证券从业资格考试绩效评估试题及答案

证券从业资格考试绩效评估试题及答案姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券公司业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券承销与保荐业务

2.证券市场中的“T+0”交易制度是指？

A.每个交易日都可以进行交易

B.每个交易日结束前可以进行交易

C.每个交易日结束后的第一个交易日可以进行交易

D.每个交易日结束后的第二个交易日可以进行交易

3.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.风险与收益匹配原则

B.分散投资原则

C.长期投资原则

D.短期投机原则

4.以下哪项不是证券交易市场的基本功能？

A.价格发现

B.投资融资

C.信息披露

D.风险转移

5.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的基本内容？

A.风险控制

B.人员管理

C.财务管理

D.投资决策

6.以下哪项不是证券市场的主要参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.上市公司

D.外国政府

7.以下哪项不是证券交易市场的交易规则？

A.交易时间

B.交易方式

C.交易价格

D.交易数量

8.以下哪项不是证券公司合规管理的重点内容？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险披露

9.以下哪项不是证券公司内部控制制度的目标？

A.风险控制

B.人员管理

C.提高公司效益

D.保障公司权益

10.以下哪项不是证券市场的主要监管机构？

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

二、多项选择题（每题3分，共15分）

11.证券公司内部控制制度应包括哪些内容？

A.风险控制

B.人员管理

C.财务管理

D.投资决策

E.合规管理

12.证券市场的基本功能有哪些？

A.价格发现

B.投资融资

C.信息披露

D.风险转移

E.资源配置

13.证券公司合规管理的重点内容包括哪些？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险披露

E.合规风险监督

14.证券公司内部控制制度的目标有哪些？

A.风险控制

B.人员管理

C.提高公司效益

D.保障公司权益

E.促进公司发展

15.证券市场的主要参与者有哪些？

A.证券公司

B.机构投资者

C.上市公司

D.个人投资者

E.外国政府

三、判断题（每题2分，共10分）

16.证券市场的基本功能不包括资源配置。（）

17.证券公司内部控制制度的目标包括提高公司效益和保障公司权益。（）

18.证券公司合规管理的重点内容包括合规风险识别、评估、控制和披露。（）

19.证券市场的主要参与者包括证券公司、机构投资者、上市公司、个人投资者和外国政府。（）

20.证券公司内部控制制度应包括风险控制、人员管理、财务管理、投资决策和合规管理。（）

参考答案：

一、单项选择题：1.A2.C3.D4.D5.D6.D7.C8.E9.C

二、多项选择题：11.ABCE12.ABCDE13.ABCDE14.ACD15.ABCDE

三、判断题：16.×17.√18.√19.√20.√

四、简答题（每题10分，共25分）

题目：简述证券公司在内部控制制度中应如何进行风险控制。

答案：

1.建立健全风险管理体系：证券公司应设立专门的风险管理部门，负责制定和实施风险控制策略，确保公司各项业务的风险得到有效识别、评估和控制。

2.完善风险控制流程：证券公司应制定详细的风险控制流程，包括风险识别、评估、监测和应对措施，确保风险控制措施的实施。

3.强化风险管理意识：通过培训和教育，提高公司员工的风险管理意识，使全体员工充分认识到风险管理的重要性。

4.严格执行风险控制措施：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括设置风险限额、实行分级审批制度、建立风险预警机制等。

5.加强内部控制监督：设立内部审计部门，定期对风险控制措施的有效性进行监督检查，确保风险控制措施得到有效执行。

6.优化风险控制技术手段：利用信息技术手段，提高风险识别和评估的准确性，实现风险控制措施的自动化和智能化。

7.加强与监管机构的沟通：及时向监管机构报告风险控制情况，接受监管机构的指导和监督，确保风险控制措施符合监管要求。

8.建立风险责任追究制度：明确风险控制责任，对违反风险控制规定的行为进行追究，确保风险控制措施得到严格执行。

9.不断优化风险控制体系：根据市场变化和公司业务发展，不断调整和优化风险控制体系，提高风险控制能力。

10.强化合规意识：将合规要求纳入风险控制体系，确保公司业务合规经营，降低合规风险。

五、论述题

题目：论述证券市场在宏观经济中的作用及其重要性。

答案：

证券市场作为现代金融市场的重要组成部分，在宏观经济中扮演着至关重要的角色。以下是证券市场在宏观经济中的作用及其重要性的论述：

1.资源配置作用：证券市场通过股票和债券等金融工具，为资金需求方和资金供给方提供了一个有效的交易平台。企业可以通过发行股票和债券筹集资金，实现资源的优化配置，提高资金使用效率。

