证券上市协议

证券上市协议

甲方（发行人）：[发行人全称]

地址：[发行人地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

联系电话：[发行人联系电话]

身份证号码/统一社会信用代码：[发行人身份证号码/统一社会信用代码]

乙方（证券公司）：[证券公司全称]

地址：[证券公司地址]

法定代表人：[证券公司法定代表人姓名]

联系电话：[证券公司联系电话]

身份证号码/统一社会信用代码：[证券公司身份证号码/统一社会信用代码]

鉴于甲方拟通过证券市场公开发行股票，并计划在[证券交易所名称]上市交易，乙方作为专业的证券公司，愿意为甲方提供上市相关的服务。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经过充分协商，达成如下协议：

第一条协议目的

本协议旨在明确甲方与乙方在甲方股票发行及上市过程中的权利、义务和责任，确保甲方股票发行及上市工作的顺利进行。

第二条定义

除非本协议另有规定，以下术语具有以下含义：

1.“上市”指甲方股票在[证券交易所名称]挂牌交易。

2.“发行”指甲方按照相关法律法规和本协议的规定，通过证券市场公开发行股票。

3.“上市文件”指甲方为上市目的编制并向[证券交易所名称]提交的所有文件。

4.“法律法规”指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件。

第三条甲方的权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照本协议的约定提供上市服务。

2.甲方应按照乙方的要求提供上市所需的全部文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

3.甲方应按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求，建立健全公司治理结构，确保公司运作的合法合规。

4.甲方应按照乙方的指导，配合完成上市前的辅导、培训等工作。

5.甲方应按照乙方的指导，及时、准确地披露上市相关信息，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

第四条乙方的权利与义务

1.乙方有权根据本协议的约定向甲方收取服务费用。

2.乙方应按照本协议的约定为甲方提供上市服务，包括但不限于上市辅导、文件编制、信息披露指导等。

3.乙方应保证其提供的服务符合法律法规的要求，不得损害甲方的合法权益。

4.乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。

5.乙方应协助甲方处理上市过程中可能出现的问题，并提供相应的解决方案。

第五条服务费用

1.甲方应按照本协议附件一《服务费用明细表》向乙方支付服务费用。

2.服务费用的支付方式为[支付方式]，支付时间为[支付时间]。

3.若因乙方原因导致上市失败，乙方应按照本协议的约定退还甲方已支付的服务费用。

第六条保密条款

1.双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。

2.保密义务不包括以下信息：（1）公众已知悉的信息；（2）非因违反本协议而为公众所知的信息；（3）依法应披露的信息。

3.保密期限为[保密期限]年，自本协议终止之日起计算。

第七条违约责任

1.若甲方未按照本协议的约定支付服务费用，应按照未支付金额的[违约金比例]%向乙方支付违约金。

2.若乙方未按照本协议的约定提供服务，应按照甲方已支付服务费用的[违约金比例]%向甲方支付违约金。

3.违约方应赔偿守约方因违约行为所遭受的一切损失，包括但不限于直接损失、间接损失和合理的律师费用。

第八条协议的变更和解除

1.本协议的任何变更和补充均需双方协商一致，并以书面形式确认。

2.若一方严重违反本协议的约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。

第九条不可抗力

1.若因不可抗力导致任何一方无法履行或部分履行本协议的义务，该方应及时通知对方，并提供相应的证明。

2.不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复履行本协议。

第十条争议解决

双方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向[争议解决地]有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十一条其他

1.本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本协议附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：[发行人全称]乙方（盖章）：[证券公司全称]

授权代表（签字）：[发行人授权代表签字]授权代表（签字）：[证券公司授权代表签字]

日期：[签