企业诉讼案件管理办法

企业诉讼案件管理办法（一）目的为加强企业诉讼案件管理，规范诉讼行为，维护企业合法权益，降低法律风险，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于企业及其所属各部门涉及的各类诉讼案件，包括但不限于民事、刑事、行政诉讼案件。（三）基本原则1.依法合规原则：诉讼活动应严格遵守国家法律法规和相关司法解释。2.风险防控原则：注重对诉讼风险的识别、评估和控制，将风险化解在萌芽状态。3.成本效益原则：在保证诉讼效果的前提下，合理控制诉讼成本，提高诉讼效益。4.及时高效原则：及时响应诉讼事项，高效推进诉讼进程，避免延误导致不利后果。二、诉讼案件管理职责分工（一）法务部门1.负责制定和完善企业诉讼案件管理制度和流程。2.牵头组织诉讼案件的处理，包括案件的立案、证据收集、法律分析、诉讼策略制定、出庭应诉等工作。3.协调内部各部门提供案件相关资料和信息，配合做好诉讼应对工作。4.对已审结的诉讼案件进行总结分析，提出改进建议，为企业完善管理提供参考。（二）业务部门1.负责提供与诉讼案件相关的业务事实、资料和证据，配合法务部门做好诉讼准备工作。2.根据法务部门的要求，参与案件的调查、沟通、谈判等环节，提供必要的支持。3.协助法务部门执行法院判决、裁定及其他生效法律文书，落实相关整改措施。（三）财务部门1.负责审核诉讼案件的费用预算，合理安排诉讼经费。2.对诉讼案件涉及的财务事项进行审查，提供财务数据和分析。3.根据法院判决或和解协议，及时办理款项收付等财务手续。（四）其他部门按照各自职责，配合法务部门和相关业务部门做好诉讼案件的各项工作，提供必要的协助和支持。三、诉讼案件的受理与立案（一）案件来源1.法务部门在日常工作中主动发现的可能引发诉讼的法律风险事项。2.业务部门在经营活动中遇到的法律纠纷，认为需要通过诉讼解决的，及时向法务部门报告。3.企业收到的法院传票、起诉状副本等诉讼文书。（二）案件评估法务部门收到诉讼相关信息后，应立即对案件进行初步评估，包括案件的性质、事实、证据、法律关系、可能的诉讼结果及风险等。评估可通过查阅资料、向业务部门了解情况、咨询外部法律顾问等方式进行。（三）立案审批经评估认为确需提起诉讼或应对诉讼的案件，法务部门应填写《诉讼案件立案审批表》，详细说明案件基本情况、处理建议、预计诉讼费用等内容，报企业分管领导审批。分管领导根据审批权限进行审批，重大复杂案件需报企业主要领导审批。（四）立案登记经审批同意立案的案件，法务部门应进行立案登记，建立诉讼案件档案，对案件的进展情况进行跟踪记录。档案内容包括立案审批表、起诉状副本、答辩状、证据材料、庭审记录、裁判文书等相关资料。四、诉讼案件的处理（一）证据收集与整理1.法务部门牵头组织业务部门及其他相关部门收集与案件有关的证据材料。证据应具备真实性、合法性和关联性，能够充分证明案件事实。2.对收集到的证据进行分类整理、编号标注，制作证据清单，注明证据名称、来源、证明内容等信息。3.对于需要鉴定、勘验等专业程序获取的证据，及时按照法定程序办理。（二）法律分析与研究1.法务部门组织对案件涉及的法律问题进行深入分析，研究相关法律法规和司法解释，结合案件实际情况，确定法律适用和诉讼策略。2.必要时，可咨询外部法律顾问或专家，听取专业意见，为诉讼决策提供参考。（三）诉讼文书起草与提交1.根据案件情况和诉讼策略，法务部门起草起诉状、答辩状、反诉状、上诉状等各类诉讼文书。诉讼文书应逻辑严谨、表述准确、格式规范，符合法律要求。2.诉讼文书起草完成后，经法务部门负责人审核，报企业分管领导审批。审批通过后，及时向法院提交相关诉讼文书，并办理立案手续。（四）庭审准备1.