岗位职责风险点及防控措施个人5篇

岗位职责风险点及防控措施个人5篇

岗位职责风险点及防控措施个人1一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担

保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执

行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审

核；

2.对申请担保项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意

见，审核确定相关合同及法律文本；

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，

业务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部

门保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；

7,完成公司领导交办的其他事务。二、风险控制部岗

位工作职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的

工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3,合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、

事后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风

险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的

建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善；

2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估,

提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地

现场考察；

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；

4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制

方案；

5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值

评估；

6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；

7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实

施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施;

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；

9,完成公司领导交办的其它工作。

（三）风险控制部评审人员岗位职责

L负责投资项目的风险审核；

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、

完整性和准确性进行核实和检查；

3,负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考

意见：

4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监

督；

5,负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充

分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；

6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、外置反担保资产。

8.完成领导交办的其他工作。三、工作计划及要点

L按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，

合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技

能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相

关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；

同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时

协助业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修

订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业

务规程。岗位职责风险点及防控措施个人2

（领导干部）

1、经理

风险点：L1违反“三重一大”决策制度。

1.2利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

1.3对财务审批和财务管理监管不严，私建“小金库”。

1.41.5防控措施：1.1度。

1.2L3L4L5况。

不自觉接受组织和群众对自己的监督。党风廉政建设检查考

核不到位。严格执行“三重一大”决黄制度；贯彻落实“三重一

大”制坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。严格遵守财经

制度，坚决执行财务审批程序。加强党风廉政教育，多参加廉政

教育培训及座谈活动。监督检查本部党风廉政建设情况和各部门

干部廉洁从业情

2、支部书记

风险点：LI违反“三重一大”决策制度。

1.2利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。L3违规套取

截流和套取资金，私建“小金库”。L4不自觉接受组织和群众对

自己的监督。1.5不加强自身作风建设，没做到“八好风气”

防控措施：L1度。

1.2L3定。

1.4L5严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重

一大”制坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定C

树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规加

强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。建立廉政监

察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

3、副经理（经营）

风险点：L1不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。L3违规套取截流和

套取资金，私建“小金库”。L4不自觉接受组织和群众对自己的

监督。L5不加强自身作风建设，没做到“八好风气”

防控措施：

1.1遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展

廉政风险防控管理工作。

1.2坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。

1.3树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关

规定。

1.4加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

1.5建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

4、副经理（机关）

风险点：L1不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

1.3违规套取截流和套取资金，私建“小金库”0L4不自

觉接受组织和群众对自己的监督。1.5不加强自身作风建设，没做

到“八好风气”

防控措施：

1.1遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展

廉政风险防控管理工作。

1.2坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。

1.3树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关

规定。

1.4加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

1.5建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

5、办公室主任

风险点：1.1不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2对办公类资产管理不严，违规套取截流和套取资金，私

建“小金库”。

1.3不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：

1.1遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2完善并记

录办公室资产。

1.3加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

6、工程部主任

风险点：1.1不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2对现场安全和质量管理不严，工程进度及现场人员管理

不到位。

1.3不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：

1.1遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2经常下现场检查并完善安全制度，严格按照《质量通病

防范措施》检查现场工艺标准。

1.3加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

7、经营部主任

风险点：1.1不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2

对市场了解不到位，新建项目报告不完整。L3不自觉接受组织和

群众对自己的监督。L4不熟悉业务洽谈及合同上手续出现极大

差错。

防控措施：

1.1遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2开拓市场，及时了解新技术；对新建项目及时进行可行

性分析工作，并对项目进行经营策划、投资分析等。

1.3加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

L4加强业务技能训练，负责尽职办理合同、协议等文件手续08、

报账员职责

风险点：1.1不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2私自开设账户，公款私存；违规发出或借出支票和现金,

