上海理财合同标准文本

上海理财合同标准文本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行理财服务事宜，经双方友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方接受甲方委托，为其提供理财咨询服务，包括但不限于：

（1）根据甲方提供的财务状况、投资目标和风险承受能力，制定个性化的理财方案；

（2）协助甲方进行投资组合配置，包括但不限于股票、债券、基金、信托等金融产品；

（3）定期向甲方提供投资组合的业绩报告，并对投资策略进行调整；

（4）根据市场变化和甲方需求，提供投资建议和风险提示；

（5）其他与理财服务相关的业务。

二、服务期限

2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.2本合同期满后，如双方无异议，可续签本合同。

三、费用及支付方式

3.1乙方按照约定的收费标准收取服务费用，具体收费标准如下：

（1）理财咨询服务费：____元/年；

（2）投资组合配置费：____元/年；

（3）其他费用：____元/年。

3.2甲方应于每年____月____日前支付当年服务费用。

3.3甲方支付服务费用时，应将款项汇入乙方指定的账户。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及双方在履行合同过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或对方商业秘密。

五、违约责任

5.1如一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。

5.2甲方未按时支付服务费用的，应向乙方支付____%的滞纳金。

5.3乙方未按约定提供理财咨询服务的，应向甲方支付____%的违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.理财服务协议书

2.甲方财务状况调查表

3.投资组合配置方案

4.其他相关文件

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

签订日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）为保障自身理财需求，特委托乙方（以下简称“乙方”）提供专业的理财咨询服务，并引入第三方（以下简称“丙方”）作为专业投资顾问参与其中。为明确各方权利义务，经甲乙丙三方友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方负责根据甲方提供的财务状况、投资目标和风险承受能力，制定个性化的理财方案，并协助甲方实施。

1.2丙方作为专业投资顾问，参与甲方的理财方案制定和投资决策过程，提供专业的投资建议。

1.3乙方和丙方应确保向甲方提供的信息真实、准确、完整。

二、服务期限

2.1本合同自各方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.2本合同期满后，如各方无异议，可续签本合同。

三、费用及支付方式

3.1乙方按照约定的收费标准收取服务费用，具体收费标准如下：

（1）理财咨询服务费：____元/年；

（2）丙方顾问费：____元/年；

（3）其他费用：____元/年。

3.2甲方应于每年____月____日前支付当年服务费用。

四、甲方的权利和义务

4.1甲方有权要求乙方和丙方提供真实、准确、完整的理财信息和投资建议。

4.2甲方有权对理财方案和投资决策进行审阅，并提出修改意见。

4.3甲方有权要求乙方和丙方对其财务状况和投资决策进行保密。

4.4甲方应按照约定支付服务费用。

五、乙方的权利和义务

5.1乙方有权要求甲方提供真实、准确的财务状况和投资目标。

5.2乙方有权根据市场变化和甲方需求，调整理财方案和投资策略。

5.3乙方应确保理财方案和投资决策符合法律法规和行业规范。

六、丙方的权利和义务

6.1丙方有权要求甲方提供真实、准确的财务状况和投资目标。

6.2丙方有权根据市场变化和甲方需求，提供专业的投资建议。

6.3丙方应确保其提供的投资建议符合法律法规和行业规范。

七、违约责任

7.1如乙方或丙方未按约定提供理财服务或投资建议，导致甲方遭受损失的，应承担相应的违约责任。

7.2如甲方未按时支付服务费用，应向乙方和丙方支付____%的滞纳金。

7.3如乙方或丙方违反保密义务，泄露甲方商业秘密，应承担相应的法律责任。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，各方可另行协商解决。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.理财服务协议书

2.甲方财务状况调查表

3.投资组合配置方案

4.第三方顾问协议

5.其他相关文件

第三方介入的意义和目的：

丙方的介入旨在为甲方提供更加专业、全面的理财服务，通过引入专业投资顾问，甲方可以获得更为精准的投资建议，降低投资风险，提高投资回报。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为合同主导方，通过明确各方权利义务，确保自身权益得到充分保障。同时，甲方的主导地位有助于确保理财服务的专业性、合规性，实现甲方理财目标的最大化。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

乙方（以下简称“乙方”）作为专业的金融顾问，为满足甲方（以下简称“甲方”）的金融服务需求，特引入第三方（以下简称“丙方”）作为专业风险评估机构参与其中。为明确各方权利义务，经甲乙丙三方友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方负责为甲方提供全面的金融服务，包括但不限于投资咨询、资产配置、风险管理等。

1.2丙方作为专业风险评估机构，负责对甲方的财务状况、投资风险承受能力进行评估，并向乙方提供风险评估报告。

1.3乙方和丙方应确保向甲方提供的信息真实、准确、完整。

二、服务期限

2.1本合同自各方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.2本合同期满后，如各方无异议，可续签本合同。

三、费用及支付方式

3.1乙方按照约定的收费标准收取服务费用，具体收费标准如下：

（1）金融服务费：____元/年；

（2）丙方风险评估费：____元/次；

（3）其他费用：____元/年。

3.2甲方应于每年____月____日前支付当年服务费用。

四、乙方的权利和义务

4.1乙方有权要求甲方提供真实、准确的财务状况和投资目标。

4.2乙方有权根据市场变化和甲方需求，调整金融服务策略。

4.3乙方有权对丙方的风险评估报告进行审核，并提出修改意见。

4.4乙方应确保金融服务的专业性、合规性，保护甲方利益。

五、丙方的权利和义务

5.1丙方有权要求甲方提供必要的财务信息和风险评估所需资料。

5.2丙方有权独立进行风险评估，并向乙方提供风险评估报告。

5.3丙方应确保风险评估的客观性和准确性。

六、甲方的权利和义务

6.1甲方有权要求乙方和丙方提供真实、准确的服务信息。

6.2甲方有权对乙方的金融服务策略和丙方的风险评估报告进行审阅。

6.3甲方应按时支付服务费用。

七、违约责任

7.1如甲方未按时支付服务费用，应向乙方支付____%的滞纳金。

7.2如乙方或丙方违反保密义务，泄露甲方商业秘密，应承担相应的法律责任。

7.3如乙方未按约定提供金融服务，导致甲方遭受损失的，应承担相应的违约责任。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，各方可另行协商解决。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.金融服务协议书

2.甲方财务状况调查表

3.风险评估报告

4.其他相关文件

乙方为主导的目的和意义：

乙方作为主导方，通过引入丙方这一专业风险评估机构，旨在提升服务的专业性和准确性，同时保障自身的服务质量和客户满意度。乙方的主导地位有助于确保丙方提供的服务能够满足乙方的业务需求