基金份额代持协议书8篇

基金份额代持协议书8篇篇1甲方（委托方）：_________，身份证号：_________，住址：_________，联系方式：_________。乙方（受托方）：_________，身份证号：_________，住址：_________，联系方式：_________。鉴于甲方对某基金份额感兴趣，但因个人原因无法直接持有该基金份额，因此委托乙方代为持有。为明确双方的权利和义务，达成如下协议：一、基金份额概述甲方委托乙方代为持有的基金份额为某基金管理公司发行的基金份额，基金名称为_________，基金代码为_________，基金类型为_________型基金。该基金份额的具体信息以基金管理公司的官方公告为准。二、代持关系甲方与乙方之间不存在任何形式的劳动、雇佣、合伙或合营关系。乙方仅作为甲方的代理人，代为持有和管理甲方指定的基金份额。乙方在代持过程中，需严格遵守相关法律法规和基金管理公司的规定，为甲方的利益最大化服务。三、权利义务1.甲方权利：甲方有权查询代持基金份额的相关信息，包括基金名称、代码、类型、投资方向等。甲方还有权要求乙方提供代持基金份额的详细交易记录、分红情况等。乙方需如实提供相关信息和资料。2.甲方义务：甲方需将代持基金份额的详细信息告知乙方，并确保信息的真实性和完整性。甲方还需向乙方提供必要的支持和协助，如签署相关协议、提供身份证明等。3.乙方权利：乙方有权在遵守相关法律法规和基金管理公司规定的前提下，对代持基金份额进行投资和管理。乙方还有权获取因代持基金份额而产生的收益，包括分红、赎回等。4.乙方义务：乙方需严格遵守相关法律法规和基金管理公司的规定，为甲方的利益最大化服务。乙方还需建立健全的代持基金份额管理制度，确保基金份额的安全和稳定增值。同时，乙方需及时向甲方报告代持基金份额的相关情况，包括投资情况、风险状况等。四、风险控制1.乙方在代持过程中，需密切关注市场动态和基金表现，及时调整投资策略，控制投资风险。乙方还需建立健全的风险管理制度，确保代持基金份额的安全性和稳定性。2.甲方需了解代持基金份额可能存在的风险，并愿意承担相应的风险。乙方在代持过程中，如遇到重大风险或突发事件，需及时告知甲方，并采取必要的应对措施。五、费用及收益分配1.乙方在代持过程中，可收取一定的管理费用作为报酬。具体费用标准由双方协商确定，并明确记录在代持协议中。甲方需按时支付乙方的管理费用，确保代持工作的顺利进行。2.乙方在代持过程中获得的收益，包括分红、赎回等，需及时分配给甲方。具体分配方式由双方协商确定，并明确记录在代持协议中。乙方需确保甲方的收益能够及时、准确地分配到位。六、信息披露与保密1.乙方需对代持基金份额的相关信息严格保密，不得擅自泄露或利用相关信息谋取私利。同时，乙方也需保护甲方的隐私和个人信息不被泄露。2.在代持过程中，乙方如需向第三方披露相关信息或寻求合作机会，需事先征得甲方的同意，并确保相关信息的安全性和保密性。七、违约责任及纠纷解决1.双方需严格遵守代持协议中的各项条款和约定。如一方违约或违反协议规定的行为给另一方造成损失的，违约方需承担相应的法律责任和赔偿责任。2.如双方发生纠纷或争议，需首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼或仲裁机构申请仲裁解决纠纷或争议。八、其他条款1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。协议生效后，双方需共同遵守并严格执行协议中的各项条款和约定。未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除协议内容。2.本协议未尽事宜或法律法规规定应当办理批准、登记等手续的，依照其规定办理。同时，双方可根据实际情况协商补充协议内容。补充协议与本协议具有同等法律效力。3.如有其他未尽事宜或疑问事项，请及时联系专业法律人士或机构进行咨询和解答。如有违反法律法规或损害他人权益的行为发生，一切后果由违约方自行承担。篇2甲方（委托方）：__________，身份证号：__________，住址：__________，联系方式：__________。乙方（受托方）：__________，身份证号：__________，住址：__________，联系方式：__________。鉴于甲方对基金投资的意愿，但因其个人原因无法直接进行投资，故委托乙方代为持有基金份额。为明确双方的权利和义务，特签订本协议。1.甲方委托乙方代为持有基金份额，具体基金名称及代码由甲方指定。2.代持基金份额的数量为：__________份。