如何提升操作规程的可用性和有效性

如何提升操作规程的可用性和有效性目录目录国内化工和危险化学品行业过程安全事故统计分析结果事故发生途径事故数量作业失控操作失误设备失效异常工况物料危险信息不清楚4%变更风险不受控其他8总计近年由于操作失误导致的较大以上事故序号年份事故名称事故后果12017年山东金誉石化爆炸“6.5”事故10人死亡、9人受伤22017年浙江台州华邦“1•3”爆炸事故3人死亡32017年九江之江化工厂“7•2”爆炸事故3人死亡42017年新疆宜化“7•26”爆炸事故5人死亡52018年河北金万泰化肥“11.7”爆炸事故6人死亡62018年张家口盛华“11.28”爆燃事故24人死亡、21人受伤72018年新疆新冶能源化工“12.25”回转窑爆炸事故7人死亡事故统计分析结果序号事故原因统计机构1人的不安全行为美国国家安全局其他2人的不安全行为杜邦公司其他4%3人的不安全行为我国权威机构其他1、法律法规的要求u《安全生产法》第二十一条规定：生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：（二）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；u《安全生产许可证条例》第六条规定：企业取得安全生产许可证，应当具备下列安全生产条件：（一）建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程。制定安全操作规程必须符合国家相关法律法规的要求，确保企业的合法合规经营符合安全操作规程的企业更容遵守安全操作规程可以降低企业因违反法律法规而面临的1、法律法规的要求操作程序（跟生产活动相关的操作程序）检修程序（需要指定标准步骤的程序）安全作业程序（作业许可）管理制度编制依据正文内容审核与修订使用管理培训与考核地方要求（山东、江苏、北京）编写原则编写依据结构与格式正文内容应用与管理工艺安全信息开停车应急操作巡回检查交接班劳动防护2.有效规范员工行为，降低人为失误AACBBAC操作目标操作规程操作目标操作规程3、保障员工安全和健康增强员工安全意识通过培训和实践增强员工安全意识通过培训和实践，使员工更加深刻地认识到安全操作规程的重要性，从而自觉遵守相关规定。通过规范操作，可以降低员工在工作中受到物理、化学或生物等有害改善工作环境合理的操作规程有助于改善工作环境,减少噪音、粉尘等有害因素对员工的影响。4、培训及经验传承的载体评审评审修订操作风险分析完整操作活动识别完整操作风险分析完整应充分识别和评估可能存在的安全风险,并提供相应的防范措施规程应涵盖岗位所有应充分识别和评估可能存在的安全风险,并提供相应的防范措施操作规程内容完整性工艺信息、安全环保信息、开停工、异常处置、职业卫生等内容完整规程内容应清晰明确,不含糊其辞，确保职工能够准确理解，避免使用让人疑“正常”、“满足”。对于操作步骤、安全注意事项等关键信息，应使用简洁明了的语言进顺序，重要步骤和警告信息应醒目避免使用过于专业或复杂的术语，在必须使用时应做好工自己计算规程中的操作步骤应具体、详细,便于职工按照执行对需要特定技能或工具的操作，应在规程中予以明确，并提供必要的指导考虑实际工作环境和条件，确保实际操作中具有可行性规程应定期审查和更新，确保其始终符合最新的安全标准和要求对于新出现的安全风险或问题，应及时对规程进行修订和完善规程的更新应及时通知到所有相关人员，并进行培训评审频次评审组织评审内容修订频次修订组织修订依据上岗培训使用评审频次评审组织评审内容修订频次修订组织修订依据上岗培训使用批准培训修订评审编制审批程序编制时间编制内容废止分发审查控废止分发审查控制人员准备资料准备技能准备1.明确编制成员l安全员l操作员…2.合理分工3.建立沟通机制1.行业和公司相关要求；2.装置设计资料；3.专利商工艺包文件；4.设备操作手册、技术规格、安全标准；5.风险分析、评估结果；6.同类装置操作规程；7.同类装置事故事件。1.熟悉装置流程及操作；2.HAZOP分析；3.JHA/JSA分析；4.5W1H分析；5.办公软件操作技能（Word、Excel、Cad等）。风险分析及评估资料准备及资料准备及学习直接观察回忆与分析评估明确时间节点和人员分工制定规程大纲和目录基于操作目的和风险进行分解操作，编写操作步骤，必要时制定应急措施操作程序编写初稿征求意见整理反馈为什么这么做怎么做工艺技术规程：生产企业组织生产的技术依据（安全生产信息，应知内容）1、工艺技术原理2、工艺流程说明3、主要工艺指标及经济指标4、原料及辅助材料信息5、产品及中间产品信息6、工艺调整原则7、主要设备参数8、控制系统及控制方案9、安全环保职业卫生消防规定岗位操作法：生产企业指导操作人员进行生产操作的主要技术文件1、产品质量及工艺参数控制2、现场通用操作3、特殊及关键操作4、联锁系统（SIS）系统操作5、机组控制系统操作及专有控制系统6、开工操作（首次开车）7、停工操作（正常停车）8、异常操作9、应急处置（停公用介质、关键设备、原料等）10、安全环保职业卫生消防器材操作u日常的工艺参数调整操作；•进料流量调整；反应温度压力调整；储罐液位调节…………u需要通过现场作业实施的通用操作、特殊及关键操作；•切水；切换机