煤矿安全风险辨识与管控手册

安全风险辨识和管控措施手册

2023年7月

序言

深入贯彻贯彻国务院安委办《标本兼治遏制重特大事故工作指南》根据国家安监总局《煤矿安全风险预控

管理体系规范》(AQ/T/1093-2023)知国家煤监局《煤矿安全生产原则化基本规定及评分措施》(煤安监行管[2023]5

号)，按照《永乐煤矿安全生产风险管控和隐患排查治理双重防止体系建设实行方案》工作规定，永乐煤矿组

织广大员工对各岗位作业中存在或潜在日勺风险进行评估辨识，对应制定管控原则和措施，2023年7月底

完毕本手册。

2023年7月

目录

第一章概述...............................................................错误!未定义书签。

第一节辨识评估的目的、原则、对象和范围....................................................................................错误:未定义书签。

第二节制位安全风险辨识根据..................................................................................................错误!未定义书签.

第三节安全风险辩识评估的基本程序...........................................................................................错误:未定义书签。

第二章岗位安全风险辨识和分类.................................................错误!未定义书签。

第二节岗位风险辨识过程....................................................................................................错误!未定义书签.

第三节岗位风险辨识成果....................................................................................................错误!未定义书签。

第四节岗位安全风险划分....................................................................................................错误!未定义书签.

第三章岗位安全风险产生原因分析...............................................错误!未定义书签。

第一节知识与技能缺陷.....................................................................................................错误!未定义书签.

第二节思想和情绪原因.....................................................................................................错误:未定义书签。

第三节利益与管理原因.....................................................................................................错误!未定义书签.

第四节生产环境影响.....................................................................................................错误!未定义书签。

第四章岗位风险分级管理........................................................错误!未定义书签。

第五章各工种岗位风险管控措施...............................................错误!未定义书签。

采掘部分.........................................................................错误!未定义书签。

输送机司机安全风险管控制.....................................................................................................错误:未定义书签.

装、运、卸料工安全风险管控制.................................................................................................错误:未定义书签。

锚网支井巷道掘进安全风隐管控制一临时支护.....................................................................................错误!未定义书签.

锚杆巷道掘进安全风险管控制一永久支护.........................................................................................错误:未定义书签。

掘进机司机安全风险管控制.....................................................................................................错误!未定义书签.

掘进工安全风险控制...........................................................................................................错误:未定义书签.

机电运送部分.....................................................................错误!未定义书签。

一般电气维修工安全风险控制...................................................................................................错误!未定义书签.

一般机械维修工安全风险控制...................................................................................................错误:未定义书签。

地面电工安全风险控制.........................................................................................................错误!未定义书签.

电焊与氧气切割工安全风脸控制.................................................................................................错误:未定义书签。

管道工安全风险控制...........................................................................................................错误!未定义书签.

车工安全风险控制..............................................................................................................错误:未定义书签。

钳工安全风酸控制..............................................................................................................错误!未定义书签.

司炉工安全风险控制...........................................................................................................错误:未定义书签。

锅炉维修.工安全风险控制.......................................................................................................错误!未定义书签.

丁井小发车司机安全风险控制...................................................................................................错误!未定义书签。

砂井绞车信号工安全风险控制...................................................................................................错误:未定义书签。

井下电气设备检修安全风隐控制.................................................................................................错误!未定义书签.

V.灯工安全风险控制...........................................................................................................错误:未定义书签。

主通风机司机安全风险控制.....................................................................................................错误!未定义书签。

主通风机电气维修工安全风险控制...............................................................................................错误:未定义书签.

主通风机机械维修工安全风脸控制...............................................................................................错误!未定义书签。

主排水泵司机安全风险管控制...................................................................................................错误!未定义书签.

主排水束电气维修工安全风隆管控制.............................................................................................错误:未定义书签。

主排水泵机械维修工安全风险管控制.............................................................................................错误!未定义书签.

空压机司机安全风险管控制.....................................................................................................错误:未定义书签。

空压机电气维修工安全风险管控制...............................................................................................错误!未定义书签.

