申请须知要点5、申请代码首位为字母“L”、“J”的，属于专用申请代码，仅在申请特殊类型项目时可以选择。“L”：NSFC-广东、NSFC-云南联合基金；“J”：国家基础科学人才培养基金、青少年科技活动、局（室）委托任务等类型。如果在面上项目、青年基金、地区基金等申请时选择了以上申请代码将不予接收。申请须知要点6、主要参与者中的境外人员被视为以个人身份参与项目申请，如本人未能在纸质申请书上签字，则应通过信件、传真等本人签字的纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作为附件随纸质申请书一并报送。申请须知要点7、依托单位如果允许《条例》第十条第二款所列的无工作单位或者所在单位不是依托单位的科学技术人员通过本单位申请项目，应当承担《条例》中有关依托单位的相关责任，对该申请人的资格和信誉负责，同时要求提供依托单位同意该申请人通过本单位申请项目的证明，加盖公章后作为附件随纸质申请书一并报送。申请须知要点（1）具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人或者主要参与者申请的项目数，与作为负责人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过3项。限制申请和承担项目总数的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款项目、国际（地区）合作研究项目中的重大国际（地区）合作研究项目以及研究期限超过12个月的委主任基金项目和科学部主任基金项目（包括应急科学研究专款项目、理论物理专款项目等）。限项申请规定在研国家杰出青年科学基金项目，计入限项数。具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为负责人或者主要参与者正在承担以上类型项目数量累计达到3项的，不得申请或者参与申请以上类型项目。以上项目类型中，研究期限12个月及以下，以及特殊说明不受申请和承担项目总数限制的在研项目除外。限项申请规定2、不具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人申请与作为负责人承担面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、联合资助基金项目的数量合计限为1项；不具有高级专业技术职务（职称）的面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、联合资助基金项目的负责人，不得作为申请人申请新的以上类型项目。在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下，不具有高级专业技术职务（职称）的人员作为主要参与者申请或者承担各类型项目不受申请和承担项目总数的限制。限项申请规定3、不限项的项目类型：创新研究群体科学基金项目、海外及港澳学者合作研究基金项目、国际（地区）合作研究项目[除重大国际（地区）合作研究项目]、国际（地区）合作交流项目、国际学术会议项目、国家基础科学人才培养基金项目、数学天元基金项目、科普项目、重点学术期刊专项基金项目、优秀国家重点实验室研究专项项目、青少年科技活动专项项目、各类委托任务或软课题研究项目、研究期限12个月及以下的委主任基金项目和科学部主任基金项目，（包括应急科学研究专款项目、理论物理专款项目等），以及特殊说明不受申请和承担项目总数限制的专项项目等。限项申请规定4、面上项目、青年基金项目、地区基金项目：具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人当年申请的项目数合计限为1项；作为申请人或者主要参与者当年申请的项目数，与作为负责人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过2项。限项申请规定5、重点项目、重大项目、科学仪器专项以上类型项目，具有高级专业技术职务（职称）的人员，申请或参与申请的项目数合计限为1项；正在承担项目的负责人和具有高级专业技术职务（职称）的主要参与者不得申请或参与申请；正在承担项目的具有高级专业技术职务（职称）的负责人和主要参与者不得因为申请新项目而退出在研项目，经自然科学基金委批准退出项目后的1年内不得作为申请人申请新的以上类型项目。限项申请规定6、重大研究计划项目、重大国际（地区）合作研究项目以上类型项目，具有高级专业技术职务（职称）的人员，申请或参与申请同一类型的项目数限为1项；正在承担项目的负责人和具有高级专业技术职务（职称）的主要参与者不得申请或参与申请同一类型项目。限项申请规定8、国家杰出青年科学基金项目当年申请本类型项目数量限为1项。申请时不受申请与承担项目总数的限制，即作为负责人或者主要参与者正在承担计入限制申请和承担项目总数范围的项目数量累计达到3项的，可以申请；获得资助后计入限制申请和承担项目总数范围，即本类型项目负责人申请其他计入限制申请和承担项目总数范围的项目类型时，应当符合本限项申请规定。限项申请规定9、联合资助基金项目按照《指南》各联合基金项目的相关规定执行。10、处于评审阶段（自然科学基金委批准之前）的项目申请，计入本限项申请规定范围之内。限项申请规定项目类别及限项申请规定一览表（一）项目类型限项规定说明计入申请和承担项目总数限制范围的项目类型［具有高级专业技术职务（职称）人员总数限3项］面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目（包括地区联合资助项目）合计限2项；作为申请人同年只能申请其中1项；青年科学基金项目负责人限1次重点项目、重大项目、科学仪器基础研究专款项目合计限1项，结题当年不得申请或参与申请以上类型项目重大研究计划项目本类型限1项，结题当年不得申请或参与申请联合资助基金项目按照各联合基金的规定执行国际（地区）合作研究项目中的重大国际（地区）合作研究项目国际（地区）合作研究项目限1项，结题当年不得申请或参与申请国家杰出青年科学基金项目本类型限1次，同年只能申请1项。申请时不受申请和承担项目总数限制，获资助后计入申请和承担项目总数限制范围研究期限超过12个月的委主任基金项目、科学部主任基金项目（包括应急科学研究项目和理论物理专款项目等）项目类别及限项申请规定一览表（二）不计入申请和承担项目总数限制范围的项目类型除重大国际（地区）合作研究项目外的其他国际（地区）合作研究项目国际（地区）合作研究项目限1项，结题当年不得申请或参与申请海外及港澳学者合作研究基金本类型限1项，结题当年不得申请或参与申请数学天元基金项目国家基础科学人才培养基金项目创新研究群体科学基金项目青少年科技活动专项项目国际（地区）合作交流项目、国际学术会议项目科普项目、重点学术期刊专项基金项目优秀国家重点实验室研究专项项目各类委托任务或软课题研究项目研究期限12个月及以下的委主任基金项目、科学部主任基金项目（包括应急科学研究项目和理论物理专款项目等）及其他类型项目2010年预计经费大幅度增加￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣科学基金财政预算预计增加30%面上项目：控制规模，提高强度（35万元/项）重点项目：360项，提高强度（200-300万元/项）