基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库【a卷】

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题（500题）

1、股票分析方法分为基本面分析和技术分析，以下属于基本面分析的

是（）。

A.I、II.III

B.II、HI、IV

C.I、II、IV

D.II、III

【答案】：A

2、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为（）o

A.资产=负债+所有者权益+收入-费用

B.资产=负债+资本公积+盈余公积

C.资产=负债+收入-费用

D.资产=负债+所有者权益

【答案】：D

3、（）是最大的大宗商品管理公司

A.贝莱德

B.高盛公司

C.麦格理集团

D.世邦魏里仕全球投资集团

【答案】：A

4、根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。

A.营业税

B.增值税

C.所得税

D.印花税

【答案】：D

5、短期政府债券的特点不包括（）。

A.利息免税

B.流动性强

C.违约风险小

D.交易成本高

【答案】：D

6、（）是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证

券价格之中。

A.半强有效市场

B.弱有效市场

C.半弱有效市场

I）.强有效市场

【答案】：D

7、下列不属于国际上知名的独立信用评级机构的是（）。

A.标准普尔评级服务公司

B.晨星资讯（深圳）有限公司

C.穆迪投资者服务公司

1）.惠誉国际信用评级有限公司

【答案】：B

8、下列有关债权资本的表述，不正确的是（）。

A.债权资本是通过借债方式筹集的资本

B.由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府，所以公司贷款利率一

般情况下会高于国债的利息

C.经营状况稳健的公司支付较高的利息，而风险较高的公司则需要支

付较低的利息

I）.一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权

资本

【答案】：C

9、QDII基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

10、下列关于夏普比率的说法，错误的是（）。

A.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高

B.夏普比率是对绝对收益率的风险调整分析指标

C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额

回报率

1）.夏普比率使用的是系统风险

【答案】：D

11、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点

表示，1个基点等于（）。

A.0.01%

B.0.02%

C.0.05%

D.0.1%

入流动资产的金额为（）亿元

A.1070

B.1000

C.1020

D.1050

【答案】：B

16、使用内在价值法对股票进行估值，不同现金流决定了不同的现金

流贴现模式，股利贴现模式（DDM）采用的现金流是（）。

A.现金股利

B.企业自由现金流

C.留存收益、

I）.权益自由现金流

【答案】：A

17、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主（）于1966年根据资本资产

定价模型（CAPM）提出的经风险调整的业绩测度指标。

A.威廉夏普

B.大卫

C.史蒂芬罗斯

D.格雷厄姆

【答案】：A

18、基金资产估值不需考虑（）因素。

A.估值频率

B.交易价格及其公允性

C.估值方法的一致性和公开性

D.基金的会计核算

【答案】：D

19、关于基金资产估值的概念，以下说法不正确的是（）。

A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定

的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程

B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基

金所有负债即是基金资产净值

C.基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值

D.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也

是评价基金投资业绩的基础指标之一

【答案】：D

20、某附息国债面值为100元，票面利率为8%,市场利率为5乐期限

2年，每年付息一次，该债券内在价值为（）o

A.108.58元

B.105.58元

C.110.85元

D.90.85元

【答案】：B

21、下列不属于能源类大宗商品的是（）

A.原油

B.汽油

C.钢铁

D.甲醇

【答案】：C

22、各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、资产管

理、增值等目的。

A.回购协议

B.定期存款

C.存款准备金

D.同行拆借

【答案】：A

23、下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是

（）O

A.信托制私募股权投资基金属于集合投资基金

B.信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策

C.信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模

式

D.信托公司的角色相当于普通合伙人

【答案】：D

24、关于绝对收益，以下表述正确的是（）

A.绝对收益是证券或投资组合在一段时间内所获得的正回报，测量的

是增值的程度

B.绝对收益大部分时间是正的，有时也为负

C.绝对收益是投资组合或证券在一定时间段内所获回报，是基金业绩

评价的初始步骤

D.绝对收益通常需要选取一个基准进行比较

【答案】：C

25、投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每

（）对投资者的需求作一次重新的评估。

A.半年

B.年

C.两年

I).季度

【答案】：B

26、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括()。

A.资产负债状况

B.现金流入情况

C.投资期限

1).投资者风险厌恶程度

【答案】：D

27、国债收益率曲线是反应()的有效途径。

A.远期利率

B.资产

C.负债

D.所有者权益

【答案】：A

28、《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由

()发布。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织

【答案】：D

29、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形

资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年

利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则

()O

A.年末资产负债率为40%