空压机机械维修工安全风险管控制...............................................................................................错误:未定义书签。

带式输送机司机安全风险管控制.................................................................................................错误!未定义书签.

带式愉送机电气维修工安全风险管控制...........................................................................................错误:未定义书签。

带式输送机机械维修工安全风险管控制...........................................................................................错误!未定义书签.

带式愉送机司机安全风险管控制.................................................................................................错误!未定义书签。

绐煤机司机安全风险管控制.....................................................................................................错误:未定义书签。

变电所由班员安全风险管控制...................................................................................................错误!未定义书签.

井筒装备维修工安全风险控制...................................................................................................错误:未定义书签。

井下电钳工安全风险管控制.....................................................................................................错误!未定义书签。

斜井上信号工安全风险管控制...................................................................................................错误:未定义书签.

斜井下信号工安全风险管控制...................................................................................................错误!未定义书签。

防爆柴油车司机安全风险者控制.................................................................................................错误!未定义书签.

矿卒维修工安全风险管控制.....................................................................................................错误:未定义书签。

清理斜坡安全风险管控制.......................................................................................................错误!未定义书签.

通风部分.........................................................................错误!未定义书签。

爆破材料保管员安全风险管控制.................................................................................................错误!未定义书签.

爆破材料运送工安全风险管控制.................................................................................................错误:未定义书签。

矿井爆破工安全风险管控制.....................................................................................................错误!未定义书签.

设备工安全风险管控制.........................................................................................................错误:未定义书签。

采煤工作面跟班瓦检值安全风险管控制...........................................................................................错误!未定义书签.

掘进工作面瓦检员安全风险管控制...............................................................................................错误:未定义书签.

监测工安全风险管控制错误:未定义书签。

第一章概述

第一节辨识评估的目的、原则、对象和范围

一、评估目的

为实现我矿安全生产由被动防备向源头管理转变，有效遏制和防备重特大事故日勺发生，贯彻“安全第一、防止为主、

综合治理”的安全生产工作方针，加强安全生产工作的控制力和事故的防备能力，贯彻安全措施自主保安，实现安全

生产工作的制度化、规范化和科学化，本次对全矿井重要岗位进行安全风险辨识、评估，明确岗位安全风险管控内容,

制定管控措施，提高煤矿的整体安全监控、管理水平。

二、评估原则

以我矿日勺基本条件及其他有关资料为基础，以国家和地方颁布的有关安全生产方针、政策、法规、技术原则为根据,

按照科学日勺措施和程序，采用可靠、先进、合用的评估措施和技术，从实际日勺经济、技术条件出发，对系统进行科学

和实事求是的分析、评估，在最大程度上保证评估结论的科学性、对的性和对策措施日勺合理性、可行性和可靠性。

三、评估对象

本次安全风险辨识评估的对象为矿井重要岗位作业流程。

四、评估小组及职责

组长:

副组长:

组员：

职责：

1.评估小组组长组织安全风险日勺辨识、评估和风险控制措施制定的筹划工作。

2.评估小组副组长负责其所管辖范围内岗位安全风险日勺辨识、评估和风险控制措施制定有关工作。

3.生产科及各科室组员协助分管领导完毕其管辖范围内岗位日勺危险源辨识、评估和风险控制措施制定工作，积极组

织各项资料搜集。

注：风险辨识评估小组组员专业技大职称详见附表

第二节岗位安全风险辨识根据

一、法律法规

本评估汇报根据国家制定的有关煤矿安全生产的法律、法规、规程、规范和技术原则进行编制c重要根据有:

1、法律

（1）《中华人民共和国安全生产法》（2023年8月31日年中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员

