隐患责任倒查制度

隐患责任倒查制度一、总则

（一）目的为深入贯彻"安全第一、预防为主、综合治理"的方针，强化安全生产隐患排查治理工作，落实安全生产责任，有效防范和遏制生产安全事故的发生，特制定本隐患责任倒查制度。通过对生产安全事故及重大安全隐患进行责任倒查，明确事故原因和责任主体，吸取教训，采取有效措施防止类似事故再次发生，确保企业安全生产形势稳定好转。

（二）适用范围本制度适用于本企业内各部门、各生产经营单位及相关人员在生产经营活动中发生的生产安全事故和重大安全隐患的责任倒查。

（三）基本原则1.实事求是原则以事实为依据，全面、客观、公正地调查事故原因和责任，不隐瞒、不夸大、不回避问题。2.科学严谨原则运用科学的方法和手段，深入分析事故发生的直接原因和间接原因，准确认定责任。3.依法依规原则严格按照国家安全生产法律法规、标准规范及企业内部规章制度进行责任倒查，确保责任追究有法可依、有章可循。4.惩教结合原则通过责任倒查，严肃追究事故责任单位和责任人的责任，同时注重总结教训，加强安全教育培训，防止类似事故再次发生。

二、隐患责任倒查的组织机构及职责

（一）隐患责任倒查领导小组成立以企业主要负责人为组长，各分管领导为副组长，安全管理部门、生产部门、技术部门、设备管理部门等相关部门负责人为成员的隐患责任倒查领导小组。领导小组负责全面领导和组织隐患责任倒查工作，研究解决倒查过程中的重大问题，审定责任倒查报告和处理意见。

（二）隐患责任倒查工作小组在隐患责任倒查领导小组领导下，成立由安全管理部门牵头，相关部门人员参加的隐患责任倒查工作小组。工作小组负责具体实施隐患责任倒查工作，包括事故现场勘查、资料收集、原因分析、责任认定等工作，并形成责任倒查报告。

（三）各部门职责1.安全管理部门负责组织协调隐患责任倒查工作，制定倒查方案，指导工作小组开展调查工作，汇总分析调查资料，起草责任倒查报告，跟踪监督责任追究落实情况。2.生产部门提供生产运行情况、操作规程执行情况等相关资料，配合安全管理部门对事故现场进行勘查，分析生产环节与事故的关联，查找生产管理方面存在的问题。3.技术部门对事故涉及的技术问题进行分析，提供技术资料和技术支持，协助查明事故的技术原因，提出改进技术措施的建议。4.设备管理部门提供设备维护保养记录、设备运行状况等资料，对事故设备进行检查分析，查找设备故障原因，确定设备管理责任。5.其他部门按照各自职责，配合隐患责任倒查工作，提供相关资料和信息，协助查明事故原因，落实责任倒查提出的整改措施。

三、隐患责任倒查的范围及内容

（一）生产安全事故责任倒查1.事故经过调查详细了解事故发生的时间、地点、经过、伤亡情况等基本信息，绘制事故现场图，收集现场照片、视频等资料。2.事故原因分析直接原因：从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不利因素等方面分析导致事故发生的直接原因。间接原因：从安全管理、教育培训、规章制度执行、应急救援等方面分析导致事故发生的间接原因。3.责任认定根据事故原因分析，确定事故责任单位和责任人，明确主要责任、次要责任和连带责任。责任单位包括生产经营单位、相关部门等；责任人包括单位负责人、管理人员、操作人员等。4.事故教训总结总结事故发生的教训，分析事故暴露出的安全管理漏洞、技术缺陷、人员素质不足等问题，提出改进措施和建议。

（二）重大安全隐患责任倒查1.隐患排查情况调查了解隐患排查的组织、计划、实施过程，查阅隐患排查记录、报告等资料，掌握隐患排查的频次、范围、方法等情况。2.隐患治理情况调查检查隐患治理方案的制定、审批、实施情况，查阅隐患治理记录、验收报告等资料，核实隐患是否得到有效治理。3.责任认定根据隐患排查治理过程中各环节的工作情况，确定对重大安全隐患负有责任的单位和责任人，包括隐患排查不到位的责任单位和责任人、隐患治理不力的责任单位和责任人等。4.整改措施落实情况跟踪跟踪检查针对重大安全隐患责任倒查提出的整改措施是否落实到位，评估整改效果，防止隐患再次出现。

四、隐患责任倒查的程序及方法

（一）启动程序1.生产安全事故发生后，或重大安全隐患被发现后，由安全管理部门立即向隐患责任倒查领导小组报告，领导小组决定启动隐患责任倒查程序。2.隐患责任倒查工作小组在接到通知后，应在规定时间内到达事故现场或隐患现场，开展调查工作。