B.年末产权比率为1/3

C.年利息保障倍数为6.5

D.年末长期资本负僮率为10.76%

【答案】：A

30、下列关于短期融资券的说法，错误的是()。

A.由商业银行承销并采用尢担保的方式发行

B.对资金用途有明确限制

C.发行者必须为具有法人资格的非金融企业

D.主要目的是为了获得短期流动性

【答案】：B

31、()是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期

支付利息凭证的期票的债券。

A.零息债券

B.固定利率债券

C.公债

D.国债

【答案】：B

32、根据资本市场理论，以下说法错误的是0

A.所有投资者的最优资产组合是相同的

B.所有投资者均利用无风险资产和市场组合M来构造资金的投资组合

C.所有投资者都将市场组合M作为最佳风险资产组合

D.所有投资者均选择给其带来最大效用的资产组合

【答案】：A

33、下列不属于股价指数编制方法的是（）。

A.算数平均法

B.几何平均法

C.加权平均法

D.极值平均法

【答案】：D

34、（）是指在交易时间每一份衍生工具圻规定的交易数量。

A.标的资产

B.交易单位

C.交易总量

D.结算总量

【答案】：B

35、信托型基金的参与主体不包括（）。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.有限合伙人

【答案】：D

36、商业票据的特点主要有（）。

A.I.II

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.II.III.IV

【答案】：C

37、三大农产品期货不包括（）。

A.大豆

B.稻谷

C.玉米

D.小麦

【答案】：B

38、某基金2013年度收益为58%,假设当年尢风险收益率为3乐沪深

300指数年度收益率为30%,该基金年化波动率为35机贝塔系数为1.1,

则该基金的夏普比率为（）。

A.1.1

B.0.5

C.1.57

D.0.8

【答案】：C

39、与期权合约在损益特性上具有一致性的是（）。

A.远期合约

B.期货合约

C.利率互换合约

D.信用违约互换合约

【答案】：D

40、（）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在

一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经

营趋势。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

I）.所有者权益变动表

【答案】：B

41、均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（）

A.对于一组数据来说，中位数是大小处于中间位置的那个数值

B.投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准

C.中位数就是上50%分位数

I）.有些时候，一组数据的均值与中位数相同

【答案】：B

42、关于大宗商品的投资方式，下列说法中，错误的是（）。

A.购买大宗商品实物，是最直接也是最简明的大宗商品投资方式，投

资者最常用

B.投资者可以通过购买主营资源勘探、开发或大宗商品生产加工的企

业的股票来进行大宗商品投资

C.对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资，是大

多数大宗商品投资者常用的投资方式

D.受限投资者可以通过投资银行或其他金融机构发行的结构化产品问

接投资于大宗商品市场

【答案】：A

43、以下交易所中，不属于商品期货交易所的是0。

A.大商所

B.郑商所

C.中商所

D.上期所

【答案】：C

44、根据《证券投资基金法》的规定复核、审查基金资产净值和基金

份额申购、赎回价格的职责应该由()承担。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.证监会

【答案】：B

45、关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()

A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制

B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制

C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制

D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制

【答案】：D

46、为防范证券结算风殓，我国叫设立了()，用于垫付或弥补因违

约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券结算机构的损

失。

A.证券结算风险基金

B.证券交易风险基金

C.管理风险准备金

D.投资者保护基金

【答案】：A

47、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是

()O

A.可赎回条款不利于债券发行人

B.可赎回条款是债券投资者的权利

C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更

高

D.可回售条款降低了债券投资者的风险

【答案】：D

48、我国的开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的

（）次数和利润分配的（）比例。

A.最多；最高

B.最多;最低

C.最少；最低

D.最少；最高

【答案】：B

49、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）

A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者

B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者

C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者

D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者

【答案】：C

50、（）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约

定的价格将可转债卖给发行企业的规定。

A.浮动条款

B.转换条款

C.赎回条款

D.回售条款

【答案】：D

51、在无保证债券中，受偿等级最高的是（）,这也是公司债的主要

形式。

A.优先无保证债券

B.优先次级债券

C.次级债券

I).劣后次级债券

【答案】：A

52、采用被动投资策略的投资管理人()

A.时常预测市场证券，弁根据时常走势调整股票组合

B.尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票

C.尽量减少不必要的交易成本

D.相信系统性跑赢市场是可能的

【答案】：C

53、()是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再

发行股票的行为。

A.再融资

B.股票回购

C.股票拆分

D.首次公开发行

【答案】：A

54、评价企业盈利能力的此率有很多，除了资产收益率和争资产收益

率之外。最常用的还有()。

A.流动此率

B.销售利润率(ROS)