会第十次会议通过）；

（2）《中华人民共和国职业病防治法》（2023年12月31日第九届全国人大常委会第二十匹次会议通过，2023

年12月31日起施行）；

2、法规、规程

（1）《煤矿安全评价导则》（煤安监技装字［2023］第114号）；

（2）《煤矿安全规程》（总局令第87号）

（3）《有关加强煤矿安全生产工作规范企业劳动定员管理的若干指导意见》（国家安全生产监督管理总局安监总

煤矿字［2023］第216号）；

（4）《国务院有关防止煤矿生产安全事故日勺尤其规定》（国务院令第446号）；

（5）《煤矿重大生产安全事故隐患鉴定原则》及《煤矿安全生产事故隐患排查治理制度建设指南（试行）》（安

监总厅煤行［2023］116号）

（6）《工伤保险条例》（国务院令第375号）；

（7）《煤矿安全生产原则化基本规定及评分措班（煤安监行管［2023］5号）

二、评估所需基础资料

（1）掘进作业规程；

（2）采煤作业规程；

（3）安全技术措施；

（4）各岗位操作规程

（5）各岗位安全生产责任制

（6）其他有关资料。

第三节安全风险辩识评估的基本程序

本次重大危险源评估日勺程序包括：前期准备；现场勘查；安全风险辨识、危险、有害原因辨识与危害程度分析；

也许发生事故种类及严重程度分析；提出防备事故对策措施；评估结论；编制岗位安全风险评估辨识和管控手册；岗

位安全风险评估辨识和管控手册评审等。

第二章岗位安全风险辨识和分类

笫一节岗位人员概况

永乐煤矿在册人数171人，其中：安全管理人员11人，特种作业人员人，特种作业人员中包括：井下爆破工13

人，瓦斯检查员6人，安全检查工6人，井下电钳工11人，探放水工4人，主提高司机6人，监测监控工6人，所有

持证上岗。

第二节岗位风险辨识过程

按照科学、系统、仝面和预测性原则，小组深入现场搜集资料，依托掌握的法律、法规、规章、规程、规定及行业

原则等知识，对矿井采、掘、机、运、通等生产工艺和工序认真进行分析，重点针对各岗位作业流程、操作环节和安

全操作注意事项，深入剖析其重要危险、有害原因及其存在场所进行分析，从而尽量客观精确日勺辨识项目也许存在的

重要危险、有害原因，为岗位安全风险辨识评估和制定有针对性日勺安全对策措施奠定可靠基础。

第三节岗位风险辨识成果

永乐煤矿重要岗位在生产作业中通过对采煤、掘进、机电、运送、通风等部分对员工也许出现的重要不安全行为

进行梳理划分，共查找1058项安全风险，按照不安全行为发生的行为的频次、工伤致伤原因和隐患发生中存在的人为

原因重要指标进行划分，永乐煤矿将辨识出的岗位安全风险分为1、2、3级（1级最危险，依次减少）。其中：存在一

级岗位作业风险582项，二级岗位作业风险457项，三级岗位安全风险19项，通过查找制定1058项。

第四节岗位安全风险划分

（一）岗位风险划分有关数据

专业随患发生次数岗位发生三违次数岗位人员工伤致伤票因次数

工

作

工作

任工作任务工作流程工作任务工作流程工作任务工作流程工作任务工作流程工作任务工作流程工作任务工作流程

专业流程

中巳导致中已导致中易导致中易导致中已导致中巳导致中易导致中易导致中巳导致中巳导致中易导致中易导致

芬

锻量陵再发4陇忠澄步随兔生芽陵再发4三抄况步三推出塞三建发4三抄澄步吻嵬发4障再建4年息澄生隐兔出迂

ft类型数量类型次数类型次数类型次数类型数量类型次数类型次数类型次数类型数量类型次数类熨次数类型次数

1

果掘33117872815557324

机电运送282925107052921201706179585115

通风33150101010822851

合计3481192281877210143197111948155120

注：以上分析蚊据方汜录2023至2023年三造状况和2023年至2023年工作状况和建患发生状瓦