3.代持基金份额的期限为：__________年。二、权利义务1.甲方的权利：（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定的方式代持基金份额。（2）甲方有权随时查询代持基金份额的情况，并要求乙方提供相关的投资报告和凭证。（3）甲方在代持期限届满时，有权要求乙方返还代持基金份额，并承担相应的投资收益或亏损。2.甲方的义务：（1）甲方有义务向乙方提供必要的身份证明文件，并协助乙方完成代持基金份额的登记和变更手续。（2）甲方有义务按照本协议约定的方式和期限向乙方支付代持基金份额的费用。（3）甲方在代持期限内，有义务遵守相关法律法规和基金公司的规定，不得擅自转让或质押代持基金份额。3.乙方的权利：（1）乙方有权按照本协议约定的方式代持基金份额，并享有相应的投资收益或亏损。（2）乙方有权要求甲方提供必要的身份证明文件，并协助甲方完成代持基金份额的登记和变更手续。（3）乙方在代持期限届满时，有权要求甲方返还代持基金份额，并承担相应的投资收益或亏损。4.乙方的义务：（1）乙方有义务妥善保管代持基金份额，并按照规定进行投资和管理。（2）乙方有义务及时向甲方提供相关的投资报告和凭证，并回答甲方的查询。（3）乙方在代持期限内，有义务遵守相关法律法规和基金公司的规定，不得擅自转让或质押代持基金份额。三、费用及支付方式1.代持基金份额的费用为：__________元/年。费用按年支付，每年______月______日前支付下一年度费用。2.甲方可通过银行转账或现金方式向乙方支付费用。具体支付方式由双方协商确定。3.乙方在收到甲方支付的费用后，应当向甲方出具相应的收据或发票。四、违约责任1.甲方或乙方如违反本协议的约定，应当承担相应的违约责任。违约方需向另一方支付违约金，并赔偿由此造成的损失。2.违约金的具体数额为：__________元。如违约方已支付的费用不足以支付违约金的，违约方应当另行补足差额部分。3.违约方在支付违约金后，还应当继续履行本协议的约定，直至代持期限届满或双方协商一致解除本协议。五、争议解决1.双方因履行本协议发生争议的，应当首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。2.在争议解决过程中，双方应当继续履行本协议的约定，保障代持基金份额的安全和稳定收益。3.争议解决过程中产生的费用由双方自行承担。六、其他约定事项1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。协议一式两份，甲乙双方各执一份。2.本协议未尽事宜，双方可另行协商补充约定。补充约定与本协议具有同等法律效力。3.双方同意以本协议为准，并遵守本协议的约定履行各自义务。如有任何疑问或需要进一步了解协议内容，双方应及时联系并协商解决。篇3甲方（投资者）：__________乙方（代持人）：__________鉴于甲方对某基金有兴趣，并希望由乙方代为持有该基金份额，双方经友好协商，达成如下协议：一、协议目的甲方希望通过乙方代为持有、管理和运作其基金份额，以实现资产的保值增值。乙方愿意为甲方提供基金份额代持服务，并承诺在代持期间内尽心尽责地履行代持职责。二、基金份额的获取与转移1.甲方应根据乙方的要求，将拟代持的基金份额购买款项支付至乙方指定的银行账户。乙方在收到款项后，将负责在基金开放日购买基金份额。2.乙方购买基金份额后，应及时将购买的基金份额转移至甲方指定的证券账户或其他相关账户。甲方有权随时查询基金份额的持有情况。3.在代持期间内，乙方不得擅自转让、质押或挪用甲方委托其代持的基金份额。如有特殊情况需要转让或质押基金份额，乙方应事先取得甲方的书面同意。三、基金份额的管理与运作1.乙方应根据甲方的风险承受能力、投资目标等因素，制定科学合理的投资策略。乙方在投资过程中应遵循谨慎、分散、长期的投资原则。2.乙方应密切关注市场动态和基金表现，及时调整和优化投资策略。同时，乙方也应积极与基金管理人沟通，了解基金的投资方向、风险控制措施等信息。3.乙方在投资决策过程中应遵循公平、公正、透明的原则，不得有任何利益输送、内幕交易等违规行为。四、收益分配与风险承担1.乙方在代持期间所实现的收益，在扣除相关税费和费用后，应及时转账至甲方指定的银行账户。甲方有权根据协议规定获取其应有的收益。2.在代持期间内，如果因乙方原因导致基金份额的损失或亏损，乙方应承担相应的赔偿责任。甲方有权要求乙方赔偿其因基金份额损失而导致的损失。3.乙方应积极与甲方沟通，共同商讨应对市场风险的策略和方法。在必要时，双方可协商调整投资策略或终止代持协议。