质量、环境、职业健康安全管理体系管理手册

XX10年管理手册XX1015

质量、环境、职业健康安全管理体系

管理手册

2009年7月7日公布2009年7月7日实施

附加说明

编制:

批准:

目录

0.1颁布令.........................................................1

0.2一体化管理手册的管理要求.......................................2

0.3公司概况......................................................3

0.4任命书.........................................................5

0.5方针...........................................................7

0.6公司组织机构图................................................9

1范围...........................................................10

2引用标准.......................................................10

3术语与定义....................................................11

4一体化管理体系................................................13

4.1总要求........................................................13

4.2文件要求......................................................13

4.2.1总则........................................................13

4.2.2公司管理体系文件的构成及其关系图...........................14

4.2.3管理手册....................................................14

4.2.4文件操纵....................................................15

4.2.5记录操纵....................................................15

5管理职责.......................................................16

5.1管理承诺.....................................................16

5.2以顾客及有关方为关注焦点.....................................16

5.3一体化管理方针...............................................16

5.4策划..........................................................17

5.5职责、权限与沟通.............................................20

5.6管理评审.....................................................26

6资源管理.......................................................28

6.1资源提供.....................................................28

6.2人力资源......................................................28

6.3基础设施.....................................................29

6.4_L作环境.....................................................30

7产品实现.....................................................30

7.1产品实现的策划...............................................30

7.2与顾客有关的过程............................................31

7.3设计与开发...................................................32

7.4采购.........................................................35

7.5生产与服务提供...............................................37

7.6监视与测量设备的操纵........................................41

7.7职业健康安全与环境运行操纵..................................42

7.8应急准备与响应...............................................42

8测量、分析与改进............................................43

8.1总则.........................................................43

8.2监视与测量...................................................44

8.2.1顾客满意...................................................44

8.2.2内部审核...................................................44

8.2.3过程的监视与测量...........................................45

8.2.4产品监视与测量.............................................46

8.2.5环境、职业健康安全绩效的监测与测量.......................47

8.3不合格品、不符合项、事故、事件的操纵.......................47

8.4数据分析.....................................................49

8.5改进.........................................................50

9产品一致性...................................................51

9.1一致性的操纵.................................................51

9.2关键元器件的操纵............................................51

10安全文明生产.................................................51

10.1文明生产...................................................51

10.2安全生产...................................................51

附录一程序文件清单...............................................52

附录二管理体系职责分配表.........................................54

0.1颁布令

杭州东铁机械制造有限公司一体化管理手册，是根据GB/T19001-2008

《质量管理体系要求》，GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用

指南》与GB/T28001・2001《职业健康安全管理体系规范》三个标准，并

结合公司实际情况制定的，阐述了公司的管理方针，对公司的质量、环境

与职业健康安全一体化管理体系做了具体描述，是指导公司实施质量、环

境、职业健康安全一体化管理的纲领性文件与行动准则。现予以公布，望

全体员工遵照执行。

最高管理者：

2011年08月10日

0.2一体化管理手册的管理要求

1、本手册是根据GB/T19001-2008《质量管理体要求》、

GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》与GB/T28001-2001《职

业安全管理体系规范》三个标准组织编制，经管理者代表审核、最高管

理者批准后公布的一体化管理体系文件。

2、手册仅限在公司范围内使用，未经管理者代表批准，任何部门或者

个人不得擅自对外交流、外借或者外送。

3、手册持有者应妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂改。

4、手册在使用期间发现问题时，由各职能部门将情况以书面形式反馈

到品质保证部，由管理者代表组织有关部门进行修订，修改后的文件经最

高管理者批准后，公布实施。

5、手册的管理，执行《文件操纵程序》。

0.3公司概况

杭州东铁机械制造有限公司是成立于2006年9月，位于浙江省杭州市

余杭区余杭经济开发区，注册资金6800万元人民币，占地面积56000平方

米，建筑面积38600平方米，综合性办公楼7000平方米，生活区8000平

方米。

公司要紧生产铁路货车L-B型组合式制动梁、铁路货车转向架JD、K6

承载鞍、货车脱轨自动制动装置、不锈钢A41X安全阀、铁路货车专用拉

钾器、钾接器、NSW手制动机、精密模锻件、精密铸钢件等铁路货车配件,

产品销售覆盖全国各铁路机车车辆工厂及18个铁路局（铁路公司）。

公司现有员工300余人，集聚机械设计与制造、精密铸造专业高、中

级工程技术与各类管理人才60余名。拥有技术研发中心、一流的机械加工

中心、理化检测中心。公司现配置连续式网带热处理炉、四工位冷锻机、

六工位冷锻机、制动梁热加T生产线、制动梁生产流水线、精密数控车、

铳、磨床等生产试验设备200余台（套），拥有微机伺服材料万能试验机、

高强螺栓检测仪、材料拉力试验机、冲击试验机、直读光谱仪、金相分析

仪、布洛微光学硬度计、超声波测厚仪等检测试验设备2（）余台（套），各

类设备齐全、性能良好。

公司注重科学管理，以IS09001：2008质量管理体系为标准，坚持“质

量求生存、管理谋效益、技改上规模、创新促进展”的经营宗旨，以“满

足用户期望，为铁路运输提供优质的产品与上乘的服务”为理念，建设一

个与谐共荣的企业文化，为中国铁路机车车辆工业更快更好的进展作出更

大的奉献。

电话：(86)-571-86201999

传真：(86)-571-86201995

地址：浙江省杭州余杭区余杭经济开发区五洲路112号

邮编;311100

0.4任命书

管理者代表任命书

为了加强一体化管理体系运行的领导，经公司董事会研究决定，任命

副总工程师何军锋同志为管理者代表，负责公司质量、环境与职业健

康安全一体化管理体系的建立、实施、运行与保持工作，此任命书自签发

日起正式生效。

最高管理者：

2011年08月10日

员工代表任命书

为了确保员工及员工代表积极与公司的职业健康安全管理，经职工代

表大会讨论通过，任命许梅平同志为公司职业健康安全管理员工代表。

负责职.业健康安全信息的内部沟通与协商，其具体职责如下：

・参加公司职业健康安全方针与程序的制定、修订与评审；

•参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化，如引入新的改进

的设备、原材料、技术、程序或者工作模式等；

•参与职业健康安全事务，包含危险源辩识、风险评价、风险操纵的

策划与事故的调查处理等；

•使员工熟悉谁是职业健康安全员工代表与谁是最高管理者指定的管

理者代表；

・向最高管理者汇合、报告员工的意见与建议；

•代表员工与各层管理者进行协商处理

最高管理者:

2011年（）8月10日

0.5方针

环境方针

保护环境，污染预防，遵守法规，持续改进。

我公司应做到：

1、公司将推进环境保护作为管理的一项基本职责；

2、持续改进环境行为，以争取更好的环境绩效；

3、严格遵守有关的法律、法规与其它要求；

4、实施污染预防，合理利用资源、能源、节能降耗；

5、提高全员环境意识，实现产品、人、环境的与谐共存，持续进展。

职业健康安全方针

遵守法规，保障健康，安全可靠，持续改进。

在公司产品的生产与经营过程中充分考虑到职业健康安全的影响，本

着“保障健康、安全可靠”的思想，努力谋求持续改进及进展之路，使员

工的职业健康安全不断得到更好的改善。

为提高职业健康安全管理水平，公司做出如下承诺：

1、满足法律法规要求，并持续改进职业健康安全绩效；

2、在保护员工健康安全的前提下开展'业务活动；

3、通过保护作业安全体系与对可预见的紧急状况制定计策来降低已知

危险过程带来的伤害可能；

4、进行适当的培训，使从事职业健康安全人员的能力得到保证；

5、要求员工懂得并认真执行OHS方针，使其认识到对他人与自己所

担负的健康与安全责任。

质量方针

满足用户期望，为铁路运输提供优质的产品与上乘的服务。

0.6公司组织机构图

1范围

1.1总则

本手册按照IS09001：2008《质量管理体系要求》、IS014001：2004《环境管理

体系要求及使用指南》与GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》要求及

法律、法规与有关要求，结合公司实际情况，建立了公司一体化管理体系并形成文件。

通过实施、保持与持续改进管理体系,确保其适宜性、有效性与充分性。

本手册适用于公司产品的设计、开发、生产与服务的全过程的全部质量、环境与职

业健康安全管理，通过一体化管理体系的有效实施，持续改进，使质量、环境、职业健

康安全符合法律、法规要求。

本手册既适用于内部管理，又适用于向认证机构、用户与社会证实：公司的一体化

管理体系应能够确保产品质量的持续稳固，增强顾客对公司产品的满意度；并使得顾客、

社会与员工等其他有关方都受益。

1.2适用范围

本手册描述的管理体系适用于公司生产经营管理的全过程，适用于要紧生产组合式

制动梁、承载鞍、手制动机、呼吸式安全阀、脱轨自动制动装置、拉钾钉等铁路车辆配

件的生产与服务；铁道车辆配件（钾接器）的设计、生产与服务。因此无删减内容。

本手册涵盖了GB/T19001-2008《质量管理体系要求》的所有条款与

ISO14001-2004《环境管理环境管理体系耍求及使用指南》的17个要素与

GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》的17个要素的全部要求。

本手册规定了质量、环境与职业健康安全管理体系要求，以证实本组织有能力稳固

地提供满足顾客与适用的法律法规要求的产品；并通过体系的有效运行、持续改进，增

强顾客满意。

2引用标准

2.1GB/T19000-2008质量管理体系基础与术语

2.2GB/T19001-2008质量管理体系要求

2.3GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南

2.4GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范

3术语与定义

有关质量方面的定义均使用GB/T19000-2008标准中的定义；有关环境方面的定义

均使用GB/T24001-2004标准中的定义；有关职•亚健康安全方面的定义均使用

GB/T28001-2001标准中的定义。

3.1有关质量的术语

3.1.1质量

一组固有特性满足要求的程度C

3.1.2顾客满意

顾客对其要求已被满足的程度的感受。

3.1.3能力

组织、体系或者过程实现产品并使其满足要求的本领。

3.2有关环境的术语

3.2.1环境

组织运行活动的外部存在，包含空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，与

它们之间的相互关系。

3.2.2环境因素

一个组织的活动、产品与服务中能与环境发生相互作用的要素。

3.2.3环境影响

全部或者部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或者有益的变化C

3.2.4环境方针

由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图与方向。

3.2.5环境目标

组织根据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。

3.2.6环境指标

为环境目标所产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体环境绩效要求，它们可

适用于整个组织或者其局部。

3.2.7环境绩效

组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。

3.2.8有关方

关注组织的环境绩效或者受其环境绩效影响的个人或者团体。

3.2.9污染预防

为了降低有害的环境影响而使用或者综合使用过程、惯例、技术、材料、产品、服

务或者能源以避免、减少或者操纵任何类型的污染物或者废物的产生、排放或者废弃。

3.3有关职业健康安全的术语

3.3.1重要危险

组织通过危险评价，仰定的不可容许或者不可同意的危险。

3.3.2三不放过

事故原因查不清不放过，事故责任人与周围群众受不到教育不放过，不采取防范措

施不放过。

3.3.3三同时

新建、改建、扩建、技术改造与引进的工程项目，其劳动卫生设施、消防设施务必

与主体工程同时设计、同E寸施工、同时投产使用。

3.3.4三级安全教育

厂级（公司）教育、左间教育、岗位（班组）教育。厂级教育是指新入厂的工人在

分配到车间或者工作岗位之前，由厂级安全部门进行初步的安全教育；班组教育是指新

工人进入工作岗位往常的教育。

3.3.5变换工种与“五新”作业安全教育

工人调换工种或者使用新产品、新技术、新工艺、新材料、新设备（简称“五新”）

时，进行的新操作方法与新工作岗位的安全教育。

3.3.6轻伤事故

因工受伤后歇工1个工作日以上（含1个工作日）105个工作日下列的失能伤害，但

不构成重伤事故。

3.3.7重伤事故

因工受伤缺失工作日等于或者超过105个工作日的失能、伤害事故、重伤的缺失工

作日最多不超过6000Ho

3.3.8死亡事故

发生事故时死亡与负伤后一个月内死亡的事故，死亡事故是指一次死亡1~2人的事

故。

3.3.9重大伤亡事故

一次死亡3〜9人的事故。

3.3.10特大伤亡事故

一次死亡10人以上（含10人）的事故。

3.3.11非伤亡事故

发生事故后只造成财产缺失而未发生人员伤亡的事故。

3.3.12职业病

劳动者在生产劳动及其他职业活动中，接触职业因素引起的疾病。

4一体化管理体系

4.1总要求

4.1.1公司根据GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理

体系要求及使用指南》、与GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》建立一

体化的管理体系，将其形成文件加以实施与保持，并持续改进其有效性。

4.1.2公司运用过程方法，使用P（策划）一D（实施）一C（检查）一A（改进）循环

模式，以确保质量安全环境管理体系的充分性、适宜性与持续性。

4.1.3过程操纵方法包含：

a识别过程的输入、输出，所需的资源与活动，与这些过程在公司的应用；

b各职能部门应规定过程操纵的准则与方法，确保各过程有效运行与操纵，并对这些

过程进行监视；

c监视、测量与分析这些过程；

d采取必要的措施，达到预期的目的，并持续改进C

4.1.4公司按照本手册的要求：

a对与质量有关的过程进行操纵；

b识别、操纵重要环境因素及重要危险源；

c对生产、环境绩效、职业健康安全、法律法规与其他要求的符合性进行测量。

4.1.5本公司对影响产品质量、环境、职业健康安全的外包过程进行识别并明确操纵要

求，确保其符合规定要求.（外包过程有镀锌、浸涂锌络涂层、高频淬火、冷拄、测量

设备校准等过程，按7.4采购要求进行操纵）。

4.2文件要求

4.2.1总则

公司一体化管理体系文件是管理体系运行的根据，起到沟通意图与统一行动的作

用，公司所建立的一体化文件包含下列内容：

a向公司内部与外部提供关于公司一体化体系整体信息的文件，即“管理手册”；

b编制相应的程序文件，确定过程的操纵方法与准则，确保过程的有效运作;