C.存货周转率

D.资产负债率

【答案】；B

55、一般情况下，以下证券中有决策权的是（）。

A.优先股

B.可转债

C.公司债

D.普通股

【答案】：D

56、某公司2015年末负债总计为1300亿元，所有者权益合计为1000

亿元，流动资产为1200亿元，则非流动资产为（）

A.1100亿元

B.700亿元

C.800亿元

D.100亿元

【答案】：A

57、关于证券投资基金损益结转的表述，错误的是（）。

A.债券基金一般逐日结转损益

B.债券基金一般在月末结转当期损益

C.货币市场基金一般逐日结转损益

1）.股票基金一般在月末结转当期损益

【答案】：A

58、（）是证券投资基金会计核算的责任主体。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.证券公司

D.基金投资者

【答案】；A

59、下列不属于资产项目的是（）。

A.货币资金

B.应收票据

C.无形资产

D.资本公积

【答案】：D

60、以下不属于货币市场工具特点的是（）。

A.期限在1年以内（含1年）

B.流动性低

C.本金安全性高，风险较低

D.均是债务契约

【答案】：B

61、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。

A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数

B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数

C.当分成份证券出现异常价格或无价格的情况时,计算指数时剔除该

成分券

1）.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债

券

【答案】：C

62、利率互换的两种形式是（）。

A.I.III

B.I、II

c.n、m

D.HI、IV

【答案】：B

63、下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是

（）O

A.固定利率和股票收益的互换

B.股票收益和固定利率的互换

C.固定利率和固定利率的互换

1）.股票收益和股票收益的互换

【答案】：C

64、私募股权二级市场投资战略是具有（）特性的投资战略。

A.周期长、风险小、流动性强

B.周期短、风险小、流动性强

C.周期短、风险大、流动性强

D.周期长、风险大、流动性差

【答案】：D

65、封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利

润总额的0

A.90%

B.70%

C.80%

D.60%

【答案】：A

66、下列不属于基金会计报表附注的内容的是（）。

A.会计期间基金经营成果

B.会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

C.报表重要项目的说明

I）.关联方关系及其交易

【答案】：A

67、国际惯例将利差用基点（basispoint）表示，一个基点（1bps）

等于（）。

A.1%

B.0.1%

C.0.01%

D.0.001%

【答案】：C

68、目前，我国基金卖出股票按照1%。的税率征收（）。

A.营业税

B.所得税

C.增值税

D.印花税

【答案】：D

69、某投资者A预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深300股指期

货合约，准备指数上涨后卖出期指获利。A的操作属于（）

A.多头投机

B.空头套保

C.空头投机

D.多头套保

【答案】：A

70、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）

A.分析现金流量表，有助于投资者评估今后企业的偿债能力，获取现

金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力

B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一

定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营

趋势。

C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准”风向标”，因此投资者

应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化

D.投资者要预测企业未来盈余和现金流量，需重点分析持续性经营利

润

【答案】：B

71、短期回购协议的购买方为资金（）方，即（）回购

方。

A.借入；正

B.借入；逆

C.贷出；正

D,贷出；逆

【答案】：D

72、同业拆借的利息是按（）结算的。

A.分钟

B.小时

C.日

D.月

【答案】：C

73、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的

风险。

A.利率风险

B.信用风险

C.提前赎回风险

I）.通货膨胀风险

【答案】：C

74、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（）

A.2001年安然公司事件

B.2008年次贷危机

C.1998年亚洲金融风暴

1）.2001年美国“911”恐怖袭击事件

【答案】：A

75、下列关于回购协议的说法，错误的是（）。

A.回购协议的抵押品以金融债券为主

B.证券的出售方为资金借入方，即正回购方

C.证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方

D.回购协议本质上是一种证券抵押贷款

【答案】：A

76、一般来说，（）伴遁着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠

道。

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

【答案】：A

77、哪个选项不是债券基金主要的投资风险（）

A.债券到期风险

B.提前赎回风险

C.利率风险

I）.信用风险

【答案】：A

78、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。

A.分红再投资

B.现金分红

C.直接分配基金份额

D.固定红利

【答案】：B

79、关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认

为：A公司作为债券发行人并未真正地违约，因此债券持有人不可能因

为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为：投资者可以参考独立评级

机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A债”被

标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。

A.两位分析师的评述均是正确的

B.两位分析师的评论均是错误的

C.分析师甲的评述是正确的，分析师乙的评论是错误的

D.分析师甲的评述是错误的，分析师乙的评论是正确的

【答案】：B

80、通过（）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力,

并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而

评价企业是否具有可持续发展能力。

A.所有者权益变动表

B.利润表

C.现金流量表

D.资产负债表

【答案】：B

81、()旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同

样放大这段时间内的下单成交量。

A.成交量加权平均价格算法

B.时间加权平均价格算法

C.跟量算法

I).执行偏差算法

【答案】：C

82、()是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可

以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及

所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

A.股利贴现模型

B.股权资本自由现金流贴现模型

C.自由现金流贴现模型

D.超额收益贴现模型

【答案】：B

83、随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会

增加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的

一个均衡点，这一均衡点被称为()。

A.最佳收益比率

B.最佳负债比率

C.最佳权益比率

D.最佳股本比率

【答案】：B

84、关于预期损失（ES）指标，以下表述错误的是（）

A.能衡量极端情况发生时损失的平均值

B,不满足次可加性

C.预期损失也被称为条件风险价值度

D.是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值

【答案】：B

85、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公

司上海分公司开立的结算资金账户包括（）。

A.i.H.in.w

B.I.II.III.V

C.I.II.IV.V

D.I.II.III.IV.V

【答案】：D

86、（）的利息在每个支付期期初都会根据基准利率的变化而重

新设置

A.贴现债券

B.附息债券

C.息票累计债券

D.浮动利率债券

【答案】：D

87、下列资产不属于QDII基金投资范围的是（）。

A.银行承兑汇票

B.政府债券

C.远期合约

D.房地产抵押按揭

【答案】：D

88、关于衍生品的交易场所，下列说法错误的是（）。

A.期权合约只在交易所交易

B.互换合约通常在场外交易

C.期货合约只在交易所交易

D.远期合约通常在场外交易

【答案】：A

89、下列关于银行承兑汇票的表述，不正确的是（）。

A.贴现业务就是向企业提供短期贷款

民一般票据的贴现期超过6个月

C.银行对商业汇票进行承兑是基于对出票人资信的认可

D.承兑业务由银行提供，本质是由银行将信用出借给企业

【答案】：B

90、关于B系数，以下表述错误的是（）。

A.8系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小

B.P系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强

C.B系数是对放弃即期消费的补偿

I）.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

【答案】：C

91、自2015年9月起，该企业经营状况持续恶化，评级机构一再下调

其评级，2016年10月，由于重大经营决策的错误，标准普尔公司将其

评价降至BBB、如果其他条件不变，此时该债券到期收益率最有可能

（）O

A.上升

B.不变

C.无法确定

D.下降

【答案】：A

92、基金运营过程中发生的增值税，最终的承担者是（）。

A.基全销售机构

B.基金

C.基金管理人

D.基金份额持有者

【答案】：D

93、根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资

基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是

（）O

A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理

经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构

或者司法机关的处罚。

B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机

构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作

谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

【答案】：C

94、（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

A.市场灵敏度

B.市场有效性

C.市场长期性

D.市场有机性

【答案】：B

95、已知无风险收益率为4%,股票A的风险溢价为12%,则股票A

的期望收益率为()。

A.8%

B.10%

C.12%

D.16%

【答案】：D

96、()虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的

计算VaR值方法。

A.参数法

B.历史模拟法

C.蒙特卡洛模拟法

D.线性回归模拟法

【答案】：C

97、目前我国货币基金管理费率通常不高于()