泵；装卸车；催化剂再生；点炉；开启压缩机；排凝…………u异常操作；•区别于应急处置，应急处置是事故发生后的处置，异常操作是事故发生前的操作处理•停水；停风；停电；重要机泵或压缩机非停；联锁触发……………u开工操作；•首次开工；大检修完再次开工；u停工操作•正常停工；非正常的局部停工只有完全了解操作中可能潜在的危害和风险才能编制正只有完全了解操作中可能潜在的危害和风险才能编制正操作规程的编制与风险分析之间的关系：操作规程的编制与风险分析之间的关系：u日常的工艺参数调整操作程序应基于危害识别及风险评估如HAZOP分析结果进行编制；u需要通过现场作业实施的操作程序应基于作业危害/安全分析（JSA）的结果进行编制；u异常操作程序应基于装置流程的危害识别及风险评估如HAZOP分析结果进行编制；u正常开停工操作程序应基于装置开停工流程的危害分析如HAZOP结果如进行编制。必须结合HAZOP分析结果进行验证产品质量控制按程序直接操作编写检查表式按程序直接操作编写检查表式普通操作现场操作定期梳理操作目录关键操作针对操作现场操作定期梳理操作目录关键操作步步确认进行操作外操班长压缩机离心泵往复泵余热锅炉储罐操作活动外操班长压缩机离心泵往复泵余热锅炉储罐操作活动有安全阀排污线操作目录梳理设备列表安全阀操作离心泵操作有安全阀排污线操作目录梳理设备列表有压力表定排连排有压力表…压力表操作…LEC评价法用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业或操作时的危险程度。风险分值D=LEC。D值越大，说明该系统危险性大。L:事故发生的可能性；E:暴露于危险环境的频繁程度C:发生事故产生的后果LECLEC法是针对于一个作业或操作活动整体危险性的评估方法，并不针对每一个操作步骤。现场普通操作：操作频次高于一次/月，操作步骤少，风险较低A、工艺操作（如：流程切换、切水、采样、加药、盲板拆装、伴热投用等）B、静设备操作（如：换热器投用、非高温高压高毒介质过滤器投用切换、阻火器投用切换、气动电动阀门操作、控制阀切副线等）C、动设备操作（如：普通机泵投用切换、普通风机投用切换等）特殊及关键操作：操作频次低于一次/月，操作步骤多，风险较高A、工艺操作（如：产品方案切换、催化剂烧焦、催化剂装填、催化剂活化、罐倒空、高危介质装卸等）B、静设备操作（如：加热炉点炉、换热器系列切换等）C、动设备操作（如：关键机泵投用切换、关键风机投用切换等）普通操作：仅需要写出通用的操作要求和步骤，无需具体到阀过滤器的投用1）投用前检查确认备用过滤器进出口阀门关闭；确认备用过滤器放空阀、排放阀关闭，确认放尽丝堵安装就绪；确认备用过滤器各法兰连接处螺栓齐备、紧固；确认备用过滤器附件完备，投用正常：压力表、温度确认备用过滤器安全附件完备，流程通畅。2）投用步骤缓慢打开备用过滤器入口阀门；缓慢打开过滤器放空阀，待有液体流出时关闭放空阀；缓慢打开备用过滤器出口阀门，投用备用滤器；检查确认备用过滤器进出口压差合乎工艺要求。特殊及关键操作：基于JSA分析，分解具体操作步骤、识别风险、制定针对性的措施，转化为SOP表丙烯集合罐脱水操作JSA分析示例：123火炬丙烯集合罐排水至常压排水罐操作，若不经过确认就排水存在以下风险：丙烯集合罐界位低，丙烯排至常压排水罐；2号阀未开可能导致常压排水罐超压；3号阀打开可能导致丙烯泄露，引发火灾爆炸；常压排水罐液位高，满液至火炬。相关操作要求：切换流程前需要做条件确认：2号阀处于锁开状态1号、3号阀处于关闭状态现场不存在动火作业丙烯集合罐脱水操作JSA分析示例：丙烯集合罐排水至常压排水罐操作过程存在以下风险：常压排水罐液位高，满液至火炬；丙烯集合罐界位低，丙烯排至常压排水罐。相关操作要求：内操逐渐将1号阀开至10%；外操现场确认常压排水罐液位上升，压力无异常；内操监控丙烯集合罐界区，界位低于15%时，关闭1号排水过程中外操紧盯常压排水罐液位，液位高于玻璃板上红线时，通知内操停止排液；排水完毕，确认1号阀、3号阀关闭，2号阀锁开。火炬火炬2L G3事故直接原因：上海石化公司烯烃部2号乙烯装置（老区）在停车检修期间，完成管线氮气吹扫置换后，未关闭7号裂解炉进料管线45号盲板上、下游阀门。相关人员在未完成“盲板抽堵作业许可证”签发流程，未对7号裂解炉进料管线45号盲板上、下游阀门状态进行现场确认的情况下，即开展抽盲板作业。同时，作业人员打开了轻石脑油进料界区阀门，造成轻石脑油自45号盲板未封闭的法兰处高速泄漏，汽化后发生爆燃。开工操作失误的典型案例：2021年5月29日，中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称上海石化公司）烯烃部2号烯烃联合装置（老区）7号裂解炉区域发生一起爆燃事故，造成1人死亡，5人重伤，8人轻伤。开停工操作也属于现场操作的一种，但比一般的现场操作更为复杂、涉及的部门和人员更加庞杂、需要确认的条件更多等，因此一般需要针对开停工流程实施专门的HAZOP分析，编制开停工方案，开展开工、停工条件确认，落实重要环节责任人签字确认机制。