C管理方针与目标；

d必要的作业文件及记录。

4.2.2公司管理体系文件的构成及其关系图

管理手册是规定管理体系的文件，由总经理批准公布，管理者代表组织制定，品质

保证部归口管理.，是公司管理最高层次指令性文件，各部门全体员工务必遵照执行；

管理手册包含或者引用了管理体系有效运行的程序文件；

管理手册描述了管理体系包含的范围与过程的顺序及相互作用，规定了公司各部门

间的相互作用与关系；

管理手册为受控文件，管理手册的编写、审核、批准、发放、交流、更换等，按《文

件操纵程序》执行。对外部发放使用的手册，除特别说明外，应注明为非受控文件，本

公司不负责修订；

标志与标识的使用：

•公司通过国家批准的管理体系认证机构的认证，获得机构颁发的认证证书、认

证标志；

•当获证产品需要变更时（关键零部件、必备生产或者检测设备、产品结构设计、

企业组织结构、关键生产场所等发生变更），技术研发中心企业应在批量生产前

提出认证变更申请并经CRCC确认；获证后，当申请人或者生产厂名称、注册

及生产地址名称、产品名称或者型号（结构未变）、质量管理体系等发生变更时,

理化中心证书持存者应在一个季度内向CRCC提出认证变更申请与备案。

•CRCC根据变更的内容与提供的资料对变更进行评价。对需经CRCC确认的变

更，应视情况进行必要的检测或者补充检查，检测或者检查合格、评定后方能

确认变更。对需经CRCC备案的变更，可直接办理变更备案。需变更证书的办

理证书变更手续，下次监督检查时对变更情况进行核实。

•变更确认后，CRCC通知企业变更认可结果。未提出认证变更申请的或者认证

变更未通过确认的，不得擅自标识认证标志；一经发现，CRCC将对该产品认

证证书做出暂停直至撤销的决定，并责成企业停止使用认证标志。

•认证证书、认证标志的保管：认证证书、认证标志由办公室负责保管，正本悬

挂在办公室明显位置，副本与英文版本存入档案室保管；

•认证证书、认证标志的借用、复印，需经总经理批准，并做记录，执行《文件

操纵程序》；

•认证证书、认证标志的使用：认证证书、认证标志应在需方评审提出查验时出

示，复印件可使用在投招标书、产品样本、宣传册、媒体宣传等，需要对外提

供复印件时，需经总经理批准并记录；

•与管理体系有关的各类认证证书、认证标志的使用务必按颁证主管部门的规定

使用，同时与其所认证的产品的一致性相符。本公司确保产品认证证书不在认

证产品之外的其他产品上使用。

4.2.4文件操纵

公司对一体化管理体系所要求的文件予以严格操纵，体系运行文件，质量、环境、

职业健康安全文件其主管部门是办公室；《文件操纵程序》由公司编制执行，以明确文

件的编制、批准、发放、使用、更换、作废、回收等管理过程，以确保：

a文件公布前得到批准，并确保文件其适宜与充分；

b必要时对文件进行评审根据需要及时修订，修订后再次批准；

c确保对文件的更换与现行修订状态加以识别；

d保证使用适用文件的有关版本；

e确保文件清晰可辨、易于识别、检索；

f确保对管理体系的策划与运行必要的外来文件得到识别，并操纵其分发：

g防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适

当的标识。

4.2.5记录操纵

公司的记录包含了与一体化管理体系有关的所有记录，通过对记录的标识、归档、

检索、编号、贮存、储存等严格操纵，证明公司产品实现过程、环境与职业健康安全行

为符合法律、法规要求及一体化管理体系有效运行，公司制定并执行《记录操纵程序》,

为采取纠正与预防措施与为保持与改进一体化管理体系提供信息。

a品质保证部是记录的归口管理部门、建立公司总的记录清单，记录由品质保证部统

一编号，并规定储存期限；

h各部门负责本部门记录的编制、管理并建立本部门的记录清单；

c记录应清晰、全面、明确、影响产品质量安全性能的记录均应具备可追溯性；

d记录整理应及时、准确；

e记录应清晰，易于识别与检索。

5管理职责

5.1管理承诺

本过程明确了公司最高管理者的各项职责要求，包含：管理承诺，以顾客为关注焦

点的落实，管理方针、目标的制订，管理评审，权限与职责，内部沟通等，确保一体化

管理体系的建立、实施与改进。

a采取教育培训、媒体宣传、会议等多种方式向公司各部门及全体员工传达满足顾客、

法律法规与其他有关方要求的重要性；

b制定并公布质量、安全与环境方针；

c制定质量目标，在职能部门与有关层次上分解与落实；

d对一体化管理体系的适宜性、充分性与有效性进行评审，评价公司是否达到了管理

体系所规定宗旨的要求；

e确保实现污染预防与风险进行操纵，持续改进环境绩效与职业健康安全绩效；

f确保为管理体系的运作与持续改进提供所需的人力资源、基础设施、工作环境、财

务及信息等资源。

5.2以顾客及有关方为关注焦点

公司的最高管理者以询保实现顾客、社会、员工及其他有关方满意，提高环境绩效

与职业健康安全绩效为公司追求的目标。

公司的最高管理者应以实现顾客、社会、员工及其他有关方满足为目标，运用管理

手段，使公司全体员工确保顾客、社会、员工及其他有关方的期望得到确定，转化为要

求并予以满足。