A.1%

B.0.33%

C.1.5%

D.0.5%

【答案】：B

98、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，

强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。下列不属于不动产

投资类型的是()。

A.地产投资

B.养老地产投资

C.酒店投资

D.能源投资

【答案】：D

99、（）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结

算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。

A.纯券过户

B.见券付款

C.见款付券

D.券款对付

【答案】：A

100、房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

【答案】：B

101、（）是指资金需求方在出售证券的同肘与证券的购买方在一

定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

A.期权交易

B.回购协议

C.互换交易

D.远期交易

【答案】：B

102、关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是（）o

A.普通股和优先股的不同特征决定其各自不同的风险和收益

B.普通股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于优先股

C.固定的股息收益降低了优先股的风险

D.普通股股东享有对剩余利润的要求权意味着其有较高的潜在收益率

【答案】：B

103、某种附息国债面额为10（）元，票面利率为5.21%,市场利率为

4.89%,期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是（）

7Co

A.100.853

B.99.876

C.78.987

D.100.873

【答案】：D

104、投资者的（）取决于其风险承受能力和意愿

A.投资期限

B.收益要求

C.风险容忍度

D.投资能力

【答案】：C

105、关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是（）。

A.偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控

B.混合型基金根据投资比例，可以划分为偏股型基金、偏债型基金、

平衡型基金等

C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行

监控

I）.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金

【答案】：A

106、以下不属于再融资的方式是（）。

A.股票回购

B.发行可转换债券

C.非公开发行股票

D.向不特定对象公开募集

【答案】：A

107、（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。

A.基金资产净值

B.基金资产总值

C.基金资产份额

D.基金资产份额净值

【答案】：D

108、（）亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

【答案】：B

109、关于沪深300股指期货合约，下列叙述有误的是（）。

A.最小变动价位是0.2指数点

B.每日涨跌停板幅度为上一个交易日结算价的10%

C.最后交易日为合约到期月份的第二个周五，遇国家法定假日顺延

D.上市交易所为中国金融期货交易所

【答案】：c

110、下列属于标准普尔评级机构给出的中高级别评级是的（）。

A.AA

B.A+

C.AA一

D.AA+

【答案】：B

111、商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率（），比同期国

债利率（）。

A.高；高

B.低；低

C.高;低

D.低；高

【答案】：D

112、（）不属于基金资产承担的费用。

A.基金管理费

B.基金转换费

C.基金托管费

D.信息披露费

【答案】：B

113、复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。

A.基金托管人

B.基金销售机构

C.基金注册登记机构

D.基金管理人

【答案】：D

114.（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨

胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收

益率降低的风险。

A.购买力风险

B.利率风险

C.信用风险

D.利润风险

【答案】：A

115、一份期权合约的价值等于其（）。

A.内在价值

B.时间价值

C.内在价值与时间价值之差

D.内在价值与时间价值之和

【答案】：D

116、下列属于权益证券的是（）。

A.企业债券

B.金融债券

C.股票

D.国库券

【答案】：C

117、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）

A.夏普比例

B.平均收益率

C.Brinson

I）.特雷诺比率

【答案】：C

118、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可

转让免证。

A.债券凭证

B.私募凭证

C.权益凭证

D.存托凭证

【答案】：D

119、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺

术家的声望、销售纪录等条件之上

A.市场售卖

B.拍卖

C.展览

D.匿名买卖

【答案】：B

120、关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（）。

A.IkIV

B.I、II

C.II.Ill

D.I、N

【答案】：A

121、根据跟量算法，着交易量放大，这段时间内的下单成交量

（）;若交易量缩小，这段时间内的下单成交量（）。

A.放大；降低

B.放大；放大

C.降低；降低

D.降低;放大

【答案】：A

122、假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款

期限为5年，，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一

年存款为固定利率4%,以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一

年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元，请问该客

户第三年第一季度的收益为（）美元（360天/年计）。

A.68.74

B.49.99

C.62.5

D.74.99

【答案】：C

123、基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）

A.上升

B.下降

C.不变

D.无法判断

【答案】：B

124、可转换债券面值为100元，转换比例为2.5,则转换价格为（）

o

A.400

B.25

C.40

D.250

【答案】：C

125、股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举

公司董事来实现其参与权。这说明股票具有（）的特征。

A.收益性

B.风险性

C.参与性

D.永久性

【答案】：C

126、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的

可转让凭证。

A.债券凭证

B.存托凭证

C.权益凭证

D.私募凭证

【答案】：B

127、以下关于投资者投资目标的说法中错误的是（）

A.投资者的投资目标就是其想得到的投资结果，主要是指风险和收益

B.投资目标是由收益要求决定的

C.投资者不可能找到既能提供相对高的预期收益，又不用承担相对高

风险的投资产品

1）.投资目标可分为风险目标和收益目标

【答案】：B

128、假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500万

元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金的基金管理费率为

1.0斩当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为

）元。

A.3650

B.10000

C.3660

D.10027

【答案】：B

129、如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么

可以给经纪人发出（）,这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于

目标价格时，执行该指令。

A.限价卖出指令

B.市价指令

C.止损指令

D.限价买入指令

【答案】：A

130、（）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产

收益率时有重要的作用，

A.股票的票面价值

B.股票的内在价值

C.股票的账面价值

D.股票的清算价值

【答案】：C

13k大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入

和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。

A.初创期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：A

132、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以

在二级市场转让的是（）

A.大额可转让定期存单

B.短期融资券

C.银行承兑汇票

D.中期票据

【答案】：A

133、关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是0

A.风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关

B.只有非系统性风险才要求相应的风险溢价

C.当无风险资产收益率上升时，风险资产的风险溢价随之上升

D.风险资产的风险溢价上升时，无风险资产收益率随之上升

【答案】：A

134、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股

比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

1）.20%

【答案】：B

135、下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。

A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

C.我国上交所和深交所都采用会员制

D.证券交易所的总经理由财政部任免

【答案】：D

136、不能通过构造资产组合分散掉的风险称为（：）

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.利率风险

D.流动性风险

【答案】：A

137、2013年9月6日，首批（）正式在中国金融期货交易所推出。

A.5年期国债期货合约

B.10年期国债期货合约

C.沪深300指数期货合约

D.沪深500指数期货合约

【答案】：A

138、（）是反映债券违约风险的重要指标。

A.风险评级

B.公司评级

C.债券评级

D.债务评级

【答案】：C

139、某投资者以15元/股的价格购入1000股某公司股票，半年后该

公司发放分红1元/股，1年后该公司股票价格上升至18元/股，该

投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间

收益率为（）。

A.25.67%

B.26.67%

C.27.67%

D.28.67%

【答案】：B

140、基金投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础是()。

A.基金总资产

B.基金份额净值

C.基金总份额

D.基金资产总值

【答案】：B

14k根据《证券法》，以下不属于证券登记结算机构职责的是()