（二）调查取证1.现场勘查工作小组对事故现场或隐患现场进行勘查，了解现场情况，收集与事故或隐患有关的物证、痕迹等资料。2.人员询问对事故当事人、目击者、相关管理人员、操作人员等进行询问，制作询问笔录，了解事故发生或隐患形成的过程、原因等情况。3.资料查阅查阅与事故或隐患相关的文件、记录、档案等资料，包括安全生产规章制度、操作规程、培训记录、设备维护保养记录、隐患排查治理记录等。

（三）原因分析1.组织分析会议工作小组组织相关人员召开事故或隐患原因分析会议，对调查取证获得的资料进行分析讨论，从技术、管理、人员等方面深入剖析事故或隐患发生的原因。2.确定原因层次明确事故或隐患的直接原因、间接原因，并分析各原因之间的相互关系，确定事故或隐患发生的根本原因。

（四）责任认定1.制定责任认定标准根据事故或隐患的原因分析，结合企业安全生产责任制和相关规章制度，制定责任认定标准，明确不同情况下责任单位和责任人的认定依据。2.责任认定工作小组按照责任认定标准，对事故或隐患责任进行认定，形成责任认定意见，报隐患责任倒查领导小组审定。

（五）报告撰写1.报告内容隐患责任倒查报告应包括事故或隐患基本情况、调查经过、原因分析、责任认定、事故教训、整改措施建议等内容。报告应内容详实、逻辑清晰、结论明确。2.报告审核隐患责任倒查报告由工作小组起草后，报安全管理部门审核，经隐患责任倒查领导小组审定后发布。

（六）结果公示与存档1.结果公示隐患责任倒查结果在企业内部进行公示，接受全体员工的监督，公示期不少于[X]个工作日。2.存档管理将隐患责任倒查报告、调查资料、责任认定文件等相关资料进行整理归档，保存期限按照企业档案管理规定执行，以便日后查阅和参考。

五、隐患责任倒查的责任追究

（一）责任追究的方式1.行政处分对事故或隐患责任单位的主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。2.经济处罚对责任单位和责任人处以一定金额的经济罚款，罚款标准根据事故或隐患的严重程度、责任大小等因素确定。3.行政处罚对责任单位和责任人，依据国家安全生产法律法规，给予责令停产停业整顿、吊销有关证照等行政处罚。4.刑事处罚对构成犯罪的责任单位和责任人，依法移送司法机关追究刑事责任。

（二）责任追究的实施1.下达责任追究决定隐患责任倒查领导小组根据审定的责任倒查报告，下达责任追究决定，明确责任追究的方式、对象和期限。2.执行责任追究责任追究决定下达后，由相关部门负责组织实施责任追究措施。安全管理部门负责跟踪监督责任追究的执行情况，确保责任追究到位。

（三）责任追究的申诉1.申诉期限被追究责任的单位和个人对责任追究决定不服的，可以在接到责任追究决定之日起[X]个工作日内，向隐患责任倒查领导小组提出书面申诉。2.申诉处理隐患责任倒查领导小组应在接到申诉后的[X]个工作日内，对申诉事项进行复查核实，并作出维持、变更或撤销原责任追究决定的处理意见。

六、隐患责任倒查的整改措施及跟踪评估

（一）整改措施制定1.针对事故或隐患原因根据隐患责任倒查结果，深入分析事故或隐患发生的原因，制定针对性的整改措施。整改措施应包括技术措施、管理措施、教育培训措施、应急救援措施等。2.明确责任部门和责任人明确每项整改措施的责任部门和责任人，确保整改工作得到有效落实。

（二）整改措施实施1.制定整改计划责任部门根据整改措施制定详细的整改计划，明确整改目标、任务、进度安排等内容，并报安全管理部门备案。2.组织整改实施责任部门按照整改计划组织实施整改工作，确保整改措施按时、按质、按量完成。在整改过程中，如遇到困难或问题，应及时向安全管理部门报告，寻求支持和协调。

（三）跟踪评估1.定期检查安全管理部门定期对整改措施的实施情况进行检查，了解整改工作进展，及时发现并解决整改过程中存在的问题。2.整改效果评估整改完成后，安全管理部门组织相关人员对整改效果进行评估，验证整改措施是否有效消除事故或隐患。评估内容包括隐患是否消除、安全管理是否得到加强、人员素质是否提高等方面。3.持续改进根据跟踪评估结果，总结整改工作经验教训，对企业安全生产管理体系进行持续改进，不断完善安全生产管理制度和措施，提高企业安全生产管理水平。

七、附则

（一）制度解释权本制度由企业安全管理部门负责解