5.2.1公司在承接合同、签订订单时，识别并明确顾客明确的与隐含的要求，并进行严

格的评审，达到顾客满意.

5.2.2在符合法律与法规要求下满足顾客与有关方要求，同时确保实现公司的一体化管

理方针与目标。

5.2.3在生产加工之前，识别环境因素与环境影响、危险源，进行风险评价，评价重要

环境因素与风险因素并实施操纵。

5.3一体化管理方针

5.3.1本公司管理方针

坚持走质量效益型进展道路，实施名牌战略，提供高质量的产品与服务；坚持遵

章守法与持续改进，实施环保战略，规范安全管理。

a与公司的宗旨相习惯，与公司的理念相协调；

b结合公司产品特性与生产规模，对满足要求做出承诺；

c对持续改进做出承诺；

d提供制定与评审目标、指标的框架；

e对污染预防、防止职业病，安全生产、遵守法律法规，满足规定要求做出承诺；

f建立内部沟通渠道，确保质量、环境与职业健康安全管理体系的信息交流：

g确保提供体系运行的资源。

5.3.2管理方针公布与传达

a最高管理者通过管理手册公布管理方针；

b办公室利用公司会议、培训等形式进行宣传；

c管理者代表确保在管理体系运行中对方针的贯彻与保持进行监督。

5.3.3管理方针的评审与修订

a品质保证部应经常搜集质量方针、环境方针、职业健康安全方针实现情况的信息，

每年至少进行一次综合评价分析•，并把评价结果报告给最高管理者、管理者代表；

b当内部条件或者信息变化时，或者最高管理者认为必要时，要进行管理方针的评审;

c管理方针评审每年至少进行一次；

d管理方针的制订、修改、评审、批准、公布由最高管理者实施。

5.4策划

5.4.1质量目标、环境目标、职业健康安全目标及管理方案

5.4.1.1公司的最高管理者负责制定公司的质量目标、环境目标、职业健康安全目标，

管理者代表组织目标分解，各部门负责部门目标的具体分解，直至为实现质量、环境、

职业健康安全目标、指标而进行的有关活动能受到充分的操纵。

5.4.1.2质量、环境、职业健康安全目标的内容可涉及产品的具体特性及满足产品要求

所需的资源、过程与活动、并反映其对持续改进承诺。

5.4.13质量、环境、职业健康安全目标与质量、环境、职业健康安全方针保持一致，

经分解后，在作业层上是可检查、测量或者能推断的，目标的考核由管理者代表组织，

品质保证部进行具体考核C

5.4.1.4公司的质量目标

产品一次交验合格率298%,顾客满意度90%。

5.4.1.5公司环境目标

减少污染，水、气、声达标排放；加强固废综合管理，降低固废污染；合理利用资

源、能源、节能降耗。

5.4.1.6公司的职业健康安全目标

违反劳动法事件（次数）为。次，职业病发病率操纵在1%。，劳动防护用品配备率

100%,千人死亡率为。次，火灾、爆炸、重大设备事故率为0,千人负伤率小于3%。，

特种作业持证上岗率100%，全员教育培训率100%结合公司具体情况每年制定公布。

5.4.1.7公司环境与职业健康安全管理目标、指标及管理方案由管理者代表审核，总经

理批准。公司职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。

5.4.2管理体系策划

5.4.2.1公司最高管理者对管理体系进行策划，以满足公司的质量、环境、职业健康安

全目标及一体化管理体系的总要求。

a管理体系的过程是公司对生产全过程的有效操纵；

b一体化管理体系所需的资源，要根据生产管理的需要讲行合理的可行的策划：

c不断提高质量、环境、职业健康安全体系运行的有效性，定期评审质量、环境、职

业健康安全目标的完成情况，寻找差别与改进机会，以使质量、环境、职业健康安全管

理体系持续改进；

d对公司有关的组织结构、体系文件、过程与资源等变化做出推断，必要时按策划进

行适当的调整或者更换，并采取相应措施，保持质量、环境、职业健康安全体系的完整

性。

5.4.2.2一体化体系策划后形成的输出文件，由品质保证负责整理，按规定审批后，以

受控文件形式发放到有关实施部门。

5.4.3对公司内部生产过程中的环境与风险因素进行识别、评价，使公司内部管理及生

产过程中对环境具有或者可能具有重要影响的环境因素与对职工健康安全风险因素得

到有效操纵：公司制定并严格执行《环境因素辩识程序》、《危险源辩识、风险评价及风

险操纵策划程序》。

a管理者代表负责审批重要环境因素与重要危险源；

b品质保证部负责组织环境与风险因素的识别、登记、评价工作，以确认重要环境因

素与风险因素；

c识别环境与风险因素的范围覆盖公司所有活动、产品或者服务的各个方面；

d品质保证部组织对公亘范围内的环境因素进行识别，各部门组织对各自负责的公司

范闱内的危险源进行识别；

e识别环境与风险因素应考虑过去、现在、将来三种时态，与正常、特殊、紧急三种

状态；

f识别环境因素要考虑下列类型：

1、向大气排放的污染物；

2、向水体排放的污染物；

3、固体废物污染物；

4、噪声对周闱环境的影响；

5、水电、煤气及原材料与自然资源；

6、对周围社区及居民生产的影响；

7、土地污染。

g识别风险因素要考虑下列类型：

1、物体打击；

2、车辆伤害；

3、机械伤害；

4、触电;