A.提供证券存管服务

B.提供投资咨询服务

C.提供集中登记服务

D.提供资金结算服务

【答案】：B

142、从事()的人员或机构被称为“天使”投资者。

A.风险投资

B.权益投资

C.并购投资

D.危机投资

【答案】：A

143.()是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是

投资对象对市场变化的敏感度。

A.下行风险标准差

B.贝塔系数（B）

C.风险敞口

D.风险价值

【答案】：B

144、在（）制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国

家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就司以直接销售。

A.QFII

B.QDII

C.沪港通

D.基金互认

【答案】：D

145,下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）0

A.参数法

B.久期分析法

C.蒙特卡罗模拟法

D.历史模拟法

【答案】：B

146、股票反映的是一和（）,是一种所有权凭证，投资者购买股

票后就成为公司的股东。

A.所有权关系

B.债权关系

C.信托关系

D.债务关系

【答案】；A

147、流动比率大于2,意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿

付其短期债务。对于短期债权人来说，流动比率越（）越好，因

为越（）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不

是这样。

A.高，高

B.高,低

C.低，高

D.低,低

【答案】：A

148、关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）

A.I.II

B.II.III.IV

C.III.N

D.I.II.III.IV

【答案】：D

149、下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。

A.低流动性

B.异质性

C.可分性

D.不可分性

【答案】：C

150、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构

称为（）。

A.QD11

B.QFII

C.RQFII

D.REITs

【答案】：A

15k影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括（）。

A.投资者的年龄

B.资产负债状况

C.财务变动状况

I）.投资者受教育情况

【答案】：D

152、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（）

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

【答案】：A

153、下列选项中，属于债券按发行主体分类的是（）。

A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等

B.息票债券和贴现债券

C.人民币债券和外币债券

D.政府债券、金融债券、公司债券等

【答案】：D

154、以下关于基金税收的表述，错误的是（）。

A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税

B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代

扣代缴个人所得税

C.基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税

I）.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税

【答案】：A

155、下列关于均值一方差模型的描述，说法错误的是（）。

A.均值一方差模型，奠定了投资组合理论的基础

B.投资者将选择并持有的是有效的投资组合

C.该模型具有两个相关的特征，一是预期收益率，二是各种可能的收

益率围绕其预期值的偏离程度

D.其前提假设是投资者是偏好风险的

【答案】：D

156、关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）

A.杜邦分析法中，费产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率

的乘积

B.杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩

C.杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析方法

I）.杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析方法

【答案】：D

157、按照”最佳执行”的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客

户披露的信息包括（）。

A.I.II.111

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】：C

158、从资产最高价格到下来的最低价格的损失是指（)

