2024年证券交易基本术语试题及答案

2024年证券交易基本术语试题及答案姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场中的“T+0”交易制度是指：

A.交易当天即可进行买卖

B.交易次日才能进行买卖

C.交易第三天才能进行买卖

D.交易第五天才能进行买卖

参考答案：A

2.以下哪项不属于证券经纪业务？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销

D.证券自营

参考答案：D

3.证券交易中的“市价指令”是指：

A.指令按照当前市场价格成交

B.指令按照客户指定价格成交

C.指令按照委托时市场价格成交

D.指令按照客户预期价格成交

参考答案：A

4.证券市场中的“主板市场”通常是指：

A.中小企业板块

B.创业板市场

C.上市公司板块

D.新三板市场

参考答案：C

5.以下哪项不是证券交易中的“融资融券”业务？

A.融资买入

B.融资卖出

C.融券买入

D.融券卖出

参考答案：D

6.证券市场中的“上证指数”是以哪只股票为样本股？

A.上证50

B.上证180

C.上证380

D.上证500

参考答案：B

7.证券市场中的“深圳成指”是以哪只股票为样本股？

A.深证100

B.深证300

C.深证500

D.深证1000

参考答案：B

8.以下哪项不属于证券市场中的“交易时间”？

A.上午9:30-11:30

B.下午13:00-15:00

C.上午9:00-11:30

D.下午13:00-15:30

参考答案：C

9.证券交易中的“停牌”是指：

A.股票暂停交易

B.股票终止交易

C.股票临时停牌

D.股票长期停牌

参考答案：A

10.证券市场中的“退市”是指：

A.股票暂停交易

B.股票终止交易

C.股票临时停牌

D.股票长期停牌

参考答案：B

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券交易中的“T+0”交易制度有哪些特点？

A.可以实现日内多次买卖

B.需要缴纳手续费

C.适用于短线交易

D.适用于长线投资

参考答案：ABC

2.以下哪些属于证券经纪业务？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销

D.证券自营

参考答案：AB

3.证券交易中的“市价指令”有哪些优点？

A.成交速度快

B.成交价格不确定

C.适用于追涨杀跌

D.适用于稳定投资

参考答案：AC

4.证券市场中的“主板市场”有哪些特点？

A.规模较大

B.上市门槛较高

C.上市公司数量较多

D.市场流动性较好

参考答案：ABCD

5.证券市场中的“融资融券”业务有哪些风险？

A.资金风险

B.价格风险

C.利率风险

D.操作风险

参考答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券交易中的“市价指令”是指按照客户指定价格成交。（）

参考答案：×

2.证券市场中的“主板市场”是针对中小企业设立的。（）

参考答案：×

3.证券交易中的“停牌”是指股票暂停交易。（）

参考答案：√

4.证券市场中的“退市”是指股票终止交易。（）

参考答案：√

5.证券市场中的“融资融券”业务可以降低投资风险。（）

参考答案：×

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券交易中的“涨跌停板制度”及其作用。

答案：涨跌停板制度是指证券交易价格在一个交易日内波动幅度不能超过一定比例的制度。其作用主要体现在以下几个方面：首先，可以限制过度投机行为，保护投资者利益；其次，有助于稳定市场情绪，避免市场恐慌；再次，有助于维护市场秩序，提高市场透明度；最后，有助于投资者理性投资，降低市场风险。

2.题目：解释“市盈率”这一指标，并说明其在投资分析中的作用。

答案：市盈率是指股票市场价格与其每股收益的比值。它反映了投资者对每单位盈利愿意支付的价格。市盈率在投资分析中的作用主要体现在以下几个方面：首先，可以用来比较不同股票的估值水平；其次，可以作为判断股票是否被高估或低估的参考指标；再次，可以帮助投资者了解市场对某一行业的整体预期；最后，结合其他财务指标，可以评估企业的盈利能力和成长性。