5、烫伤;

6、火灾；

7、高处坠落；

2、化学、物理性爆炸：

9、其它。

h评价环境与危险因素时考虑环境与危险源风险影响的规模、范围、发生频次、社会

关注程度、法律法规的符合性及资源消耗等；

i对评价的重要环境与危险源风险因素，由品质保证负责“重要环境因素清单”与“重

要危险源清单”，上报管理者代表审批；

j当生产加工过程中的活动、服务发生较大变化与法律法规其它要求更新时，生产制

造部应及时对环境与风险因素进行补充识别，评价并确定重要环境与危险源风险因素。

品质保证部每年定期识别环境与危险源风险因素、评价重要因素与危险源风险因素，同

时及时更新。

5.4.4法律法规与其它要求

为确保公司及时获得最新的法律法规与其它有关要求，以便使公司在生产过程中所

有活动、产品、服务行为符合法律、法规及其它要求，公司及时收集有关法律、法规，

公司制定并执行《法律、法规及其它要求获取、评审与操纵程序》。

a办公室负责收集产品质量、环境、职业健康安全方面的法律、法规；

b技术研发中心负责收集技术标准；

c办公室负责收集国家、地方立法机构及国家行政管理部门的法律、法规；

d其它各部门负责收集本适宜于本部门的法律、法规；

c各部门把搜集到的法律、法规及其它要求及时传递给办公室，由办公室进行归档管

理；

f品质保证部使用适当的评价方法，对公司环境法律法规、标准及其它要求的适用性

与遵守情况进行评价。

5.5职责、权限与沟通

5.5.1职责与权限

公司最高管理者为确保一体化管理体系的有效运行，实现质量、环境与职业健康安

全管理目标，建立了相应的组织结构，规定了职责与权限与相互关系，并采取培训、会

议等方式传达到全体员工，确保在本公司内得到充分的沟通。

最高管理者

•主持一体化管理体系的策划工作、制订并颁布公司的管理方针、目标、并对实现管

理方针、目标负责；

・确定各岗位、职能部门的职责与权限，向顾客、全体员工与有关方提供管理承诺；

・为管理体系实施、运行操纵提供必要的资源（包含：人、物、财）；

・向全体员工宣传法律、法规；

・任命管理者代表；

・批准一体化《管理手册》、《程序文件》；

•按策划与规定的时间间隔主持管理评审，评审i体化管理体系，以确保其持续的适

宜性、充分性、有效性、并对其持续改进，制定改进措施；

•主持重大质量、环境与职业健康安全事故的调查分析与处理；

•制定并贯彻公司的质量方针、环境方针、职业健康安全方针，质量目标、环境目标、

职业健康安全目标。

管理者代表

•负责管理评审的组织与实施；

•组织内部一体化管理体系审核，对一体化管理体系有效进行负责；

•负责一体化管理目标、指标的审核：

・负责有关一体化管理体系事宜与外部沟通与联系；

•协助最高管理者制定并贯彻公司的质量方针、环境方针、职业健康安全方针，质量

目标、环境目标、职业健康安全目标；

•负责一体化管理体系建立、实施与保持，并使其持续改进。负责组织编制并审核一

体化《管理手册》、《程序文件》；

・审核质量、环境、职业健康安全目标与管理方案，组织环境因素、危险源的识别与

评价；

・负责向最高管理者报告质量、环境、职业健康安全体系的业绩与任何改进的需求：

・负责法律、法规适用性的审批；

・确保提高满足顾客要求的需要。

经营副总经理

・负责贯彻执行公司一体化体系文件，认真贯彻执行并协助最高管理者实施质量方

针、目标、指标，环境方针、目标、指标，职业健康安全方针、目标、指标；

识别并传递顾客的各项期望与要求，不断地提高顾客对公司的满意度；

•负责组织质量、环境、职业健康安全改进工作，推进一体化管理体系的持续改进；

•负责组织管辖部门制定部门质量、环境、职业健康安全目标、指标及方案；

•负责公司对外工程的招、投标工作；

・负责搜集市场信息，掌握市场动态，扩大公司的市场占有率。

副总工程师

・负责贯彻执行公司一体化体系文件，认真贯彻执行并协助最高管理者实施质量方

针、目标、指标，环境方针、目标、指标，职业健康安全方针、目标、指标；

•在总经理的领导下，协助总经理抓好产品质量与质量管理工作；

•负责组织质量、环境、职业健康安全改进工作，推进一体化管理体系的持续改进；

・负责新产品开发、设计、试制等过程的质量策划与操纵工作；

•组织产品质量改进与重大技术质量问题的攻关；

•负责组织对供方质量保证能力的考察与评审工作；

•组织落实售后服务工作，不断提高服务质量。

财务总监

・遵守会计法、企业会计制度、会计准则与有关法律、法规，对公司财务进行全面具

休管理：

•建立公司会计核算体系与制度；

•负责公司财务业绩的核查、考核与监督操纵工作；

•负责公司成本操纵、经济情况分析工作；

・制订财务工作长远规划，跟踪实施情况；

•督促检查各项预算、结算执行情况，对财务报表、财务报告编制工作严格把关；

・负责新项目的财务可行性预审、投资效果分析。监督、检查财务纪律执行情况。

品质保证部

・负责制订质量管理方面的文件、规章制度，并监督实施；

•负责产品质量事故的调查分析，同时及时制定防范措施；

•负责公司质量目标、指标的起草工作；

•负责原材料、外协件、辅助材料的检验与试验工作；

・负责产品质量的监视与检查工作；

・负责对工程质量的统计分析工作，对产品质量改进措施的跟踪验证；

・参与新产品的鉴定工作，对新产品能否投产提出意见；

・负责收集有关产品质量的法律法规；

•负责本部门范围内环境因素、危险源的识别与操纵；

・负责按照GB/T190()1-2008、GB/T24001-2004.GB/T28001-2001标准的要求组织建

立、实施与保持管理体系，并对体系运行情况进行监督、检查；

•负责组织体系文件的修改工作；

•负责管理评审的日常工作，收集、整理管理评审文件；

・组织实施内部管理体系审核；

・负责制定公司各项规章制度，并监督实施；

•负责内审员的培训取证工作。

技术研发中心

•负责公司技术文件的编制，并组织贯彻实施；

•组织编制产品工艺文件，根据工艺需要，设计工艺装备；

•负责组织领导新工艺、新技术的试验研究工作；

•负责开展技术攻关与技术改进工作；

•负责工艺纪律检查、过程审核工作；

・负责搜集产品技术标准：

•负责本部门范围内环境因素、危险源的识别与操纵。

市场营销部

・负责全面销售管理工作，及时捕捉顾客信息，做好承揽工程的前期沟通工作，及时

进行合同评审；

・负责向顾客与有关方传达公司的质量、环境、职业健康安全方针，明确公司的要求;

・负责制作投招标的标书、合同的签订，及时组织合同的评审；

・负责编制发运计划，组织及时办理发运手续、组织发运；

・负责以合同为根据，及时组织货款结算工作；

・负责公司售后服务工作；

・负责签发产品合格证C

生产制造部

・负责环境、职业健康安全方针、目标、指标、管理方案草案；

•负责生产计划的编制，并组织实施；

・负责制订生产管理方面的文件、规章制度，并监督实施；

・负责生产现场管理，现场设备管理，组织均衡生产，负责搞好生产人员的调配与管

理.、安全文明生产与定置管理；

•负责组织召开各类生产会议，协调处理生产过程中出现的各类问题：

•负责组织实施车间员工培训与考核工作；

•负责公司生产现场管理，制定安全防范措施，并监督检查落实情况。

人力资源部

・根据《劳动法》、《劳动合同法》制定人力资源部工作职责；

•负责建立、健全人力资源部管理制度，并组织实施与完善；

•负责组织公司技术、质量、环境与职业健康安全等人员培训与考核工作；

・负责为一体化有效运行提供必要的人力资源：

・负责环境与职业健康安全绩效的归口管理；

•负责员工体检、职业病的管理；

•负责职业健康安全、劳动保护、职业病的监测管理及防治方面的内外部信息交流。

办公室

•负责起草总经理授意的综合性工作计划、总结与工作报告；

•组织起草公司文件，安排做好公司文件的编号、汀卬、发放、销毁与行政文件立卷、

归档、保管工作；

・根据总经理指示，负责组织总经理主持的工作会议，安排好会务工作；

•负责公司对外宣传工作，做好公司通讯系统、信息网络、企业网站的保护，做好东

铁报的编辑、发行工作；

•负责公司绿化、美化工作；

・负责食堂管理工作；

•负责公司内部治安管理工作。担负门卫责任，经常对公司各部位安全情况法行检查

与评价；

・负责对突发的火灾、爆炸事故应急措施的实施工作，并负责组织这方面的预防、培

训与演习活动；

・负责环境、职业健康安全方针、目标、指标、管理方案草案；

・负责收集有关环境、职业健康安全的法律法规。

物资采购部

・负责按照三体系的要求进行原材料、辅助材料、设备、监视与测量装置的采购工作;