A.非系统性风险

B.市场风险

C.最大回撤

D.下行风险

【答案】：C

159、如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离,

（）O

A.1、IV

B.I、m

c.II、IV

D.n、in

【答案】：B

160、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。

A.指期末可供基金进行利润分配的金额

B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高

数

C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的

金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）

1）.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的

金额为期末未分配利润的已实现部分

【答案】：A

161、股票拆分对（）没有影响。

A.每股面值

B.股东权益总额

C.股票价格

D.每股盈余

【答案】：B

162、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。

A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一

B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区

C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金

的同义词

I）.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际

合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册

法规和制度，监管体系比较健全

【答案】：A

163、某投资产品有40%的概率获得200万元的收益，有60%的概率

承受100万元的损失。假设某投资者放弃投资该产品，则表明该投资

者属于（）。

A.风险厌恶型投资者

B.风险偏好型投资者

C.长期投资者

D.短期投资者

【答案】：A

164、下列选项中，正确的基金股票换手率公式是（）o

A.基金股票换手率二期间基金股票交易量/期间基金平均资产净值

B.基金股票换手率二期间基金股票交易量/期间基金平均资产净值/2

C.基金股票换手率二期间基金股票交易量/2/期间基金平均资产净值

D.基金股票换手率二期间基金平均资产净值/2/期'可基金股票交易量

【答案】：C

165、逐笔全额结算的主要特点是（）。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.W

D.I.II.III.W

【答案】：A

166、除中国证监会另有规定外，以下行为中DQH基金一定不得有的

是（）

A.购买贵金属

B.交易金融衍生品

C.投资公募基金

D.借入现金

【答案】：A

167、关于市场有效性，以下表述正确的有（）。

A.II、HI

B.I.Ill

C.I、II

D.I、II、HI

【答案】：B

168、下列关于国内外的私募股权投资机构类型不包括（）。

A.专业化的私募投资基金，如黑石集团等

B.大型多元化金融机构下设的直接投资部门，如摩根士丹利、JP摩根

等

C.中方机构发起、外资进行入股，如联想控股的成员企业弘毅投资

D.大型企业的投资基金部门，为子公司制定并执行与其发展战略相匹

配的投资组合战略

【答案】：D

169、()是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买

卖的净差额和资金净差额进行交收。

A.全额结算

B.净额结算

C.实时处理交收

I).批量处理交收

【答案】：B

170、下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是()o

A.我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价

格走势

B.因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险

C.衍生工具交易双方中某方违约的风险属于流动性风险

D.期货保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约

资产

【答案】：C

171、金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的，应当

就其()，计征增值税。

A.买入价

B.卖出价

C.卖出价减买入价的差额

D.结算日基金份额的市场价

【答案】：C

172、()银行间同业拆借中心开始办理银行间债券回购和现券交

易，全国银行间市场正式运行。

A.1996年2月

B.1996年6月

C.1997年2月

I）.1997年6月

【答案】：D

173、某日，A投资者在场内申购了B货币ETF,则该笔交易适用的交收

规则是（）。

A.T+1逐笔非担保交收

B.T+1货银对付担保交收

C.T+O逐笔非担保交收

D.T+O货银对付担保交收

【答案】：B

174,下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。

A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上

B.中期债券的偿还期一般为10年以上

C.长期债券的偿还期一般为10年

D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券

【答案】：D

175、投资组合A、B的主动比重分别为30机60%,且A、B的基准指数

相同，可以得出以下结论（）。

A.市场上涨时，投资组合B一定会跑嬴投资组合A

B.投资组合B与基准的表现差别可能比投资组合A与基准的表现差别

大

C.投资组合A与基准的相关性较投资组合B与基准的相关性要低

D.市场上涨时，投资组合A一定会跑赢投资组合B

【答案】：B

176、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。

A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增

