风景区安全生产风险分级管控资料

安全生产风险分级管控体系手册

2019年10月1日

1、安全生产风险分级管控制度....................................2

2、设备设施及作业活动清单....................................13

2.1设备设施清单...........................................13

2.2作业活动清单...........................................13

3、风险辨识、分析评吩记录....................................14

3.1安全检查表分析及评价记录...............................14

3・2作业危害分析及评价记录.................................18

4、风险点分级管控台账.........................................18

4.1安全风险分级管控台账（设备设施）....................23

4.2安全风险分级管控台账（作业活动）....................23

5、较大以上风险等级清单.....................................30

1、安全生产风险分级管控制度

1目的

为明确本公司危害识别和风险评价的标准方法和过程，组织好危

害识别和风险评价工作，全面识别我站生产经营等活动中的危险、有

害因素和风险，制定切实可行的纠正及预防控制措施，将我站开采加

工生产经营等活动中的危险、有害因素和风险进行有效的控制，减少

各种危害的发生，从根本上降低或消除危险、有害因素和风险，特制

定本制度。

2适用范围

适用本公司范围内的所有生产活动、产品和服务过程中的风险评

价与控制。

1

3定义

3.1危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源

、状态或行为，或它们的组合。

3.2危险源辨识

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。。

3.3风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场

所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

3.4风险评价

依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定其

全过程是否在可接受的范围。

3.5事故

造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。

3.6事件

导致或可能导致事故的事情。

4评价组织与职责

成立双重预防体系领导小组，由经理任组长，副经理任副组长，

安全员、部门或科室负责人为成员，负责站双重预防体系建设工作，

领导小组具体职责如下：

（一）贯彻执行国家、河北省关于双重预防体系工作相关法律法

规、地方标准，落实地方政府相关安全生产工作指示。

（-）审议通过本公司双重预防体系文件，并监督执行。

2

（三）审议站级双重预防体系实施目标及实施方案。

（四）每季度组织双重预防体系工作会议，总结、部署、评比、

通报班组双重预防体系开展执行情况。

（五）研究解决双重预防体系开展过程中存在的安全生产重大事

项，对各项双重预防休系费用使用情况进行监督落实。

（六）组织开展安全生产风险管控体系及隐患排查治理体系工作

建立，并监督各班组有效落实。

（A）法律法规规定的其他职责。

组长、副组长及各成员职责，具体见站《双重预防体系责任制》。

5工作方法和内容

5.1风险点确定

1、风险点划分原则

1）设施、部位、场所、区域

风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、

范围清晰”的原则，风险点可按照按照设备设施、部位、场所、区域

等等进行划分。

2）操作及作业活动

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所

有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的

作业活动应进行重点管控。

2、风险点排查

1）风险点排查的内容

按照风险点划分原则，在生产活动区域内对生产经营全过程讲行

3

风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事

故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表。

2）风险点排查的方法

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、

作业活动或上述几种方法的结合等进行。

5.2危险源辨识

1、辨识方法

1）生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法（DIA）o即：

针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或

内容有关的危险源，建立作业活动清单，工作危害分析评价记录表。

2）针对设备设施等采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，

建立设备设施清单，安全检查分析记录表。

2、辨识范围

危险源的辨识范围应覆盖所有的作.业活动和设备设施，包括：

1）常规和非常规作业活动；

2）事故及潜在的紧急情况；

3）所有进入作业场所的人员活动；

4）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

5）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

6）工艺、设备、管理、人员等变更；

7）地质、气候及环境影响等。

3、危险源辨识

1）本公司对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的

辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。

2）辨识时应依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：

4

人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。

3）运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，

在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险

源。在作业活动划分时，本单位采用生产（工艺、工作）流程的阶段

划分的方法。

4）运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源

辨识，将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查

项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情

况和后果。

5.3风险评价

1、风险评价方法

本单位选择风险矩阵分析法（LS）o对风险进行定性、定量评价,

根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。

2、风险评价准则

结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严

重性、风险值的取值标准和评价级别，进行风险评价。风险判定准则

的制定应充分考虑以下要求：

1）有关安全生产法律、法规、规章；

2）技术标准的强制性条款；

3）设计文件；

4）自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力。

3、风险评价与分级

根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等

级。风险等级判定遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风

5

险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”