明确开停工前后的条件确认明确开停工前后的条件确认特殊手阀的锁定状态特殊手阀的锁定状态盲板的位置状态联锁的投用状态仪表的投用状态导淋的堵漏状态序号盲板位置描述尺寸(mm)压力等级类型正常状态检查人时间PID编号备注1烯烃火炬级进水封罐前通18039-5-01-36-PS08A-092烯烃火炬13级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-163烯烃火炬7级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-164烯烃火炬5级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-165烯烃火炬1级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-166烯烃火炬2级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-177烯烃火炬3级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-178烯烃火炬4级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-179烯烃火炬6级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-17烯烃火炬8级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-18烯烃火炬9级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-18烯烃火炬10级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-18烯烃火炬11级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-18烯烃火炬12级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-18烯烃火炬14级手阀后通18039-5-01-36-PS08A-18开工过程重要环节确认表单位序号开工步骤检查确认检查确认情况操作人确认技术员确认备注系统1界区开工石脑油引入装置进行缓冲罐。2开工石脑油已引入C-750塔，建立C750塔自循环。3…………4…………5…………系统1第一加氢反应器系统R-250已引入开工石脑油，建立R-250系统冷循环。2建立R-250系统逐渐升温建立热循环，床层温度达到60℃,达到进料条件。3…………4…………5…………u开工步骤符合装置的工艺、设备特点和安全环保要求，每一个步骤的操作要做详细的说明，说明操作要点，注明注意事项，检查、落实执行情况并签名确认。u在进行下一步骤前，要有流程检查及进行下一步骤要首先达到的条件确认；u开工一般是升温、升压、建立液位的过程，开工进料或升压要说明流程走向、进料量、液控范围、升压速度、压力控制指标等；避免出现“正常液位、阀门微开、根据压力适时调整”等模糊性词语。u启动动设备、投用静设备要按设备操作规程进行；u系统置换、气密、硫化等操作要注明合格的标准；u调整操作步骤要明确流量、温度、压力、氢油比、溶剂比等工艺参数的控制指标。u注意事项：l有关安全、环保方面的问题；l有关部位的排液、脱水；l岗位之间、与厂系统之间开工期间的联系；l开工过程可能出现跑、冒、串、超温、超压、高压串低压、压缩机带油、原料带水、泵抽空等危险时，操作的注意事项；l关键参数的观察、记录；l开工过程出现异常的防范措施等。应急操作区别于事故管理中的现场处置方案，主要指装置出现非正常工况下的纠偏操作和紧急停车处理操作等；应急操作危险事件在非正常工况出现后，使装置安全的停车或快速的恢复。危险事件只需要操作员工进行响应具体的响应动作写入操作规程事故处置事故已经发生需要应急小组联动（第一目击者、现场、警戒组………）制定应急处置卡，属于应急预案的范畴工况识别总结风险分析编制方案提升方案应急演练通用的非正常工况通用的非正常工况•DCS系统故障•仪表风中断•蒸汽中断•氮气中断•冷却水中断•特有的非正常工况特有的非正常工况•重要机泵停运•重要压缩机停运•重要联锁启动•重要参数波动•主要物料中断•工艺可能的堵塞等•………）；退守状态：装置或设备发生大幅度操作波动或异常时，为保证人员和设备安全，防止操作波动或异常范围扩大，经过一系列紧急、有效的工艺处置，装置到达的相对稳定和安全的状态。在退守状态下，装置应能从容地进行下一步的处理过程。车间审核专业部室审核专业部室审核再次审核确认汇总审核意见发布实施再次审核确认汇总审核意见主管领导审批修改完善规程主管领导审批修改完善规程审核内容对操作规程的完整性、准确性、可操作性等方面进行审核,确保规程内容符合法律法规和企业实际情况发布通过企业内部网站、公告栏等方式正式发布安全操作规程。通知及时通知相关部门和人员，确保他们了解并遵守新的安全操作规程。分发企业需要确保操作人员获得工作所需要的、最新版本的操作规程。强制性使用l需要培训操作人员，帮助他们掌握如何正确使用操作规程，并且让他们意识到操作规程的要求是强制性的；l新入职、转岗、复岗人员由所在生产装置/班组对其进行岗位操作规程的学习培训，考核合格后