减

B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率

要低

C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增

减

D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影

响投资者实际的持有期收益率

【答案】：B

177、关于经纪人和做市商的特点，以下表述正确的是（）

A.经纪人是指令驱动市场上的流动性提供者，做市商是报价驱动市场

上的流动性提供者

B.经纪人可以充当做市商的角色，但做市商不能充当经纪人的角色

C.经纪人的利润主要来自于证券买卖差价，做市商的利润主要来自于做

市商的佣金

D.经纪人是指令驱动市场上的买卖指令执行者，做市商是报价驱动市

场上的流动性维持者

【答案】：D

178、（）策略保记投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的

需要。

A.价格免疫

B.或有免疫

C.所得免疫

D.总免疫

【答案】：C

179、基金管理费率通常与基金投资风险成（）。

A.反比

B.正比

C.无关

D.以上都不对

【答案】：B

180、市盈率用公式表达为（）o

A.市盈率二每股市价/每股净资产

B.市盈率=股票市价/销售收入

C.市盈率二每股收益（年化）/每股市价

D.市盈率二每股市价/每股收益（年化）

【答案】：D

181、（）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的

需要。

A.价格免疫

B.或有免疫

C.所得免疫

D.总免疫

【答案】：C

182、我国封闭式基金的估值频率是（）

A.每周

B.每半个月

C.每月

D.每个交易日

【答案】：D

183、关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表术正确的是()。

A.投资管理机构必须披露3年以上的业绩

B.它属于强制执行的业绩标准

C.GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实，准确

D.投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两

套标准

【答案】：C

184、()是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。

A.预算赤字

B.通货膨胀

C.失业率

D.汇率

【答案】：C

185、对于基金管理费，下列说法错误的是()。

A.大部分股票基金按1.5%计取

B.债券基金的管理费率一般低于1%

C.为基金提供托管服务而向基金收取的费用

D.管理基金资产而向基金收取的费用

【答案】：C

186、()是由发行公司委托存券银行发行的。

A.全球存托凭证

B.美国存托凭证

C.无担保的存托凭证

D.有担保的存托凭证

【答案】：D

187、Brinson模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子

行业或其他投资组合子集带来的()。

A.整体收益

B.相对收益

C.超额收益

I).绝对收益

【答案】：C

188、对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括

()O

A.投资期限

B.收益需求

C.风险容忍度

D.流动性

【答案】：D

189、()的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、

优先股股东和债权人的现金流总和。

A.股利贴现模型

B.自由现金流贴现模型

C.股权资本自由贴现模型

D.超额收益现模型

【答案】：B

190、下列费用不属于证券交易佣金的是()。

A.证券公司经纪佣金

B.证券交易所手续费

c.证券托管费

D.证券交易所交易监管费

【答案】：C

19k目前常用的风险价值模型技术不包括（）o

A.参数法

B.历史模拟法

C.蒙特卡洛法

D.算术平均法

【答案】：D

192、某基金的当月实际收益率为5.34%,该基金投资组合中，股票基准

权重60%,月指数收益率5.81%；债券基准权重30%,月指数收益率1.45%,

现金基准权重10%,月指数收益率0.48%。假设该基金的各项资产基准

权重为股票70机债券7*,货币市场工具23斩则资产配置为该基金带来

的贡献为（）

A.0.35%

B.0.10%

C.0.60%

D.0.31%

【答案】：D

193、（）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的

价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.互换合约

【答案】：B

194、以下属于可以从基金资产中列支的交易费用的是（）

A.基金份额持有人买卖基金的费用

B.基金公司股东交易股权的费用

C.基金买卖股票的证管费

D.基金的上市年费

【答案】：C

195、通常而言，收益率曲线的正常形态是（）o

A.上升收益曲线

B.水平收益曲线

C.上升收益曲线，下降收益曲线和水平收益曲线

D.下降收益曲线

【答案】：A

196、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于

（）O

A.客户取款

B.客户存款

C.证券交易资金交收

D.支付佣金手续费

【答案】：B

197、关于战略资产配置，以下表述正确的是（）。

A.基金经理进行战略资产配置时，不能单纯运用经验和判断对资产大

类进行甄选

B.量化模型适用于战术资产配置，不适用于战略资产配置

C.战略资产配置结构一旦确定，通常3-5年内再调整各类资产的配置

比例

D.战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的

配比

【答案】：D

198、下列关于债券的偿还期限，描述错误的是()。

A.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券

B.对具体年限的划分，不同的国家有相同的标准

C.短期债券的偿还期一般在1年以下

D.长期债券的偿还期一般为10年以上

【答案】：B

199、优先股持有人比普通股持有人获得的好处是()

