密集复习的证券从业试题及答案

密集复习的证券从业试题及答案姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能是（）。

A.价格发现

B.信用创造

C.资本配置

D.信息披露

2.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？（）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

3.以下哪个不属于证券公司的业务范围？（）

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券投资咨询

4.以下哪个不是证券交易市场的类型？（）

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券经纪商

D.证券登记结算公司

5.以下哪个不是证券市场的参与者？（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券登记结算公司

6.以下哪个不是证券交易的基本原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

7.以下哪个不是证券市场的监管手段？（）

A.行政监管

B.法律监管

C.经济监管

D.社会监管

8.以下哪个不是证券发行市场的特征？（）

A.发行主体多样

B.发行方式多样

C.发行价格固定

D.发行时间集中

9.以下哪个不是证券交易市场的特征？（）

A.交易主体多样

B.交易方式多样

C.交易价格波动

D.交易时间固定

10.以下哪个不是证券市场的参与者？（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

11.以下哪个不是证券交易的基本原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

12.以下哪个不是证券市场的监管手段？（）

A.行政监管

B.法律监管

C.经济监管

D.媒体监管

13.以下哪个不是证券发行市场的特征？（）

A.发行主体多样

B.发行方式多样

C.发行价格固定

D.发行时间分散

14.以下哪个不是证券交易市场的特征？（）

A.交易主体多样

B.交易方式多样

C.交易价格波动

D.交易时间固定

15.以下哪个不是证券市场的参与者？（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券监管机构

16.以下哪个不是证券交易的基本原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

17.以下哪个不是证券市场的监管手段？（）

A.行政监管

B.法律监管

C.经济监管

D.技术监管

18.以下哪个不是证券发行市场的特征？（）

A.发行主体多样

B.发行方式多样

C.发行价格固定

D.发行时间集中

19.以下哪个不是证券交易市场的特征？（）

A.交易主体多样

B.交易方式多样

C.交易价格波动

D.交易时间分散

20.以下哪个不是证券市场的参与者？（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券投资者保护基金

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的功能包括（）。

A.价格发现

B.信用创造

C.资本配置

D.信息披露

2.我国证券市场的监管机构包括（）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

3.证券公司的业务范围包括（）。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券投资咨询

4.证券交易市场的类型包括（）。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券经纪商

D.证券登记结算公司

5.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能是价格发现。（）

2.我国证券市场的监管机构是中国证监会。（）

3.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券自营、证券承销和证券投资咨询。（）

4.证券交易市场的类型包括证券交易所、证券公司、证券经纪商和证券登记结算公司。（）

5.证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司和证券交易所。（）

6.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和诚信原则。（）

7.证券市场的监管手段包括行政监管、法律监管、经济监管和社会监管。（）

8.证券发行市场的特征包括发行主体多样、发行方式多样、发行价格固定和发行时间集中。（）

9.证券交易市场的特征包括交易主体多样、交易方式多样、交易价格波动和交易时间分散。（）

10.证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司和证券监管机构。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场的基本功能和作用。

答案：

证券市场的基本功能包括：

（1）价格发现功能：通过证券价格的波动和交易活动，反映证券的真实价值和市场供求关系。

（2）资本配置功能：通过证券市场，将资金从低效领域转移到高效领域，实现资源的优化配置。

（3）风险分散功能：投资者可以通过证券市场的多样化投资，分散投资风险。

（4）促进企业发展：企业可以通过证券市场融资，扩大生产经营规模，提高企业竞争力。

证券市场的作用包括：

（1）提高企业融资效率：为企业提供多元化的融资渠道，降低融资成本。

（2）优化资源配置：引导资金流向具有发展潜力的行业和企业，提高资源利用效率。

（3）促进经济稳定：证券市场的发展有利于经济的稳定增长。

（4）提高金融体系效率：证券市场的完善有助于提高金融体系的稳定性和效率。

2.简述证券发行市场的构成及其主要环节。

答案：

证券发行市场由以下构成：

（1）发行人：发行证券的主体，如公司、政府等。

（2）承销商：负责证券发行的机构，包括证券公司、银行等。

（3）投资者：购买证券的主体，包括个人投资者和机构投资者。

证券发行市场的主要环节包括：

（1）发行准备：发行人确定发行方案，包括发行规模、发行价格等。

（2）承销商选择：发行人选择合适的承销商进行证券发行。

（3）定价与销售：承销商与发行人协商确定发行价格，并通过各种渠道销售证券。

（4）发行注册：发行人按照规定向监管机构提交发行注册文件。

（5）发行完成：证券成功发行，资金到位，发行人获得所需资金。

3.简述证券交易市场的交易规则。

答案：

证券交易市场的交易规则主要包括：

（1）交易时间：证券市场设有固定的交易时间，如开盘和收盘时间。

（2）交易方式：交易方式包括竞价交易和协议交易，其中竞价交易是最常见的方式。

（3）交易价格：交易价格由市场供求关系决定，通过竞价形成。

（4）交易量：交易量是指一定时间内证券买卖的数量，交易量的大小反映了市场的活跃程度。

（5）交易限制：对某些证券交易设定限制，如涨跌停限制、持仓限制等。

（6）信息披露：要求证券公司、上市公司等市场参与者及时、准确、完整地披露相关信息。

（7）交易费用：交易双方需支付一定的交易费用，如佣金、印花税等。

五、论述题

题目：论述证券市场监管的重要性及其主要监管措施。

答案：

证券市场监管的重要性体现在以下几个方面：

1.维护市场秩序：证券市场的健康发展需要良好的市场秩序，监管机构通过制定和执行相关法律法规，确保市场参与者的行为符合规则，防止市场操纵、内幕交易等违法行为，维护市场的公平、公正和透明。