五、信息披露与保密义务1.乙方应确保甲方充分了解基金的运作情况和投资表现。乙方应定期向甲方提供基金的季度报告、年度报告等详细信息。2.乙方应严格遵守保密义务，确保甲方的个人信息和交易记录不会泄露给任何无关第三方。六、争议解决与法律适用1.本协议的签订、执行和解释应遵循中华人民共和国相关法律法规的规定。如双方在执行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.本协议未尽事宜或双方另有约定的，双方可另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。七、协议生效与终止1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。协议生效后，双方应认真履行各自的义务，实现投资目标。2.在代持期间内，双方不得擅自终止本协议。如一方有特殊情况需要提前终止协议，应取得另一方的书面同意。协议终止后，乙方应及时将代持的基金份额转移至甲方指定的账户。3.本协议在以下情况下可以终止：双方书面同意终止本协议；因不可抗力导致本协议无法继续履行；法律法规规定的其他情形。甲方（签字/盖章）：__________日期：__________年__________月__________日乙方（签字/盖章）：__________日期：__________年__________月__________日篇4甲方（委托方）：XXX乙方（受托方）：XXX鉴于甲方拟投资于XXX基金（以下简称“目标基金”），并希望乙方协助其进行投资，同时甲方希望乙方代为持有目标基金的基金份额，乙方同意接受甲方的委托，在遵循本协议书约定的情况下，为甲方代持目标基金的基金份额。现根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》等相关法律法规，甲、乙双方本着平等、自愿、诚信、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：1.1甲方拟投资于目标基金，并委托乙方代为持有该基金的基金份额。1.2甲方应根据本协议的约定，将其投资于目标基金的款项支付至乙方指定的账户。1.3乙方应按照甲方的指示，将甲方支付的款项用于购买目标基金的基金份额，并代为持有该基金份额。二、双方的权利和义务2.1甲方的权利和义务：2.1.1甲方有权要求乙方按照其指示代为持有目标基金的基金份额。2.1.2甲方应确保其支付给乙方的款项来源合法，并对此承担全部法律责任。2.1.3甲方应遵守相关法律法规，不得利用代持基金份额进行任何违法活动。2.1.4甲方有权要求乙方提供代持基金份额的相关信息，包括但不限于基金净值、持仓情况等。2.1.5甲方应承担因其自身原因导致的所有法律责任和后果。2.2乙方的权利和义务：2.2.1乙方有权按照甲方的指示代为持有目标基金的基金份额。2.2.2乙方应确保代持基金份额的安全，不得擅自使用或处置该基金份额。2.2.3乙方应遵守相关法律法规，不得利用代持基金份额进行任何违法活动。2.2.4乙方应根据甲方的要求，提供代持基金份额的相关信息。2.2.5乙方应承担因其自身原因导致的所有法律责任和后果。三、投资风险及收益分配3.1甲方自行承担投资于目标基金的风险，包括但不限于市场风险、政策风险等。3.2甲方享有投资于目标基金的收益，并自行承担相关的税务责任。3.3乙方不承担投资于目标基金的风险，亦不享有相关的收益。四、协议的生效、变更和终止4.1本协议自甲、乙双方签字或盖章之日起生效。4.2本协议的变更或解除，应由甲、乙双方协商一致，并签订书面协议。4.3在本协议履行过程中，如发生争议或纠纷，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。五、其他事项5.1本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。5.2本协议未尽事宜，可由甲、乙双方另行协商补充，补充协议与本协议具有同等法律效力。5.3本协议自签订之日起生效，有效期为【】年，期满后双方可协商续签事宜。甲方（签字/盖章）：XXX日期：XXXX年XX月XX日乙方（签字/盖章）：XXX日期：XXXX年XX月XX日篇5甲方（委托方）：_________，身份证号：_________，住址：_________。乙方（受托方）：_________，身份证号：_________，住址：_________。鉴于甲方对基金投资的意愿，但因其个人原因无法直接进行投资，故委托乙方代为持有基金份额。为明确双方的权利和义务，达成以下协议：1.