坐支、套取或挪用现金；与会计人员之间的对账只核对余额，不

核对发生额，或者根本不对账，导致账务混乱。L3利用工作之便

谋私利。

1.4不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：

1.1遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2办公透明

化，严格按照公司财务制度办公。L3充分发挥组织和群众的监督

职能。

1.4加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

9、资料员职责

风险点：L1不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2

利用工作之便谋私利。

1.3不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：

1.1遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2充分发挥

组织和群众的监督职能。

1.3加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动°

10、普通员工职责

风险点：L1未严格履行公司规章制度。1.2利用工作之便谋

私利。

1.3不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：

1.1严格遵守工作范围内的相关制度。

1.2充分发挥组织和群众的监督职能。1.3加强党风廉政教

育，提高廉政自律能力。岗位职责风险点及防控措施个人3

投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准

和备案、施工许可、环境影响评价等亩批事项，接触的各级政府

职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工

作情况，我认为个人廉政风险点如下：

1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致

思想退步，信念滑坡的风险。

2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受

申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。

3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批

事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的

现象。

针对上述风险点，决定采取如下防控措施：

1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育,

开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、

拿、卡、要”。

2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增强

服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作责任心。

3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努力提高

行政效能和政务服务水平。岗位职责风险点及防控措施个人4

1.贯彻执行国家有关法律法规和总行各项业务规章制度；

2.受理审查借款人借款申请，审查相关借款资料，实地调查

并撰写报告；

风险点：资料的真实性、准确性。

3,严格按照《信贷管理系统操作规范》录入相关借款人、保

证人、抵押物相关信息并发放贷款；

4.负责贷款日常管理及时掌握借款人经营情况，撰写贷后检

查报告；

5.负责对所管辖借款人的档案管理工作，资料齐全，及时归

档；

风险点：资料真实、准确。

6•关注资金需求以及资金往来变动，合理上存、拆借，管理

资金运用情况：

风险点：未及时了解资金需求情况，导致资金的空头。

7.信贷档案应做到科学分类，存放有序，妥善保管，查找方

便。

8.积极完成上级领导安排的工作任务，业务集中时，要根据

主次需要区别对待。

9.加强政治学习，严格要求自己，加强思想作风建设，为本部

门工作提供优质、高效的服务。

10.刻苦钻研业务，努力提高自身素质和工作效率。岗位职责

风险点及防控措施个人5

一、校长

（一）风险点

1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研

究，搞个人说了算；

2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

（二）防控措施

L坚持依法治校；

2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；

3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

4,按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

二、校党委书记

（-）风险点

1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职；

2,不坚持执行“三重一大”制度；

3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。

（二）防控措施

1.严格按程序、制度办事；

2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防

线；

3.建立廉政教育长效机制。

三、副校长

（一）风险点

1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项

目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分

管科室及工作人员出现违法违纪行为；

2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利

益。

（二）防控措施

1.严格按制度办事，落实责任制；

2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何

不廉洁行为发生；

3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；

4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

四、纪委书记

（一）风险点

1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严；

2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处；

3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

（二）防控措施

L按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度；2.加

强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外

部监督检查力度。

五、工会主席

（一）风险点

L不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；

2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

（二）防控措施

1.坚持校务公开，接受群众监督；

2,按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

六、办公室主任

（-）风险点

L考核中不按工作制度办事；

2.不按照组织原则和组织程序，发展入党；

3.党费收缴、使用存在不廉洁行为；

4.公章使用把关不严格；

5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。

（二）防控措施

L加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等

不廉洁行为；

2,严格按政策办事，努力做到公平公正；

3.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督；

4,设立群众举报电话，严肃工作纪律。

七、教务处主任

（一）风险点

L教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

2.教学管理中执行制度不力，存在人情关；

3.组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问

题，造成严重后果；

4.教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。

（二）防控措施

L严格执行标准，加强自律意识；

2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

八、教务处副主任

（一）风险点

1.教师课程的安排有失合理公正；

2.检查教学常规是否公正严格，存在“人情关”；

3,各级考试组织不严密；

4.教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章制度

执行。

（二）防控措施

L加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；

2,严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

九、政教处主任

（一）风险点

L不按规定审核学生转入、转出手续；

2,毕业证办理。审核不严；

3.招生中核分把关不严或弄虚作假；

4.对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

5.评三好、优干不按程序办理或弄虚作假。

（二）防控措施

1.严格执行标准，加强自律意识；

2,严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；

3.在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社

会监督；

4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

十、政教处副主任

（一）风险点

1.在省、市级优秀学生干部、三好学生评选中发生不廉洁行

为;

2.学籍管理中发生不廉洁行为；

3.招生核分不严或弄虚作假；

4.学生管理工作中，惩罚不按规定办理；

5.学生公寓安全检查不到位，造成安全事故。

（二）防控措施

1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；

2,严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

十一、体卫艺处主任

（-）风险点

1.艺术、体育特长生招生中考核不严，弄虚作假，缺乏监督;

2.食品卫生、饮用水安全对承包责任人监管不力，查处不严;

3.初中升高中体育考试组织不力，监督不严，存在弄虚作假;

4.组织各种比赛中存在不廉洁行为。

（二）防控措施

L在特长生招生考核中严格自律；

2.在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行；

3.把好校园内食品安全卫生关，严格执行相关制度。

十二、体卫处副主任

（一）风险点

1.特长生考试中对考官监管不严，存在成绩不真实；

2.在各种体育艺术比赛中，对参赛人员资格把关不严，评比

中区分亲疏，影响赛事公平公正。

（二）防控措施

L加强自律意识；

2.在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行。

十三、总务处主任

（一）风险点

L利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生

不廉洁行为；

2.不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪

用资金等违规违法行为；

3.对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上

出现失误；

4.不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他

人谋取利益；

5.不认真执行政府采购制度，