组织业务部门及其他相关人员召开庭审准备会议，明确庭审分工和职责，熟悉案件事实、证据和法律依据。2.准备庭审所需的各类材料，如证据原件、复印件、授权委托书、身份证明等。3.模拟庭审过程，对可能出现的问题进行预测和应对准备，提高庭审应变能力。（五）出庭应诉1.按照法院确定的开庭时间和地点，由法务部门人员或委托律师出庭应诉。出庭人员应着装规范、举止得体，遵守法庭纪律。2.在庭审过程中，认真听取对方陈述和辩论意见，准确回答法官提问，适时发表己方观点和意见，维护企业合法权益。3.如实记录庭审情况，包括双方陈述、举证质证、辩论要点等内容，形成庭审记录，并由出庭人员签字确认。（六）和解与调解1.在诉讼过程中，根据案件实际情况和企业利益，积极与对方进行和解或参与法院组织的调解。和解或调解方案应经法务部门评估，并报企业分管领导审批。2.如达成和解或调解协议，应确保协议内容符合法律法规和企业利益，及时办理相关手续，并监督协议的履行。（七）上诉与申请再审1.如对一审判决结果不服，法务部门应在规定的上诉期限内，组织相关人员研究上诉理由和策略，起草上诉状，报企业分管领导审批后，向上级法院提起上诉。2.对于已经生效的判决、裁定，发现存在法定再审情形的，法务部门应及时组织研究申请再审事宜，按照法定程序办理申请再审手续。五、诉讼案件的执行与监督（一）执行申请诉讼案件生效后，如对方未按照判决、裁定或和解协议履行义务，法务部门应及时向法院申请强制执行。申请执行时，应提交执行申请书、生效法律文书副本等相关材料，并按照法院要求办理执行立案手续。（二）执行配合1.业务部门及其他相关部门应积极配合法务部门做好执行工作，提供被执行人的财产线索、经营状况等信息。2.财务部门根据法院执行通知，及时办理款项收付等财务手续，确保执行工作顺利进行。（三）执行监督1.法务部门应跟踪执行案件进展情况，及时与执行法院沟通协调，了解执行动态，督促法院依法执行。2.定期向企业分管领导汇报执行案件情况，对执行过程中出现的重大问题及时提出解决方案。六、诉讼案件的费用管理（一）费用预算法务部门在诉讼案件立案前，应根据案件预计工作量、复杂程度等因素，编制诉讼费用预算，包括案件受理费、律师费、鉴定费、差旅费等各项费用，并报财务部门审核。（二）费用支付1.财务部门根据审核后的诉讼费用预算，合理安排诉讼经费，确保诉讼工作所需资金。2.诉讼过程中发生的各项费用，应按照企业财务管理制度的规定，履行审批手续后支付。支付凭证应妥善保存，作为财务核算和审计的依据。（三）费用控制1.法务部门应严格控制诉讼费用支出，在保证诉讼效果的前提下，尽量降低费用成本。对于超出预算的费用支出，应及时分析原因，报企业分管领导审批。2.定期对诉讼费用进行统计分析，总结费用支出规律，为今后的诉讼案件费用管理提供参考。七、诉讼案件的档案管理（一）档案整理诉讼案件结案后，法务部门应及时对案件档案进行整理归档。档案应按照一案一档的原则，将立案审批表、诉讼文书、证据材料、庭审记录、裁判文书等相关资料进行分类装订，确保档案资料完整、规范。（二）档案保管档案管理人员应妥善保管诉讼案件档案，确保档案安全。档案存放应便于查阅和调用，同时做好防火、防潮、防虫等防护措施。（三）档案查阅1.企业内部人员因工作需要查阅诉讼案件档案的，应填写《档案查阅申请表》，经法务部门负责人批准后，在档案管理人员陪同下查阅。2.查阅档案应遵守档案管理制度，不得擅自涂改、抽取、复制档案内容。查阅完毕后，应及时归还档案，并由档案管理人员进行核对签收。八、诉讼案件的统计与分析（一）案件统计法务部门应定期对企业诉讼案件进行统计，统计内容包括案件数量、案件类型、涉案金额、案件处理结果等信息。统计数据应真实、准确、完整，并