投资与财富管理服务代理合同

投资与财富管理服务代理合同合同编号：__________甲方（委托人）：__________乙方（代理人）：__________鉴于甲方具备投资与财富管理的需求，乙方具备专业的投资与财富管理服务能力，甲乙双方本着平等、自愿、诚实守信的原则，就甲方委托乙方代理投资与财富管理事宜，达成如下协议：第一条定义1.1“投资与财富管理服务”指乙方为甲方提供的投资咨询、资产配置、财富增值等相关的专业服务。1.2“委托资产”指甲方委托乙方管理的资金、证券、资产等。第二条合作内容（1）资产配置与投资策略建议；（2）投资品种筛选与投资组合管理；（3）投资风险控制与财富增值；（4）其他与投资与财富管理相关的服务。2.2乙方应按照甲方的投资目标、风险承受能力、投资期限等因素，为甲方提供个性化的投资与财富管理方案。第三条权利与义务3.1甲方权利与义务：（1）甲方有权要求乙方提供投资与财富管理服务的详细报告；（2）甲方有权对乙方的投资与财富管理方案提出修改建议；（3）甲方应按照约定向乙方支付服务费用；（4）甲方应保证提供的信息真实、准确、完整。3.2乙方权利与义务：（1）乙方有权根据甲方提供的资料，制定投资与财富管理方案；（2）乙方应按照甲方的要求，及时提供投资与财富管理报告；（3）乙方应严格遵守法律法规，维护甲方的合法权益；（4）乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露给第三方。第四条服务费用（1）固定费用：_______元/年；（2）浮动费用：根据投资收益的_______%支付。4.2乙方应在每年_______月_______日前向甲方提供上一年的服务费用结算报告。第五条投资风险5.1甲方应充分了解投资风险，并同意承担投资风险。5.2乙方应采取合理措施，控制投资风险，确保投资与财富管理服务的合规性。第六条合同期限6.1本合同自双方签署之日起生效，有效期为_______年。6.2合同期满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议。第七条违约责任7.1任何一方违反本合同的约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此造成的一切损失。7.2乙方未按照约定提供投资与财富管理服务，导致甲方投资损失，乙方应承担相应的赔偿责任。第八条争议解决8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条其他约定9.1本合同的修改、补充，应由双方书面签署。9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________注意事项：1.明确合同主体：合同中应清晰标注甲乙双方的法定名称、地址、联系方式等信息，以确保合同义务的履行和争议解决的有效性。2.定义条款：合同中的专业术语和关键词应明确定义，避免因理解不一致而产生的争议。3.服务内容具体化：合同中应详细列举乙方提供的投资与财富管理服务的具体内容，以及甲方相应的权利和义务。4.服务费用和支付方式：明确服务费用的计算方式、支付时间、支付方式等，以避免日后关于费用的纠纷。5.投资风险管理：双方应明确投资风险的责任分配，以及乙方在风险控制方面的具体措施。6.合同期限和续约条件：合同中应明确约定合同的有效期限，以及续约的具体条件和程序。7.违约责任和争议解决：合同应规定违约责任的具体形式和争议解决的途径，保障双方的合法权益。解决办法：1.协商解决：双方在发生争议时应寻求协商解决，通过对话和沟通达成一致。2.调解：如协商不成，可寻求第三方调解机构进行调解。3.仲裁：双方可在合同中约定仲裁条款，将争议提交仲裁机构解决。4.诉讼：如仲裁无效或双方未约定仲裁条款，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。法律名词解释：1.委托人（甲方）：合同中指定其资产由代理人管理和运作的个人或机构。2.代理人（乙方）：合同中被委托管理和运作委托人资产的个人或机构。3.投资与财富管理服务：指专业机构或个人为委托人提供的投资咨询、资产配置、财富增值等相关的服务。4.违约金：指合同一方违约时，按照合同约定或法律规定，应向守约方支付的赔偿金。5.违约责任：指合同一方违反合同义务，应承担的法律责任。6.争议解决：指在合同履行过程中发生的纠纷，双方通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式进行处理和解决的过程。7.合同期限：指合同自生效之日起至终止之日的期限。特殊应用场合及合同补充条款：1.场合：家庭财富传承规划补充条款：考虑到家庭财富传承的特殊性，甲乙双方同意在合同中增加关于财富传承规划的咨询服务，包括但不限于遗产税规划、家族信托设立等。同时，乙方应提供定期的财富传承教育和沟通服务，帮助甲方家庭成员理解和接受财富管理理念。2.场合：高净值人士全球资产配置补充条款：鉴于甲方资产规模较大，涉及全球资产配置，甲乙双方约定，乙方需提供跨境投资咨询服务，包括但不限于海外市场分析、外汇风险管理、国际税务规划等。乙方还需协助甲方处理与全球资产配置相关的法律文件和手续。3.场合：创业公司股权激励计划补充条款：甲方作为创业公司，乙方应提供针对公司股权激励计划的财富管理服务。乙方需协助甲方设计股权激励方案，评估激励效果，并提供相关税务和财务咨询。乙方应协助甲方处理与股权激励相关的法律文件和变更登记。附件列表：1.甲方身份证明文件复印件2.乙方营业执照、资质证书等复印件3.投资与财富管理服务方案详细说明书4.服务费用支付明细表5.财务报表和投资收益报告样本6.跨境投资相关法律