・负责按程序文件规定对供方进行评价；

・负责编制采购计划，并按计划做好采购供应工作；

•积极配合技术研发中心、生产制造部做好新产品开发工作，及时采购所需各类物资。

计划财务部

•认真贯彻执行《会计法》与国家有关计划、财务、审计、统计方面的各项方针、政

策、法规、规章制度；

•认真执行其工作指令，参与公司生产经营与经营决策；

•严格遵守法律法规，建立并完善公司内部财务管理制度并组织实施；

•负责编制公司资金、成本、费用、利润等财务指标计划；

•负责组织公司税务筹划；

•严格审核购入物资预付款，采购货款支付、差旅费报销、员工薪资及保险费用的支

出严格按照程序办理支付；

・负责为一体化有效运行提供必要的财务资源。

质量保证负责人

・确保执行与认证产品有关的法律、法规及有关产品标准的要求：

・确保加贴认证标志的产品符合认证标准的要求；

・及时向认证机构申报涉及获证产品安全性能的变更；

・负责与认证机构联络与协调认证方面的情况；

•建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管与使用；

•建立文件化的程序，确保不合格品与获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制

性认证标志/认证标志。

认证联络工程师

・协助质量保证负责人与认证机构联络认证事宜。

5.5.2管理者代表

公司最高管理者应指定一名组织的管理人员，不管该成员在其他方面的职责如何,

应具有下列方面的职责与权限：

a确保一体化管理体系所需的过程得到建立、实施与保持；

b向最高管理者报告管理方针、管理目标执行情况，一体化管理体系的业绩与改进的

需求；

c确保在整个组织内提高满足顾客要求的质量意识；

d管理者代表可作为公司的代表就产品质量、服务质量与质量管理体系的有关问题与

外界联络沟通。

5.5.3信息沟通

公司的最高管理者确保公司不一致层次与职能之间，公司与有关方之间就产品质量

要求、顾客要求的变化、环境、职业健康安全，与管理体系实施的有效性等方面的信息

进行沟通并执行《信息交流、内外协商与沟通程序》C

5.5.3.1内部信息交流内容

a公司的管理方针、管理体系的有关要求、质量、环境、职业健康安全等方面内容进

行信息沟通；

b有关质量、环境与职业健康安全管理方面的法律法规及其它要求的信息进行沟通；

c重大质量、环境与伤亡事故应在当天上报管理者代表与最高管理者。

5.532协商与沟通

员工代表负责公司职业健康安全信息的协商与沟通。

・参加公司职业健康安全方针与程序的制定、修订与评审；

•参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化，如引入新的改进设备、原材料、

技术、程序或者工作模式等；

•参与职业健康安全事务，包含危险源辨识、风险评价、风险操纵的策划与事故的调

查处理等；

•使员工熟悉谁是职业健康安全员工代表与谁是最高管理者指定的管理者代表；

・向最高管理者汇合、报告员工的意见与建议；

•代表员工与各层管理者进行协商处理。

5.533沟通方式

根据信息交流的内容、采取多种多样的形式，如：会议、布告栏、广播、内部刊物、

声像、公司内部网络系统等各类宣传媒体。

5.534外部信息交流内容

a公司的管理方针及有关要求及时传达给有关方；

b各部门收集到的最新法律法规标准及其它要求应及时传递给办公室；

c市场营销部、品质保证部等收到有关方信息的部门，要认真做好记录，并及时传递

到有关部门，有关部门根据有关方提出的问题进行处理，并将处理结果及时传递给有关

方；

d有关方合理要求提供质量、环境与职业健康安全信息时，有关部门应及时准确地提

供。

5.6管理评审

5.6.1总则

公司建立并保持《管理评审操纵程序》，对一体化管理体系进行评审以达到评价公

司质量、环境、职业健康安全管理体系及方针的适宜性、充分性与有效性，并验证管理

方针与目标是否得到满足C

5.6.2管理评审的频次、E寸机与方式

5.6.2.1管理评审会议有最高管理者按策划时间间隔主持进行，部门负责人参加，管理

评审每年至少进行一次（E寸间间隔不超过12个月）。

5.6.2.2发生下列情况之一时，应适当增加管理评审

a公司内、外部环境发生较大变化时，如组织结构、产品结构有重大调整，顾客连续

投诉，法律、法规及其他要求变化时；

b最高管理者认为必要时，如发生重大质量、环境、职业健康安全事故时；

c在第三方认证审核之前。

5.6.2.3管理评审通常以会议的形式进行。

5.6.3管理评审内容

管理评审的内容包含评价一体化管理体系改进的机会与变更的需要，包含质量方

针、目标、环境方针、目标，职业健康安全方针、目标的评审。即：

a质量方针、环境方针、职业健康安全方针是否适宜，实现的程度，是否满足未来质

量、环境、职业健康安全进展的需要；

b现在危险源辨识、风险评价、风险操纵是否适宜，风险的现有水平与现行操纵措施

是否有效；

c现有环境因素辨识、环境因素评价、环境因素操纵是否有效；

d目标、指标的完成情况，管理方案是否可行，目标、指标是否需要调整；

e法律、法规符合情况是否需加强；

f组织结构、管理职能是否合适与协调，活动及相应文件是否需要修订；

g审核反映的不符合项与需要改进的方面；

h对有关方关注的质量、环境、职业健康安全事故分析・，寻找改进的方法；

i一体化工作未来努力进展方向，评审后需完善的工作。

5.6.4管理评审的输入信息

管理评审的输入信息是管理评审提供持续改进的信息与前提条件，输入信息包含如

下内容：

a审核的结果包含第一方、第一方与第三方的审核结果：

b各类反馈信息，包含有关方（顾客）的投诉、建议及其要求;