四种颜色表示。

I）级\4级、蓝色’轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。

C级\3级'黄色'显著危险：属于一般风险，部门或科室级、班组、

岗位管控，需要控制整改。

B级\2级、橙色'高度危险：属于较大风险，站级、部门或科室、

班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。

A级\1级'红色'极其危险：属于重大风险，站级、部门或科室、

班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要

停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。

4、直判确定重大风险

按照双体系标准规范及风险分析，根据宾馆设施、作业风险程度，

确定直判的重大风险。

5、风险点级别确定

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的

5.4风险控制措施的制定与实施

1）制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教

育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

2）风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全

性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务C

3）设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、

联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、

维保等常规的管理措施。

4）作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、

操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完

6

好状态及作业人员技术能力等方面。

5）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，

对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险

可以接受。

6）风险控制措施在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和

有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是杳产生新的风险；是

否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。

5.5风险分级管控

1、风险分级管控的要求

1）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级

负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作

业活动应重点进行管控。

2）根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合

理确定各级风险的管控层级，结合本单位组织机构简单的实际情况，

风险管控层级分为站级、部门或科室级及班组级3级。

2、编制风险分级管控清单

在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风

险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。

3、风险告知

1）建立安全风险公告制度，分别在站显著位置设置重要风险点

分级管控告知牌，各部门或科室及区域设置本部门或科室、区域的安

全风险告知牌，标明风险点、可能引发事故隐患类别、事故后果、管

控措施、应急措施及管控层级、责任人、报告方式等内容。

2）根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过

7

程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相

关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

6文件管理

完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。

应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记

泉，以及风险分级管控清单、危险源统订表等内容的文件化成果；涉

及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实

施和改进记录等，应单独建档管理。

7分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，在以下方面有所改进：

1）每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改

进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

2）重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；

3）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人

8

监护制度；

4）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急

处置能力进一步提高；

5）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管

控能力得到加强；

6）根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患

排查工作更有针对性。

8持续改进

1、评审

每年12月对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审

结果进行公示和公布。

2、更洋f新立匚

主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开

展风险分析，更新风险信息：

1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

2）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关

危险源的再评价；

3）组织机构发生重大调整；

4）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

5）根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其

他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

9沟通

结合本公司安全生产会议、外来人员告知卡等形式，建立不同

职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通

机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提

9

高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关

人员进行培训。

10风险评价方法

本单位风险评价方法采用风险矩阵分析法（LS）

风险矩阵分析法（简称LS）,R=LXS,其中R是风险值，事故发

生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果

严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

表AT事故发生的可能性（L）判定准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有

5

监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场

4

有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序

3执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去

曾经发生类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，弃能有效

2

执行，或过去偶尔发生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严

1

格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

10

表A-2事件后果严重性（S）判定准则

法律、法规直接经济损

等级人员停工企业形象

及其他要求失

违反法律、法规和100万元以部分装置（＞2重大国际影

5死亡

标准I-套）或设备响

潜在违反法规和标丧失劳动2套装置停工、或行业内、省内

450万元以上

准能力设备停工影响

截肢、骨

小符合上级站或行

折、听力1套装置停工或

3业的安全方针、制1万元以上地区影响

丧失、慢设备

度、规定等

性病

轻微受

不符合企业的安全受影响不大，几站及周边范

2伤、间歇1万元以下

操作程序、规定乎不停工围

不舒服

形象没有受

1完全符合无伤亡无损失没有停工

损

表A-3安全风险等级判定准则（R）及控制措施

风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限

A/1极其危在采取措施降低危害前，不能继续作

20-25立刻

级险业，对改进措施进行评估

B/2高度危采取紧急措施降低风险，建立运行控制

15-16立即或近期整改

级险程序，定期检查、测量及评估

C/3显著危可考虑建立目标、建立操作规程，加强

9-122年内治理

级险培训及沟通

D/4轻度危可考虑建立操作规程、作业指导书但需有条件、有经费时

4-8

级险定期检查治理

E/5稍有危

1-3无需采用控制措施需保存记录

级险

11

表A-4风险矩阵表

5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险

后4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险

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3轻度危险轻度危险显著危险显著危险局度危险

等

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12

2、设备设施及作业活动清单

2.1设备设施清单

序号名称类型数量部门

1脱挂式索道设备设施1索道电梯部

2观光电梯设备设施4索道电梯部

3观光车设备设施3行政综合部

4玻璃栈道设备设施1景区管理部、1：程部

5景区道路及防护栏设备设施若干景区管理部、工程部

6边坡、崖边等危险区域区域若干景区管理部

7卫生间建筑物及设施若干景区管理部、工程部

8房房及餐厅设施建筑物及设施3经营管理部

9餐饮类商铺建筑物及设施若干经营管理部

1()百货类商铺建筑物及设施若干经营管理部

11配电设施设备设施若干工程部

12消防设施设备设施若干班区管理部、经营管理部

2.2作业活动清单

序号作业岗位作业活动内容作业区域实施单位

车辆管理及驾景区观光车辆日常安全管理,观光车辆驾停车场、景区景点、

1行政管理部

驶作业驶，游客接送道路

索道及电梯运

2索道运行，引导游客乘坐索道、观光电梯索道区域索道电梯部

行作业

3景区管理作业景区巡查、安保、游客疏散等景区景点、道路景区管理部

4食堂作业员工食堂菜品制作、餐厅管理厨房及餐厅经营管理部

5商铺管理作业景区商铺经昔景区商铺经营管理部

6维修岗位作业景区设备设施的保养、及时检修景区工程部

检维修作业，临时用电线路接线、敷设、拆

7临时用电作业景区工程部

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8高处作业2米以上平台，坑洞临边作业景区工程部

9动火作业检维修作业中，需要电焊与气割作业景区工程部

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