（二）岗位风险等级划分

永乐煤矿经记录有关历史数据，将在工作任务和工作流程中已导致成果日勺582项危害原因内容列为一级岗位安全

风险，将易导致成果的457项危害原因列为二级岗位安全风险，此外查找出19项危害原因列为三级岗位安全风

险

风险数量

一级安全风险二级安全风险三级安全风险专史风险数量

专业-_

采掘45261384

机电运送4834126483

通风541973

合计582457191058

第三章岗位安全风险产生原因分析

煤矿不安全行为日勺产生原因较为复杂，是多方面原因综合作用日勺成果。其中有个体内在原因：如生理原因、心理

原因、知识和技能原因等；有外在客观原因，如环境原因、管理原因等。永乐煤矿根据员工在生产中日勺行为体现，其

不安全行为日勺产生重要有如下几方面的原因。

第一节知识与技能缺陷

1.培训内容缺乏针对性，不能使作业人员精确掌握安全生产知识，易出现盲目甚至野蛮作业等不安全行为。

2.部分员工不愿积极学习操作规程，业务技能低、生产实践经验缺乏，看见他人违章作业没出事故就盲目效仿，

时间久了便养成了不良的操作习惯，因而导致不安全行为日勺发生。

第二节思想和情绪原因

1.个他人对安全持麻木不仁的态度，轻视安全制度、规定、措施。

2.有麻痹思想、自认为是日勺人，明知安全重要但不重视，做事马虎大意。

3.挣侥幸思想的人，明懂得有危险，却因怕麻烦而不采用安全措施，抱有“违章不一定出事，出事不一定伤人，

伤人不一定是我”侥幸过关的态度。

4.由于生活条件、家庭状况、人际关系不佳等原因，导致情绪烦躁的人，工作精神不集中，自身与外界环境不能

很好协调，极易产生不安全行为。

5.部分员工由于疲劳、体力下降、视力不佳、年龄偏大等生理原因，也易产生不安全行为。

第三节利益与管理原因

1.为了片面地追求经济利益抢时间、赶进度而忽视安全，产生违章作业、违章指挥。

2.安全监督检查不严，也易助长员工不安全行为时发生。

第四节生产环境影响

1.封下光线灰暗、通风不良、视野窄，轻易导致作业不精确，尹易使人感到困倦、精神不振，而导致操作失误。

2.各转载点、采掘作业场所局扇及采掘机械噪声大，严重的噪声影响语言和声音信息交流，尹易使人多疑易怒,

从而产生不安全行为。

第四章岗位风险分级管理

永乐煤矿对岗位风险内容划分了3级原则，按照各级干部分工，实行分级管控。

岗位风险多级岗位风险专业名称岗位风除现场管理负责人出位风险教俘负责人的位风陟考核负责人害注

采堀采掘区队长李加宣付锋矿长是岗位风险管控第一负费人，

一级岗位安4•反险

通风通风队长李力宣乔培雄按照规定每月开展一次岗位风险管

机电运送机电、运送区队长李厚清李早安控实行状况检查；安全矿长负责全

而独替工作实行,其他副甲长按原

采掘区

张后平

采掘采盘区队莪组长盥疑分T财分管莅圉内岗位风险管

队长

二级安全管控风险控工作直接负责,并按照规定每旬

道风通风班姐长通风区队长费林

开展岗位风险管控实行状况检查；

机电运送机电运送区队班组长机电运送区队长高安科安环科负责全矿岗位风险管控信息

采掘采掘区队岗位人员采掘区队班组长林明兵管理和现场应知会考核、安全确认

考核工作，每月形成总结

三级安全管把风险道风逍风区队岗位人员通风区从班坦长恭引

机电运送机电运送区队出位人员机电运送区队班组长张凤善

第五章各工种岗位风险管控措施

采掘部分

输送机司机安全风险管控制

输送机司机关有4项工作任务，8项危险源，其中一级危除源有5项,二级危险源2项，三级风隆源。项

施工工艺流程：开机前确认安全一开机试运转一正常运转一停机

风险

工序操作程序操作原则危险源名称管控措施

等级

1.检查工作地点顶板、支架、机1锚.W齐全合格。1,刮板输送机误伤人。i级1.严格执行岗位操作规程.