C监视与测量情况报告，过程的业绩及产品符合性报告，法律法规及其他要求符合性

报告；

d不符合、纠正与预防措施实施情况；

e由于法律法规要求等的变化所受到的影响与应变措施；

f方针、目标、指标、管理方案实施情况，重要环境因素与重要危险源的操纵报告；

g一体化管理体系文件的运行是否符合变化的法律法规的要求，及提出的改进建议；

h可能引起管理体系变化的信息，如法律法规的变化、机构人员的调整、市场的变化

等；

i以往管理评审的跟踪措施的实施情况。

5.6.5管理评审输出

管理评审报告作为输出的形式、目的是使管理体系不断改进与提高，评审报告包含

如下内容：

a质量、环境、职业健康安全方针的充分性、适宜性、有效性评价结论；

b质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进，并形成文件；

c顾客、员工及有关方对产品的这里质量、使用性能要求与环境、职业健康管理的改

进要求；

d资源的需求与配置；

e监控上述内容作为下次管理评审的输入：

g管理评审的结果应予以记录，由品质保证部保持《管理评审计划》、《管理评审记录》、

《管理评审报告》。

5.6.6管理评审措施的实施

责任部门根据管理评审的结果，负责制定质量、环境绩效与职业健康安全绩效改进

的纠正与预防措施。品质保证部负责跟踪验证。管理评审记录应予以保持。

6资源管理

6.1资源提供

6.1.1公司各级管理者负责及时识别、确定并提供质量、环境与职业健康安全管理体系

所需的资源，以实现方针与目标，保持管理体系有效运行与持续改进，增强顾客、有关

方与员工的满意。

6.1.2公司最高管理者确保质量、环境与职业健康安全管理体系所需的资源配置。

6.1.3各部门负责提出本部门的资源需求计划，并经主管领导批准后实施。

6.1.4资源可包含人员、物资、信息、供方、基础设施与工作环境与财务资金等。

6.2人力资源

6.2.1总则

公司建立并保持《人力资源管理程序》，对从事影响产品质量，可能对环境产生重

大影响与其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员的教育、培训、技能与经验进

行确定与操纵，确保所有岗位人员具有相应的工作能力。

6.2.2能力、培训与意识

a应识别从事影响产品质量工作的人员所必要的能力要求，分别对新员工、在岗员工、

特殊工种人员、内审员等，根据他们的岗位责任制订并实施培训与考核。

b新员工培训

1）公司基础教育：包含公司简介、员工纪律、质量方针、质量目标与质量、安全与环

保意识，由人力资源部与部门负责人共同组织进行。

2）岗位技能培训：学习”产作业指导书，对所用设备的性能、操作与安全注意事项，

与紧急情况的应变措施等c由所在岗位的技术负责人组织培训。

c在岗员工培训

1）按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次岗位技能培训与考核。

2）技术工种的操作人员，应通过培训，取得本行业岗位资格证书方可上岗（如车工、

钳工）。

d特殊工种人员培训

1）特殊工序、关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人组织培训与考核，合格后

方可上岗。

2）计量、检验、电工、焊接与驾驶员等，应取得国家授权部门相应的培训合格资格证

书。

3）质量管理体系内审员，应由质量认证咨询机构培训、考核合格。

c工程技术人员培训

各类工程技术人员是新产品开发的主力军，应制造条件使他们知识不断更新，由技术

研发中心负责人组织培训°

d公司对全体员匚加强质量管理意识教育,使员工意识到满足顾客与法律法规要求的

重要性，鼓励员工参与质量管理,为实现质量目标做出奉献。

6.2.3评价所提供培训的有效性

a通过考试、考核、业绩评定与观察，评价培训的有效性与受培训人员胜任岗位工作

的能力。

b人力资源部与各部门负责人可随时现场抽查考核，对不能胜任本职工作的员工，应

暂停其工作，安排培训与转岗。

6.2.4培训计划及实施

a每年12月各部门将下年度培训申请表报人力资源部。

b人力资源部根据公司需求与各部门的培训申请，编制下年度培训计划。

c经总经理批准后，下发各部门，并监督实施。

d人力资源部接到外来培训信息，结合公司需求经总经理批准后，可安排计划外培训。

e人力资源部应建立与保持所有员工的教育、经历、培训与资格的适当记录。

6.3基础设施

