债券认购合同标准文本

债券认购合同标准文本第一篇范文：合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“投资者”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

联系电话：_______________________

乙方（以下简称“发行人”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

联系电话：_______________________

鉴于：

1.乙方拟发行债券，募集资金用于_________________________。

2.甲方愿意认购乙方发行的债券。

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方认购乙方债券事宜，达成如下协议：

一、债券发行

1.乙方同意发行总额为人民币_________元的债券。

2.债券期限为_________年，自债券发行之日起计算。

3.债券利率为_________%，采用固定利率方式。

4.债券发行价格为人民币_________元。

二、债券认购

1.甲方同意认购乙方发行的债券，认购金额为人民币_________元。

2.甲方应在债券发行期内，按照发行价格向乙方支付认购款项。

3.甲方认购的债券，由乙方在债券发行完成后，向甲方出具债券认购凭证。

三、债券权利与义务

1.甲方认购的债券，享有以下权利：

（1）取得债券本金及利息；

（2）转让、抵押、赠与债券；

（3）根据法律法规及乙方章程的规定，享有其他权利。

2.甲方应承担以下义务：

（1）按照约定支付认购款项；

（2）遵守乙方章程及债券发行说明书的规定；

（3）不得非法转让、抵押、赠与债券；

（4）不得利用债券从事非法活动。

四、债券转让

1.甲方在债券发行完成后，可以按照乙方章程及债券发行说明书的规定，将认购的债券转让给第三方。

2.乙方应按照约定办理债券转让手续，并确保转让方及受让方的合法权益。

五、违约责任

1.甲方未按照约定支付认购款项的，应向乙方支付违约金，违约金为未支付款项的_________%。

2.乙方未按照约定支付债券本金及利息的，应向甲方支付违约金，违约金为未支付款项的_________%。

3.双方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.本合同期限届满或双方协商一致解除本合同，本合同终止。

八、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方债券发行说明书；

2.乙方章程；

3.乙方债券认购凭证。

甲方（签字）：_______________________

乙方（签字）：_______________________

签订日期：_________________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“投资者”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

