证券投资基金托管服务合同细则

证券投资基金托管服务合同细则合同编号：__________鉴于甲方系依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规合法设立的证券投资基金管理人，具备开展基金管理业务的资格和条件；乙方系依法设立的银行或其他金融机构，具备提供基金托管服务的资格和条件。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方管理的证券投资基金的托管服务事宜达成如下协议：第一条基金概述1.1基金名称：__________1.2基金类型：__________1.3基金规模：人民币_______亿元1.4基金存续期限：自基金合同生效之日起至_______年_______月_______日止第二条基金托管服务（1）基金资产保管；（2）基金投资监督；（3）基金份额登记；（4）基金估值与会计核算；（5）基金收益分配；（6）基金信息披露；（7）其他依法应由基金托管人承担的职责。2.2乙方应确保基金资产的安全，不得将基金资产用于任何形式的担保、抵押或冻结。2.3乙方应按照甲方的要求，及时办理基金资产的划拨、支付等事务。第三条基金资产保管3.1乙方应确保基金资产的独立保管，与乙方的自有资产和其他客户的资产实行分离管理。3.2乙方应在基金合同生效后_______个工作日内，向甲方提供基金资产保管账户的详细信息，并办理账户的开户手续。3.3乙方应按照甲方的要求，及时提供基金资产的保管报告，并保证报告的真实性、准确性和完整性。第四条基金投资监督4.1乙方应对甲方遵守法律法规、基金合同及投资决策程序进行监督，发现甲方违反相关规定的，有权要求甲方改正；情节严重的，乙方有权报告中国证监会等监管机构。（1）违反法律法规、基金合同约定的投资范围和比例；（2）进行内幕交易、操纵市场等不正当交易行为；（3）损害基金份额持有人利益的关联交易；（4）其他违反基金合同的行为。第五条基金份额登记5.1乙方应按照基金合同约定，为基金份额持有人办理基金份额的登记、赎回、转换等事务。5.2乙方应确保基金份额登记数据的真实、准确和完整，并及时向甲方提供相关数据。第六条基金估值与会计核算6.1乙方应按照基金合同约定的估值方法和频率，对基金资产进行估值。6.2乙方应按照基金合同约定，对基金资产进行会计核算，并编制基金财务报告。第七条基金收益分配7.1乙方应根据基金合同约定的收益分配方案，及时为基金份额持有人办理收益分配事宜。7.2乙方应确保基金收益分配的公平、公正，不得损害基金份额持有人的利益。第八条基金信息披露8.1乙方应按照基金合同约定，及时向甲方提供基金资产净值、份额净值等基金运作信息。8.2乙方应按照法律法规、基金合同约定，及时向监管机构、基金份额持有人等披露基金运作信息。第九条合同的生效、变更和终止9.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。9.2双方同意，本合同的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方签署后生效。9.3在基金合同终止或基金管理人更换的情况下，本合同自动终止。第十条违约责任10.1双方应严格履行本合同的约定，如一方违反合同义务，导致对方损失的，应承担相应的违约责任。10.2双方应承担因自身原因导致的合同履行障碍或违约责任，但不可抗力除外。第十一条争议解决11.1双方因本合同的履行发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十二条其他约定12.1双方应遵守国家有关证券投资基金的相关法律法规，确保基金运作的合法、合规。12.2双方应保守对方的商业秘密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。第十三条合同备案13.1本合同签订后，双方应按照监管机构的要求，将合同备案。第十四条合同副本14.1本合同一式两份，甲方、乙方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________注意事项1.合同签署前的审核：在签署合同前，双方应对合同条款进行详细审查，确保所有条款均符合法律法规的要求，且不损害双方合法权益。2.合规性确认：基金管理人和基金托管人都应确保其业务操作符合《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定。3.风险管理：双方应充分评估基金托管过程中可能出现的风险，并采取相应的风险控制措施。4.信息保密：双方应对在基金托管过程中获取的对方商业秘密和敏感信息予以保密，不得未经授权泄露。5.合同变更与终止：任何对合同的修改或终止都应以书面形式进行，并经双方签字盖章确认。6.争议解决：双方应明确争议解决的方式和地点，通常选择合同签订地的人民法院作为诉讼解决的法院。解决办法1.协商解决：在合同履行过程中出现争议，应通过友好协商的方式解决。2.法律途径：若协商不成，可依据合同约定，向合同签订地的人民法院提起诉讼。法律名词解释证券投资基金：指通过发行基金份额，将投资者的资金集中起来，由基金管理人进行管理，基金托管人进行托管的，以获取投资收益为目的的集合投资方式。基金管理人：指依法设立并取得基金管理业务资格，负责基金管理业务的机构。基金托管人：指依法设立并取得基金托管业务资格，负责基金资产保管、投资监督等职责的机构。商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性，并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等，不可抗力可能导致合同不能履行或延迟履行。合规性：指行为或业务操作符合相关法律法规和监管要求。风险控制：指采取措施预防、识别、评估和应对可能出现的风险，以减少损失的可能性。争议解决：指在合同履行过程中出现的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式进行解决的过程。特殊应用场合及补充条款1.跨区域基金管理：可能场合：基金管理人和基金托管人位于不同的城市或国家，需要特别规定跨境操作的细节。补充条款：考虑到时差问题，双方应约定一个共同的工作时间窗口，并且明确跨境支付和结算的具体流程。2.特定行业基金：可能场合：基金专注于投资特定行业，如新能源、生物科技等，需要额外关注行业风险。补充条款：双方应定期评估行业风险，并在合同中约定针对特定行业风险的应对措施和报告机制。3.国际合作项目：可能场合：基金管理人和托管人涉及国际合作项目，可能需要遵守国际法律法规。补充条款：合同中应明确双方对于国际法律法规的遵守责任，以及国际争议解决的条款。4.慈善基金管理：可能场合：基金用于慈善或公益目的，需要特别关注透明度和社会责任。补充条款：增加关于基金运作透明度的条款，并约定定期向社会公众披露基金运