公司识别、确定、提供并保护一体化管理体系、生产经营的有效运行所需的设备。

a建筑物、工作场所（办公室、生产车间、料场、材料库等）与相应的设施（如水、

电、气供应设施）；

b过程设备（机器、测试仪器）；

c支持性服务（车辆、通讯设施）；

d环保设施。

上述基础设施：

1）建筑物、水、气、办公楼、生产车间、服务设施维修、由生产制造部管理；

2）机器设备、用电设备由生产制造部统一管理；

3）测试仪器、（测量设备），由品质保证部管理；

4）通讯设施、车辆由办公室管理；

5）环保设施：环保设施由生产制造部监管；

6）劳动保护用品由生产制造部负责发放，品质保证部负责监督配戴、使用。

6.4工作环境

公司确定与管理为达到产品符合要求所需的工作环境，从物质的、社会的、环境与

职业健康安全等方面为员工制造适宜的、舒适的工作环境，在提供工作环境时充分考虑

环境条件（如温度、湿度、粉尘、噪声、照明或者天气等），风险因素（各类危险源）。

a公司环境满足国家安全、环境法规、标准与规定要求；

b公司制订了各工序的安全操作规程，工作中严格执行《安全操作规程》；

C办公室负责绿化、美化、花草树木的养护T作：

d各生产部门的工作环境、施工现场的工作环境、有关各部室等工作环境由本部门负

责保护管理；

e生产制造部负责生产部门工作环境，施工环境的工作环境的监督、检查，其他场所

的工作环境由办公室负责监督、检查；

f办公室负责工作场所的消防设施管理与保护，并对消防设施进行定期检修与人员消

防知识的培训。

7产品实现

7.1产品实现的策划

7.1.1公司根据产品的特性、合同与顾客与环境、职业健康安全的要求，产品实现的策

划确定下列内容，技术研发中心是产品实现策划的责任部门：

a产品应达到的质量目标及要求；

b确定实现过程：识别并确定产品实现的过程，同时确定这些过程所需的资源、设施

以确保产品能够实现，确定过程需要建立的文件，以确保过程有效进行并得到操纵；

c确定产品所需的验证、确认、监视、测量、检验与试验活动，与产品的接收准则；

d根据方针、目标、指标确定所识别的重要环境因素与重要危险源，采取操纵措施，

并根据措施进行策划；

e对过程及其产品的符合性提供必要的记录。

7.2与顾客有关的过程

7.2.1与顾客有关要求的确定

a顾客规定的要求，包含产品的技术要求，质量要求等，与对产品支持性方面的要求,

如：运输、售后服务等方面的要求；

b隐含的要求，包含防范措施，服务态度等；

c与产品有关的法律法规要求；

d为增加满意而确定的其它要求（如产品创优要求等）；

e环保或者劳保要求；

f公司建立了《环境因素辨识程序》，用来确定活动、产品或者服务中能够操纵或者可

望对其施加影响的环境因素，从中判定对环境具有重要的影响、或者可能具有重要影响

的因素确保建立一-体化目标与指标；

g公司建立了《危险源辨识、风险评价及风险操纵策划程序》，以持续进行危险源辨识、

风险评价与实施必要的措施包含；

常规与非常规活动;

所有进入工作场所的人员（包含合同方与访问者）的活动;

工作场所的设施C

7.2.2与产品有关的要求的评审

公司对已识别的顾客与有关方要求连同公司所确定的附加要求实施产品要求的评

审。由公司的市场营销部组织产品要求的评审。评审务必在向顾客做出提供产品的承诺

前进行。

7.2.2.1评审的时机

a在合同环境下，投标、签订订单前；

b评审的结果与在评审中提出的预防措施由市场营销部予以记录并存档管理；

c产品要求发生变更时、市场营销部要将变更的信息及时传达到有关职能部门，并重

新进行评审。

7.2.2.2评审的内容：

a各项要求是否合理、明确并形成文件，对口头订货应确认顾客要求；

b与往常表述不一致的合同或者订单的要求已予以解决；

c是否符合法律法规要求：

d顾客潜在要求是否得到识别，公司是否有能力满足要求；

e口头方式提出的要求，要以适当的方式进行确认；

f在顾客没有以文件的形式提供要求的情况下，顾客要求在同意前，务必事先通过产

品要求、样件或者口头告知提醒顾客，得到双方书面或者口头确认（假如顾客只有口头

确认，公司有关人员务必在订单、合同、口头合同、记录等上注明并签名）；

g顾客或者公司均可能因各类因素变更订单或者合同，当产品要求发生变更时，务必

对原订单/合同进行标识，并以电话、电传等方式回传给顾客。得到双方确认后方可执

行变更后的订单/合同。并确保有关文件得到修改与有关人员明白已变更的要求。由于

公司产品与客户的特殊性，对没有满足客户交期的订单，出货时将出货不能满足要求的

原因连同出