2023年秋福师投资银行业务与管理在线作业二

(单项选择题)1:()是指面向少数特定投资者发行基金方式，发行对象通常是大型金融

机构和高净值个人。

A:直销

B:承销

C:公募发行

D:私募发行

正确答案：

(单项选择题)2:投资银行利用本身专业优势寻找并发觉优质投资项目或企业，以自有或募

集资金进行股权投资，并经过企业上巾或并购出售股权兑现，以狭取收益为目标业务称为

()O

A:证券自营业务

B:证券经纪业务

C:风险投资业务

D:直接投资业务

正确答案：

(单项选择题)3:()是指利用资产定价偏差、价格联络失常或者市场缺乏有效性等条

件，经过买进价格被低估证券，同时卖出价格被高估证券来取得收益交易行为。

A:套期保值

B：投机

C:相对价格交易

D:套利

正确答案：

（单项选择题）4:在不一样国家两个母企业分别在国内向对方企业在本国境内子企业提供金

额相当本币贷款，并承诺在指定到期日，各自偿还所借货币贷款称为（）。

A:平行贷款

B:背对背贷款

C:短期贷款

D:银团贷款

正确答案：

（单项选择题）5:由地方政府及具代埋机构或授权机构发行债券称为（）。

A:国债

B:市政债券

C:企业债券

D:金融债券

正确答案：

（单项选择题）6:证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证

券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其余违反客户真实意愿、损害客户利

益行为称为（）。

A:内幕交易

B：市场操纵

C:市场欺诈

0：虚假陈说

正确答案：

（单项选择题）7:安全性最高有价证券是（）。

A:国债

B:股票

C:企业债

D:金融债

正确答案：

（单项选择题）8:（）是指投资者不需要先赎回已持有基金份额，就能够将其持有基金份

额转换为同一基金管理人管埋另一基金份额一个业务。

A:基金转换

B:转托管

C:基金申购

D：非交易过户

正确答案：

（单项选择题）9:（）是一个以一个或多个类别且分散化资产做作抵押支持而发行固定收益

证券，其本质是对信用风险重新划分过程。

A:ABS

B:MBS

C:CDO

D:SPV

正确答案:

（单项选择题）10：已在交易所上市证券场外交易市场称为（）。

A:柜台市场

B:第三市场

C:第四市场

D:场内交易市场

正确答案：

（多项选择题）1：基金收入起源包含（）。

A:利息收入

B:投资收益

C:公允价值变动损益

D:其余收入

正确答案：

（多项选择题）2:属于风险企业成长阶段有（）。

A:种子期

B:成长久

C:成热期

D:衰退期

正确答案：

（多项选择题）3:金融衍生品交易风险成因中，微观成因主要包含（）°

A:内部控制微弱

B:衍生品业务表外化

C:激励机制滥用

D:管理层监管缺失

正确答案：

（多项选择题）4:证券交易所交易委托成交规则是（）。

A:买入限价委托

B:指令驱动型

C:报价驱动型

D:卖出限价委托

正确答案：

（多项选择题）5:实施金融监管意义在于（）。

A:提升金融机构效率

B:应对金融市场失灵

C:抑制金融机构道德风险

D:防范金融创新风险

正确答案：

（多项选择题）6:依照企业成长目标分类，企业并购可分为（）。

A:横向并购

B:直接并购

C:混合并购

D：纵向并购

正确答案:

（多项选择题）7:资产证券化参加主体有（）。

A:发起人

B:信用增级机构

C:服务商

D:SPV

正确答案：

（多项选择题）8:直接投资业务主要特点包含（）。

A:资金起源广泛

B:投资回报周期长

C:顺利退出是赢利关键

D:以股权投资为主

正确答案：

（多项选择题）9：封闭式基金交易价格（）。

A:并无须定反应基金净资产值

B:受市场供求关系影响

C:固定不变

D:有可能会出现折价现象

正确答案：

（多项选择题）10：金融衍生工具按交易方法分类，可分为（）。

A:金融远期

B:金融期货

C:金融期权

D:金融交换

正确答案：

（判断题）1:证券企业经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其余证券'业务等业

务之一，净资本不得低于1亿元人民币。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）2:吞并是指经过产权右偿转让，把具余企业并入本企业或企业集团中，使被吞并

企业失去法人资格或改变法人实体经济行为。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）3:在一级市场中，投资银行最根源、最基础业务活动是证券承销。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）4:风险套利是指自营商在两个或两个以上不一样市场中，以不一样价格同时进行

同一个或同一组证券交易。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）5:股权交换是指交换交易双方达成协议，同意在未来一定时限内，以相同货币、

相同金额名义本金为基础，相互交换与不一样股票指数收益相关现金流。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）6:横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不一样阶段企业