头尾锚点.2防.护罩完好、齐全.2.顶板掉硝、支架歪倒伤人.i级2盾理人员现场检查，

2先.杵电再检查。3电.气开关、自动化、多种保护及信号

开机的安全

3.检查开关、自动化、信号、多完好敏捷可靠。

确认

种保护，4刮.板、螺丝齐全。

4检.查刮板、链条、螺丝。5喷.雾头正常喷驾。

5检.查降尘喷雾，

1.试机前先打信号，待5秒后再1.启动前机头附近不得有人.确认无误1.试车伤人。1级1严.格执行岗位操作规程.

点动试车。后方可点动试运转。2管.理人员不定期检查。

开车试运转2.试运转中检查运转状况,无异常时才

能开车.

1.正式启动后注意传动装置声音1有.煤时开喷雾，无煤时必须停喷。1.转动部件碰伤人员。2级1.机电组长巡回检直。

与否异常。2防.护罩完好、齐全。2正.友机头开机挤伤。2级2管.理人员巡回检杳.

正常运转2.观测刮板机运行状况,发现问3.司机不得正对机头,坐岗开机。3信.号不洁开机，导致事故或伤人。1级

题立叩停车。4信.号不清不御开机。

3按.规定信号开车、停车。

1.检查开关停电。1停.机停电，开关打到零位、闭锁.停机不停电.误动伤人.1级1.机电组长巡回监督。

停机

2.停机前,开空刮板输送机.2管.理人员巡回检查.

装、运、卸料工安全风险管控制

卸料工共有4项工作任务，11项危险源，其中一级危险潮有3项，二的危险源8项，三级风险海0项

施工工艺流程：准备工作一装料一固定运送一卸料

I风险

操作程序操作原则危险源名称管控措施

JT等级

1级

1.确认顶板等环境安全。2.工具完1.检查顶帮安全状况。1.顶板掉硝伤害。1.工作地点顶板完好。

准2级

好，不超重。.确认工具完好合用。起吊工具不完好。.起吊工具完好。

备22.2

工

作

2级

1.掩好车辆，专车专用，不超高超L不超量装车，特定材料用专车1.物料碰伤。1.按规定原则规定装车，起

2级

宽超长超量装车。装。2.电车。吊工具完好。

装1级

2.阻拦好车辆。2,装物料时阻掩好车。3.车辆碰伤。2.作业时阻掩好车辆。

料

3.互相配合，稔抬稳放，阻掩好车3.阻好车辆，必要时前后设好警3.阻好车，作业时不让车辆

辆。诫。活动。

级

L棹道2

1.挂好保险绳、检查轨道、平稳操L轨道、道叉、车辆完好，平稳0L轨道、道叉、车辆完好，

级

Z泡车2

运作。运行，不急加减速。0平稳操作。

级

梯伤

工22：连好车辆，挂好保险绳，

送2.设好一坡三挡，连好车辆，挂好2.设好一坡三挡及防跑车装置，0

作保险纯，信号精确无误。挂好保险绳，连好年辆，信号精确用好防跑乍装置。

业3.行车不行人。无误。3.行车不行人，人员躲安全

3.人员躲到安全地点，关好挡处，关好防护栏。

栏。

2级

1.车辆停稳后再卸料。1，车停稔后先上后下卸料。1.硬伤。1.车辆停稔后再卸料。

2级

卸2.卸料时协同作业，空间足够。2,控制好物料不幌动。2,砸伤。2.将物料控制好。

级

料1

3.任掩好车辆后卸料。3,作业时阻掩好车辆。3.车辆碾压。3.车辆阻掩好不滑动。

锚网支护巷道掘进安全风险管控制一临时支护

临时支护共有2项工作任务，6项危险源，其中一级危险源有2项，二级危险源3项，三皴风险源1项

俺工工艺流程：敲帮问顶一移动前探梁

X风险

操作程序操作原则危险源名称管控措施

序等级