3.题目：阐述“证券市场监管”的主要内容及其目的。

答案：证券市场监管的主要内容包括：对证券发行和交易市场的监管、对证券公司的监管、对证券从业人员的监管、对信息披露的监管等。监管的目的主要有：确保市场公平、公正、公开；保护投资者合法权益；防范系统性金融风险；促进证券市场健康发展。通过监管，可以维护证券市场的稳定，提高市场效率，增强投资者信心。

五、论述题

题目：论述证券交易中“交易成本”的概念及其对投资者决策的影响。

答案：交易成本是指投资者在证券交易过程中所支付的各种费用，包括佣金、印花税、交易手续费等。交易成本的概念涵盖了交易过程中的所有费用，它不仅包括直接的经济支出，还包括时间成本、心理成本等非经济因素。

交易成本对投资者决策的影响主要体现在以下几个方面：

1.影响投资决策的合理性：交易成本的高低直接影响投资者的投资决策。高交易成本可能会导致投资者对投资决策的合理性产生质疑，从而影响其投资决策。

2.影响投资组合的构成：交易成本会影响投资者在构建投资组合时的选择。为了降低交易成本，投资者可能会倾向于选择流动性较好、交易成本较低的股票或债券。

3.影响投资策略的选择：交易成本的高低会直接影响投资者的投资策略。例如，高频交易策略可能需要承担较高的交易成本，而长期投资策略则可能对交易成本更为敏感。

4.影响收益水平：交易成本直接从投资者的收益中扣除，因此，高交易成本会降低投资者的实际收益水平。长期来看，交易成本累积可能会对投资者的整体投资回报产生显著影响。

5.影响市场效率：交易成本的存在可能会降低市场效率。高交易成本可能会导致投资者在交易过程中犹豫不决，从而影响市场的流动性。

试卷答案如下：

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.A.交易当天即可进行买卖

解析思路：T+0交易制度允许投资者在交易当天买入和卖出同一证券，因此正确答案是A。

2.D.证券自营

解析思路：证券自营是证券公司自己进行的投资活动，而证券经纪、证券投资咨询和证券承销都是为客户提供服务的业务，因此正确答案是D。

3.A.指令按照当前市场价格成交

解析思路：市价指令是指投资者在交易时希望以当前市场价格成交的指令，因此正确答案是A。

4.C.上市公司板块

解析思路：主板市场通常指的是规模较大、上市门槛较高的上市公司板块，因此正确答案是C。

5.D.融券卖出

解析思路：融资融券业务包括融资买入和融券卖出，因此融券卖出不属于“不属于证券交易中的‘融资融券’业务”，正确答案是D。

6.B.上证180

解析思路：上证指数是以上海证券交易所180只样本股为基础计算的指数，因此正确答案是B。

7.B.深证300

解析思路：深圳成指是以深圳证券交易所300只样本股为基础计算的指数，因此正确答案是B。

8.C.上午9:00-11:30

解析思路：中国内地证券市场的交易时间分为上午和下午两个时段，上午9:00-11:30为上午交易时间，因此正确答案是C。

9.A.股票暂停交易

解析思路：停牌是指股票暂时停止交易，而不是终止交易，因此正确答案是A。

10.B.股票终止交易

解析思路：退市是指股票被交易所决定终止在交易所的交易，因此正确答案是B。

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.ABC

解析思路：T+0交易制度允许日内多次买卖，需要缴纳手续费，适用于短线交易，但不适用于长线投资，因此正确答案是ABC。

2.AB

解析思路：证券经纪和证券投资咨询都是为客户提供服务的业务，而证券承销和证券自营是证券公司的自主投资活动，因此正确答案是AB。

3.AC

解析思路：市价指令成交速度快，但成交价格不确定，适用于追涨杀跌，但不适用于稳定投资，因此正确答案是AC。

4.ABCD

解析思路：主板市场规模较大，上市门槛较高，上市公司数量较多，市场流动性较好，因此正确答案是ABCD。

5.ABCD

解析思路：融资融券业务涉及资金、价格、利率和操作等多种风险，因此正确答案是ABCD。

三、判断题（每题2分，共10分）

1.×

解析思路：市价指令是按照当前市场价格成交，而不是客户指定价格，