2.促进经济增长：证券市场为经济增长提供了动力。通过股票市场的融资，企业可以扩大生产规模，增加就业，从而推动经济增长。同时，债券市场的资金流动也为基础设施建设、科技创新等领域提供了资金支持。

3.传递经济信息：证券市场是经济信息的集中反映。股价、债券价格等市场指标能够及时反映企业的经营状况和宏观经济形势，为投资者、政府和金融机构提供决策依据。

4.优化产业结构：证券市场通过资本市场的资源配置功能，促进产业结构调整和升级。优质企业通过上市融资，能够获得更多的发展机遇，推动传统产业向高科技产业转型。

5.稳定宏观经济：证券市场的波动对宏观经济具有一定的缓冲作用。在经济增长过快或过慢时，通过调整货币政策、财政政策和市场监管政策，可以稳定证券市场，进而稳定宏观经济。

6.增强投资者信心：证券市场的稳定和健康发展有助于增强投资者信心。投资者信心的提升，有利于吸引更多的资金进入市场，为经济发展提供长期稳定的资金支持。

7.提高国家竞争力：证券市场的发展水平是衡量一个国家金融体系竞争力的重要指标。通过证券市场的国际化，可以提高我国在国际金融市场中的地位，增强国家竞争力。

试卷答案如下：

一、单项选择题答案及解析：

1.答案：C

解析思路：证券公司业务范围包括证券经纪、自营、投资咨询和承销保荐，而外国政府不属于业务范围。

2.答案：C

解析思路：“T+0”交易制度允许投资者在交易当天进行买入和卖出，所以选择C。

3.答案：D

解析思路：证券投资的基本原则包括风险与收益匹配、分散投资和长期投资，短期投机不属于基本原则。

4.答案：D

解析思路：证券交易市场的基本功能包括价格发现、投资融资、信息披露和资源配置，风险转移不是其基本功能。

5.答案：D

解析思路：证券公司内部控制制度应包括风险控制、人员管理、财务管理和合规管理，投资决策不属于内部控制制度的基本内容。

6.答案：D

解析思路：证券市场的主要参与者包括证券公司、机构投资者、上市公司、个人投资者，外国政府不是主要参与者。

7.答案：C

解析思路：证券交易市场的交易规则包括交易时间、交易方式和交易价格，交易数量不属于交易规则。

8.答案：E

解析思路：证券公司合规管理的重点内容包括合规风险识别、评估、控制和监督，风险披露不属于重点内容。

9.答案：C

解析思路：证券公司内部控制制度的目标包括风险控制、人员管理和保障公司权益，提高公司效益不是目标。

10.答案：D

解析思路：证券市场的主要监管机构包括中国证监会、中国人民银行和中国银保监会，商务部不是主要监管机构。

二、多项选择题答案及解析：

11.答案：ABCE

解析思路：证券公司内部控制制度应包括风险控制、人员管理、财务管理和合规管理，投资决策不是必须内容。

12.答案：ABCDE

解析思路：证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资、信息披露、风险转移和资源配置。

13.答案：ABCD

解析思路：证券公司合规管理的重点内容包括合规风险识别、评估、控制和监督。

14.答案：ACD

解析思路：证券公司内部控制制度的目标包括风险控制、人员管理和保障公司权益，提高公司效益不是目标。

15.答案：ABCD

解析思路：证券市场的主要参与者包括证券公司、机构投资者、上市公司、个人投资者和外国政府。

三、判断题答案及解析：

16.答案：×

解析思路：证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资、信息披露、风险转移和资源配置，资源配置是其基本功能之一。

17.答案：√

解析思路：证券公司内部控制制度的目标包括风险控制、人员管理和保障公司权益，提高公司效益是其目标之