之间并购。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）7:封闭式基金买卖价格受市场供求关系影响，常出现溢价或折价现象，并无须定

反应单位基金份额净资产值。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）8:VaR方法指是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融

资产或证券组合价值在未来特定时期内最大可能收益。

A:错误

B:正确

正确答案:

（判断题）9:资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑证券化融资方式。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）10：价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了预防或延缓股价过分波动而有

意识地介入股票交易行为。

A:错误

B:正确

正确答案：

（单项选择题）1：（）是指面向少数特定投资者发行基金方式，发行对象通常是大型金融

机构和高净值个人。

A:直销

B:承销

C:公募发行

D:私募发行

正确答案：

（单项选择题）2:投资银行利用本身专业优势寻找并发觉优质投资项目或企业，以自有或募

集资金进行股权投资，并经过企业上市或并购出售股权兑现，以获取收益为目标业务称为

（）O

A:证券自营业务

B:证券经纪业务

C:风险投资业务

D:直接投资业务

正确答案：

（单项选择题）3:（）是指利用资产定价偏差、价格联络失常或者市场缺乏有效性等条

件，经过买进价格被低估证券，同时卖出价格被高估证券来取得收益交易行为。

A:套期保值

B:投机

C:相对价格交易

D:套利

正确答案：

（单项选择题）4:在不一-样国家两个母企业分别在国内向对方企'也在本国境内子企'也提供金

额相当本币贷款，并承诺在指定到期日，各自偿还所借货币贷款称为（）。

A:平行贷款

B:背对背贷款

C:短期贷款

D:银团贷款

正确答案：

（单项选择题）5:由地方政府及其代理机构或授权机构发行债券称为（）。

A:国债

B:市政债券

C:企业债券

D:金融债券

正确答案：

（单项选择题）6:证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证

券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其余违反客户真实意愿、损害客户利

益行为称为（）。

A:内幕交易

B:市场操纵

C:市场欺诈

D:虚假除说

正确答案：

（单项选择题）7:安全性最高有价证券是（）。

A:国债

B:股票

C:企业债

D:金融债

正确答案：

（单项选择题）8:（）是指投资者不需要先赎回已持有基金份额，就能够将其持有基金份

额转换为同一基金管理人管理另一基金份额一个业务。

A:基金转换

B:转托管

C:基金申购

D:非交易过户

正确答案：

（单项选择题）9:（）是一个以一个或多个类别且分散化资产做作抵押支持而发行固定收益

证券，其本质是对信用风险重新划分过程。

A:ABS

B:MBS

C:CDO

D:SPV

正确答案：

（单项选择题）10：已在交易所上市证券场外交易市场称为（）。

A:柜台市场

B:第三市场

C:第四市场

D：场内交易市场

正确答案：

（多项选择题）1：基金收入起源包含（）。

A:利息收入

B:投资收益

C:公允价值变动损益

D:其余收入

正确答案:

（多项选择题）2:属于风险企业成长阶段有（）。

A:种子期

B:成长久

C:成熟期

D:衰退期

正确答案：

（多项选择题）3:金融衍生品交易风险成因中，微观成因主要包含（）。

A:内部控制微弱

B:衍生品'IK务表外化

C:激励机制滥用

D:管理层监管缺失

正确答案：

（多项选择题）4:证券交易所交易委托成交规则是（）。

A:买入限价委托

B:指令驱动型

C:报价驱动型

D:卖出限价委托

正确答案：

（多项选择题）5:实施金融监管意义在于（）。

A:提升金融机构效率

B:应对金融市场失灵

C:抑制金融机构道德风险

D:防范金融创新风险

正确答案：

（多项选择题）6:依照企业成长目标分类，企业并购可分为（）。

A:横向并购

B:直接并购

C:混合并购

D:纵向并购

正确答案：

（多项选择题）7:资产证券化参加主体有（）。

A:发起人

B:信用增级机构

C:服务商

D:SPV

正确答案：

（多项选择题）8:更接投资业务主要特点包含（）。

A:资金起源广泛

B:投资回报周期长

C:顺利退出是赢利关键

D:以股权投资为主

正确答案:

（多项选择题）9:封闭式基金交易价格（）。

A:并无须定反应基金净资产值

B:受市场供求关系影响

C:固定不变

D:有可能会现折价现象

正确答案：

（多项选择题）10：金融衍生工具按交易方法分类，可分为（）。

A:金融远期

B:金融期货

C:金融期权

D:金融交换

正确答案：

（判断题）1:证券企业经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其余证券业务等业

务之一，净资本不得低于1亿元人民币。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）2:吞并是指经过产权有偿转让，把其余企业并入本企业或企业集团中，使被吞并

企业失去法人资格或改变法人实体经济行为。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）3:在一级市场中，投资银行最根源、最基础业务活动是证券承销。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）4