甲方委托乙方代为持有基金份额，具体基金名称及代码为：_________。2.代持基金份额的数量为：_________份。3.代持基金份额的期限为：自本协议生效之日起至甲方书面通知乙方终止代持关系之日止。二、权利义务1.甲方的权利：（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定的方式代持基金份额。（2）甲方有权随时查询代持基金份额的情况，并要求乙方提供相关的投资报告和财务状况。（3）在代持期限内，甲方有权要求乙方不得擅自转让、抵押或质押代持基金份额，也不得擅自改变代持基金份额的用途。2.甲方的义务：（1）甲方有义务向乙方提供必要的投资信息和资料，以便乙方进行投资决策。（2）甲方有义务按照本协议约定的方式向乙方支付代持费用。（3）在代持期限内，甲方有义务遵守相关法律法规和基金公司的规定，不得擅自转让或处置代持基金份额。3.乙方的权利：（1）乙方有权按照本协议约定的方式代持基金份额。（2）乙方有权收取代持费用，并有权要求甲方按照本协议约定的方式支付代持费用。（3）在代持期限内，乙方有权监督甲方的投资行为，并有权要求甲方遵守相关法律法规和基金公司的规定。4.乙方的义务：（1）乙方有义务向甲方提供必要的投资信息和资料，以便甲方进行投资决策。（2）乙方有义务按照本协议约定的方式代持基金份额，并不得擅自转让、抵押或质押代持基金份额，也不得擅自改变代持基金份额的用途。（3）在代持期限内，乙方有义务遵守相关法律法规和基金公司的规定，不得擅自转让或处置代持基金份额。三、代持费用及支付方式1.代持费用为每年人民币_________元整（大写：_________元整）。2.甲方应在本协议生效之日起五个工作日内向乙方支付第一年代持费用，共计人民币_________元整（大写：_________元整）。3.第二年代持费用应在第一年代持期限届满前五个工作日内支付，共计人民币_________元整（大写：_________元整）。4.以后的代持费用每年支付一次，支付时间为每年度代持期限届满前五个工作日内。5.甲方应通过银行转账或其他双方认可的方式向乙方支付代持费用。6.乙方在收到代持费用后应向甲方出具相应的收据或发票。四、违约责任及争议解决1.双方应本着诚实信用的原则履行本协议约定的义务。如一方违约，应承担相应的违约责任并赔偿因此给对方造成的实际损失。2.如因本协议的解释或履行产生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。3.本协议的管辖法院为_________人民法院。在争议解决过程中，双方应继续履行本协议约定的其他义务。五、其他约定事项1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。本协议一式两份，甲乙双方各执一份。2.本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。3.双方在本协议中填写的地址、电话、传真等联系方式应真实有效，如有变更应及时通知对方。因一方通知有误或未及时通知变更信息导致的损失由该方承担。4.甲方在本协议中委托乙方的代持基金份额不得用于违法违规行为或违反法律法规和基金公司规定的行为。如有违反，相关法律责任由甲方承担。篇6甲方（投资者）：_________乙方（代持人）：_________丙方（管理人）：_________根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定，甲、乙、丙三方在平等、自愿的基础上，就甲方委托乙方代持基金份额事宜，达成如下协议：一、定义与解释1.基金份额：指甲方在基金中享有的权益，包括但不限于收益权、分红权、清算权等。2.代持人：指乙方，即接受甲方委托，代为持有基金份额的自然人或法人。3.管理人：指丙方，即负责基金日常管理和运作的专业机构。二、代持事项甲方委托乙方代持基金份额，具体事项包括：1.基金份额的认购、申购、赎回等交易。2.基金份额的分红、配股等权益分配。3.基金份额的质押、担保等处置。4.其他与基金份额相关的一切事宜。三、权利义务1.甲方权利：（1）享有基金份额的收益权、分红权、清算权等权益。（2）监督乙方的代持行为，确保乙方按照甲方的意愿进行代持。（3）在乙方违约或损害甲方利益的情况下，有权要求乙方承担相应的法律责任。2.甲方义务：（1）按照协议约定向乙方支付代持费用。（2）确保所委托代持的基金份额来源合法、合规。（3）在协议终止时，按照协议约定进行结算和清算。3.乙方权利：（1）享有代持基金份额所带来的收益。