联系电话：_______________________

乙方（以下简称“发行人”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

联系电话：_______________________

丙方（以下简称“担保方”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

联系电话：_______________________

鉴于：

1.乙方拟发行债券，募集资金用于_________________________。

2.甲方愿意认购乙方发行的债券，为确保甲方的投资权益，丙方同意为乙方的债券发行提供担保。

3.甲方认为，丙方的担保能够有效降低投资风险，增强投资信心。

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方认购乙方债券事宜，达成如下协议：

一、债券发行

1.乙方同意发行总额为人民币_________元的债券。

2.债券期限为_________年，自债券发行之日起计算。

3.债券利率为_________%，采用固定利率方式。

4.债券发行价格为人民币_________元。

二、担保条款

1.丙方同意为乙方的债券发行提供全额担保，担保范围包括债券本金及利息。

2.丙方应在债券发行完成后，向甲方出具担保函，明确担保责任。

3.丙方承诺，在乙方违约时，按照担保函的约定履行担保义务。

三、甲方权益保障

1.甲方认购的债券，享有以下权利：

（1）取得债券本金及利息；

（2）在债券发行完成后，要求乙方及丙方提供债券发行说明书、担保函等相关文件；

（3）在乙方及丙方违约时，向乙方及丙方主张权利；

（4）根据法律法规及乙方章程的规定，享有其他权利。

2.甲方应承担以下义务：

（1）按照约定支付认购款项；

（2）遵守乙方章程及债券发行说明书的规定；

（3）不得非法转让、抵押、赠与债券；

（4）不得利用债券从事非法活动。

四、乙方违约及限制条款

1.乙方未按照约定支付债券本金及利息的，应向甲方支付违约金，违约金为未支付款项的_________%。

2.乙方未按照约定披露信息或提供相关文件的，应向甲方支付违约金，违约金为人民币_________元。

3.乙方违反本合同约定，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

4.乙方在债券发行期间，不得进行以下行为：

（1）擅自改变募集资金用途；

（2）未经甲方同意，进行重大资产重组；

（3）未经甲方同意，进行关联交易。

五、丙方违约责任

1.丙方未按照担保函的约定履行担保义务的，应向甲方支付违约金，违约金为人民币_________元。

2.丙方违反本合同约定，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

1.本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。

2.本合同期限届满或双方协商一致解除本合同，本合同终止。

八、其他

1.本合同未尽事宜，由三方另行协商解决。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方债券发行说明书；

2.乙方章程；

3.丙方担保函；

4.债券认购凭证。

甲方（签字）：_______________________

乙方（签字）：_______________________

丙方（签字）：_______________________

签订日期：_________________________

第三方介入的意义和目的：

丙方的担保介入，旨在为甲方提供额外的安全保障，降低投资风险，增强投资信心。通过丙方的担保，甲方在乙方违约时，能够获得更有效的救济途径，保障其合法权益。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为投资者，在本次债券认购中占据主导地位。甲方通过增加自身权利条款和利益条款，以及增加乙方的违约及限制条款，旨在确保其投资权益得到充分保障。同时，甲方的主导地位有助于推动乙方严格遵守合同约定，提高债券发行的质量和透明度。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“投资者”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

联系电话：_______________________

乙方（以下简称“发行人”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

联系电话：_______________________

丙方（以下简称“担保方”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

联系电话：_______________________

鉴于：

1.乙方拟发行债券，募集资金用于_________________________。

2.甲方愿意认购乙方发行的债券，为确保乙方的资金需求，丙方同意为乙方的债券发行提供担保。

3.乙方认为，丙方的担保能够提高市场对债券的认可度，降低融资成本。

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方认购乙方债券事宜，达成如下协议：

一、债券发行

1.乙方同意发行总额为人民币_________元的债券。

2.债券期限为_________年，自债券发行之日起计算。

3.债券利率为_________%，采用固定利率方式。

4.债券发行价格为人民币_________元。

二、担保条款

1.丙方同意为乙方的债券发行提供全额担保，担保范围包括债券本金及利息。

2.丙方应在债券发行完成后，向甲方出具担保函，明确担保责任。

3.丙方承诺，在乙方违约时，按照担保函的约定履行担保义务。

三、乙方权益保障

1.乙方认购的债券，享有以下权利：

（1）在债券发行完成后，按照约定取得债券本金及利息；

（2）在债券发行期间，要求甲方提供相关投资信息和资金状况；

（3）在债券发行完成后，要求甲方提供债券转让、抵押、赠与等相关服务；

（4）根据法律法规及乙方章程的规定，享有其他权利。

2.乙方应承担以下义务：

（1）按照约定支付认购款项；

（2）遵守乙方章程及债券发行说明书的规定；

（3）不得非法转让、抵押、赠与债券；

（4）不得利用债券从事非法活动。

四、甲方违约及限制条款

1.甲方未按照约定支付认购款项的，应向乙方支付违约金，违约金为未支付款项的_________%。

2.甲方在债券发行期间，未经乙方同意，擅自改变投资意向或投资资金的，应向乙方支付违约金，违约金为人民币_________元。

3.甲方违反本合同约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

4.甲方在债券发行期间，不得进行以下行为：

（1）擅自泄露乙方商业秘密；

（2）未经乙方同意，进行重大资产重组；

（3）未经乙方同意，进行关联交易。

五、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、合同生效及终止

1.本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。

2.本合同期限届满或双方协商一致解除本合同，本合同终止。

七、其他

1.本合同未尽事宜，由三方另行协商解决。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方债券发行说明书；

2.乙方章程；

3.丙方担保函；

4.债券认购凭证。

甲方（签字）：_______________________

乙方（签字）：_______________________

丙方（签字）：_______________________

签订日期：_______