A.较高的回报

B.较低的风险

C.在公司优先安排任职

D.优先在股东会议时表决

【答案】：B

200、关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是

()O

A.基金会计核算主体是证券投资基金

B.同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算

C.货币基金每日结转损益

D.基金会计的责任主体是基金管理人和托管人

【答案】：B

201、对于基金收益分配的分红再投资方式，以下说法错误的是

()O

A.基金收益转换为基金份额的基金份额净值确定日为权益除息日

B.分红再投资是指将应分配的净利润按一定比例折算为新的基金份额

分配给投资者

C.若基金份额持有人事先没有作出选择的，默认采用分红再投资方式

分配收益

D.封闭式基金不能采用分红再投资方式分配收益

【答案】：C

202、在无保证的债券中，受偿等级最高的是（）。

A.第一抵押权债券

B.优先无保证债券

C.优先次级债券

D.次级债券

【答案】：B

203、下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）o

A.资产负债率

B.权益乘数和负债权益比

C.利息倍数

I）.资产收益率

【答案】：D

204、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分

配应（）°

A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%

B.每年不得多于一次

C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的30%

D.每年不得少于二次

【答案】：A

205、如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8缸那么隐含1年

到2年远期利率为（）

A.7.5%

B.9%

C.15%

I）.1%

【答案】：B

206、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，

平均剩余存续期不得超过（）天

A.100,240

B.100,180

C.120,180

D.120,240

【答案】：D

207、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平

下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使

得风险最小化的投资组合。这种说法（）.

A.错误

B.正确

C.部分正确

D.部分错误

【答案】：B

208、关于期货市场的价格发现功能的存在条件，以下表述错误的是

（）

A.期货和现货市场之间不存在套利活动

B.期货市场存在大批专业化信息收集和分析的投资者

C.通过期货交易者对资产组合的调整，期货价格能更好的反映未来市

场的变化

D.研究表明期货市场的交易者具有更好的信息，并能将信息传递给现

货市场的交易者

【答案】：A

209、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（）。

A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响

B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低

C.每股收益和每股市价下降

D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变

【答案】：A

210、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所

有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以

前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产

生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日

该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后

一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。上

述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】：C

211、某机构希望在F公司盈利较多时，获得较高的股利收益，则一般

情况下，该机构应该投资F公司发行的哪种金融工具（）。

A.累积优先股

B.普通股

C.非累积优先股

D.长期债券

【答案】：B

212、一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。

A.杠杆公司

B.无杠杆公司

C.全资公司

D.无负债公司

【答案】：B

213、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的

是（）

A.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长

B.对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率

C.如果名义收益率与通货膨服率相等，那么资产的实际购买力将没有

增长

D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响

【答案】：C

214、回购市场目前以•）为主要交易品种。

A.兼并式回购

B.质押式回购

C.买断式回购

D.抵押式回购

【答案】：B

215、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自

受理之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

A.30

B.45

C.60

I）.90

【答案】：C

216、任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入

总余额不得超过其人民币营运资金的（）.

A.40%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：D

217、市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因

素对证券价格所造成的影响而面对的风险，不包括（）。

A.政策风险

B.经营风险

C.购买力风险

D.经济周期性波动风险

【答案】：B

218、下列关于流动性风险的说法中，错误的是（）。

A.债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能

力

B.通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小

C.买卖价差较小的债券的流动性比较高

D.交易活跃的债券通常有较大的流动性风险

【答案】：D

219、（）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。

A.标的资产

B.交易单位

C.交易总量

D.结算总量

【答案】：B

220、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（）

A.大盘风格股票基金和小盘风格股票基金，基金业绩不具备可比性

B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性

C.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性

D.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性

【答案】：C

221、国家开发银行发行的债券14国开26的条款规定：本期债券设定

一次发行人选择提前赎回的权利，发行人可以选择在本次债券第5个

计息年度最后一日，按照面值一次性全部赎回本次债券。票面利率：

5.3%；起息日期:2014Tl-03；到期日期:2024TL03。以下说法错误

的是（）

A.此债券含有赎回条款

B.如果2019年H月市场利率比2014年11月大幅下跌,那么此债券

可能变为5年期债券

C.此条款保护债务人

D.如果没有此条款，那么票面利率应当大于5.3%

【答案】：D

222、关于沪股通和港股通，以下标识正确的是（）

A.所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设

立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围

内的上海证券交易所上市的股票

B.所谓港股通，就是投资