2.保护投资者利益：投资者是证券市场的基石，监管机构通过监管措施保护投资者的合法权益，防止投资者因信息不对称、市场欺诈等遭受损失。

3.促进市场稳定：证券市场的波动可能对宏观经济产生影响，监管机构通过监管措施稳定市场预期，降低市场风险，维护金融市场的稳定。

4.促进市场效率：监管机构通过监管，提高市场效率，优化资源配置，推动市场创新，促进经济的长期健康发展。

主要监管措施包括：

1.法律法规监管：制定和修订证券市场相关法律法规，明确市场参与者的权利和义务，规范市场行为。

2.行政监管：监管机构对市场参与者进行日常监管，包括审批证券发行、监管证券交易、查处违法违规行为等。

3.信息披露监管：要求上市公司及时、准确、完整地披露信息，提高市场透明度，防止信息不对称。

4.市场准入监管：对证券公司、基金管理公司等市场参与者进行准入审查，确保其具备相应的资质和能力。

5.交易行为监管：对证券交易行为进行监管，包括限制交易时间、设定涨跌停板、限制交易规模等。

6.风险控制监管：对市场风险进行监控，包括市场流动性风险、信用风险等，采取相应措施防范和化解风险。

7.国际合作监管：与其他国家和地区的监管机构合作，共同打击跨境证券市场违法行为，维护全球金融市场的稳定。

试卷答案如下：

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.A

解析思路：证券市场的基本功能是价格发现，即通过市场交易活动反映证券的真实价值和市场供求关系。

2.B

解析思路：中国人民银行、国家发改委和商务部都不是我国证券市场的监管机构，中国证监会是主要的监管机构。

3.D

解析思路：证券公司的业务范围包括证券经纪、证券自营、证券承销和证券投资咨询，而证券投资咨询不是证券公司的业务。

4.B

解析思路：证券交易市场包括证券交易所、证券公司、证券经纪商和证券登记结算公司，证券公司不属于交易市场类型。

5.D

解析思路：证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司和证券交易所，证券交易所是市场机构而非参与者。

6.D

解析思路：证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和安全原则，诚信原则不是基本原则。

7.D

解析思路：证券市场的监管手段包括行政监管、法律监管、经济监管和社会监管，媒体监管不是主要监管手段。

8.C

解析思路：证券发行市场的特征包括发行主体多样、发行方式多样和发行时间集中，发行价格固定不是特征。

9.D

解析思路：证券交易市场的特征包括交易主体多样、交易方式多样和交易价格波动，交易时间固定不是特征。

10.D

解析思路：证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司和证券交易所，证券交易所是市场机构而非参与者。

11.D

解析思路：证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和诚信原则，保密原则不是基本原则。

12.D

解析思路：证券市场的监管手段包括行政监管、法律监管、经济监管和社会监管，技术监管不是主要监管手段。

13.D

解析思路：证券发行市场的特征包括发行主体多样、发行方式多样和发行时间集中，发行价格固定不是特征。

14.D

解析思路：证券交易市场的特征包括交易主体多样、交易方式多样和交易价格波动，交易时间固定不是特征。

15.D

解析思路：证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司和证券交易所，证券监管机构是监管机构而非参与者。

16.D

解析思路：证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和保密原则，诚信原则不是基本原则。

17.D

解析思路：证券市场的监管手段包括行政监管、法律监管、经济监管和社会监管，技术监管不是主要监管手段。

18.C

解析思路：证券发行市场的特征包括发行主体多样、发行方式多样和发行时间集中，发行价格固定不是特征。

19.D

解析思路：证券交易市场的特征包括交易主体多样、交易方式多样和交易价格波动，交易时间分散不是特征。

20.D

解析思路：证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司和证券交易所，证券投资者保护基金是保护机构而非参与者。

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.ABCD

解析思路：证券市场的基本功能包括价格发现、信用创造、资本配置和信息披露。

2.AD

解析思路：我国证券市场的监管机构包括中国证监会和商务部，中国人民银行和国家发改委不属于证券市场监管机构。

3.ABCD

解析思路：证券公司的业务范围包括证券经纪、证券自营、证券承销和证券投资咨询。

4.ACD

解析思路：证券交易市场的类型包括证券交易所、证券公司、证券经纪商和证券登记结算公司，证券公司不是交易市场类型。

5.ABCD

解析思路：证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司和证券交易所。

三、判断题（每题2分，共10分）

1.√

解析思路：证券市场的基本功能之一是价格发现，即通过市场交易活动反映证券的真实价值和市场供求关系。

2.√

解析思路：中国证监会是我国证券市场的监管机构，负责监管证券市场的运行和参与者行为。

3.√

解析思路：证券公司的业务范围包括证券经纪、证券自营、证券承销和证券投资咨询，这些都是证券公司的常见业务。

4.√

解析思路：证券交易市场的类型包括证券交易所、证券公司、证券经纪商和证券登记结算公司，这些都是证券市场的组成部分。

5.√

解析思路：证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司和证券交易所，这些都是证券市场的主要参与者。

6.√