（2）在甲方违约或损害乙方利益的情况下，有权要求甲方承担相应的法律责任。4.乙方义务：（1）按照协议约定为甲方代持基金份额。（2）确保代持行为符合相关法律法规的规定。（3）在协议终止时，按照协议约定进行结算和清算。5.丙方权利：（1）享有基金份额的收益权、分红权等权益。（2）监督甲、乙双方的代持行为，确保代持行为符合相关法律法规的规定。（3）在甲、乙双方违约或损害丙方利益的情况下，有权要求甲、乙双方承担相应的法律责任。6.丙方义务：（1）按照协议约定管理基金，确保基金的安全和稳定运作。（2）及时、准确地披露基金的相关信息，保障投资者的知情权。（3）在协议终止时，按照协议约定进行结算和清算。四、费用与报酬1.代持费用：甲方应按照协议约定向乙方支付代持费用。具体费用标准根据基金类型、代持期限等因素确定。费用支付方式一般为按季度或年度支付。费用标准如下：_________。如遇特殊情况或需要调整费用标准，甲、乙双方应协商确定。2.报酬分配：在基金收益分配时，甲、乙双方应按照协议约定的比例进行分配。具体分配比例应根据基金类型、投资策略等因素确定。在分配过程中，应遵循公平、公正的原则，确保双方权益得到合理保障。如遇特殊情况或需要调整分配比例，甲、乙双方应协商确定。同时，丙方作为管理人，也会获得相应的管理费用和业绩报酬。具体费用标准应根据基金规模、管理难度等因素确定，并在管理合同中明确约定。五、风险管理与控制措施篇7甲方（投资者）：姓名/名称：地址：联系方式：身份证号码/统一社会信用代码：乙方（代持人）：姓名/名称：地址：联系方式：身份证号码/统一社会信用代码：鉴于甲方为投资者，乙方为代持人，双方经友好协商，就基金份额代持事宜达成如下协议：1.甲方将其拥有的基金份额委托给乙方代为持有，乙方同意接受委托。2.代持基金份额的具体信息，包括但不限于基金名称、基金代码、基金类型、代持份额等，将在本协议中详细列出。3.乙方将以其名义代为持有该基金份额，并承担相应的法律责任和义务。1.本协议自双方签字或盖章之日起生效，代持期限为年。期满后，经双方协商一致，可延长代持期限。2.在代持期限内，甲方不得擅自转让或处置该基金份额，乙方也不得擅自转让或处置其代持的基金份额。三、基金份额代持费用及支付方式1.甲方应支付乙方一定的代持费用，具体费用及支付方式如下：（1）每年支付元，支付时间为每年的月日；（2）在代持期限内，甲方应确保支付乙方的代持费用总额不低于元。2.乙方应在收到甲方的代持费用后，向甲方出具相应的发票或收据。3.若甲方未按时支付代持费用，乙方有权要求甲方立即支付全部未付费用，并有权解除本协议。四、基金份额代持的权利和义务1.甲方的权利和义务：（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定代为持有基金份额；（2）甲方有义务按照本协议约定支付乙方的代持费用；（3）甲方有义务向乙方提供必要的支持和协助，以确保乙方的代持工作顺利进行。2.乙方的权利和义务：（1）乙方有权按照本协议约定代为持有基金份额；（2）乙方有义务妥善保管甲方提供的基金份额；（3）乙方有义务向甲方提供必要的账户信息和交易信息，以确保甲方的投资安全；（4）乙方有义务在代持期限届满或本协议提前终止时，将代持的基金份额返还给甲方。五、违约责任及赔偿标准1.若甲方未按照本协议约定支付乙方的代持费用，乙方有权要求甲方立即支付全部未付费用，并有权解除本协议。同时，甲方应按照未付费用的%向乙方支付违约金。若违约金不足以弥补乙方的损失，甲方应继续承担赔偿责任。2.若乙方未按照本协议约定代为持有基金份额或未妥善保管甲方提供的基金份额，导致甲方遭受损失的，乙方应按照损失金额的%向甲方支付违约金。若违约金不足以弥补甲方的损失，乙方应继续承担赔偿责任。3.因不可抗力导致本协议无法继续履行的，双方均不承担违约责任。但受不可抗力影响的一方应及时通知另一方，并尽力协助另一方减少损失。六、争议解决及法律适用1.在本协议履行过程中发生的争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，双方应继续履行本协议的其他部分。2.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。若相关法律、法规发生变化，不影响本协议的效力及履行。七、其他约定事项1.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议进行约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。篇8甲方（委托人