安全风险评价管理制度

安全风险评价管理制度

安全风险评价管理制度1

1.目的

识别企业在生产（管理）、服务、活动过程中能够掌控与可能施加影响的危

害，评价和确定一级风险、二级风险和重点风险，以确定一般危害和重点危害，作

为订立安全标准化目标的基础与依据，并进行有效掌控。

2.范围

公司全体员工。

3.内容

3.1评价组织及职责

（D本公司成立风险评价小组

组长为本公司安全第一责任人，副组长为分管安全生产的副总经理和安全办主

任，成员为相关部门负责人和安全办成员。

（2）职责

组长：直接负责风险评价工作。组织订立风险评价程序；审批《重点风险及掌

控措施清单》。

副组长：帮助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组

织进行风险评价定期评审；

成员：对各单位上表的《工作危害分析（jha）记录表》《安全检查（scl）分

析记录表》进行调查、咳实、增补完善，确定公司的重点危害和重点风险并编制

《重点风险及掌控措施清单》和重点隐患项目整治方案；负责相关方风险评价和风

险掌控。

3.2风险管理

（1）危害识别

1）在进行危害识别时，应充分考虑：

①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为

②撞击与撞击；物体打击，高处坠落，机械损害；

③中毒、窒息、触电及辐射（电磁辐射、同位素辐射）；

④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；

⑤人机工程因素（譬如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不

足等）；

⑥设备的腐蚀、焊凄缺陷等；

⑦有毒有害物料、气体的泄漏；

⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包含水、气、

声、渣、废物等污染物排放或处理以及能源、资源和原材料子的消耗U

2）同时还应考虑：

①人员、原材料子、机械设备与作业环境；

②直接与间接不安全；

③三种状态：正常、异常及紧急状态；

④三种时态：过去、现在及将来。

（2）人的不安全行为：

违反安全规定或安全常识，使事故有可能发生的行类别：

1）操作错误（忽视安全、忽视警告）。

2）安全装置失效。

3）使用不安全设备。

4）手替换工具操作。

5）物体（产品、料子、工具等）存放欠妥。

6）冒险进入不安全场合。

7）攀坐不安全位置。

8）在起吊物下作业（停留）。

9）机器运转时加油（修理、检查、调整、清扫等）。

10）有分散注意力的行为。

11）不使用必需的个人防护用品或用具。

12）不安全装束。

13）对易燃易爆等不安全品处理错误等。

（3）物的不安全状态：

使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏

或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生

产场合环境不良。）

1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；

2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件

有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场合环境不良。

（4）有害作业环境：

1）作业场合缺陷：间距不足；信号、标志没有或欠妥；物体堆放欠妥。

2）作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过

低；湿度欠妥；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。

（5）安全管理缺陷：

1）设计、监测方面缺陷或事故（件）矫正措施欠妥；（人机工效学）；

2）人员掌控管理缺陷：教育培训不足；雇用欠妥或缺乏检查；超负荷；禁忌

作业等；

3）工艺过程、作业程序缺陷;

4）相关方管理缺陷。

3.3危害识别的范13

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动；

（3）事故及潜在的紧急情况：

（4）全部进入作业场合的人员的活动；

（5）原材料子、产品的运输和使用过程；

（6）作业场合的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）人为因素，包含违反安全操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除与处理；

（9）气候、地震及其他自然祸害等；

（10）后期服务活动。

3.4危害识别的方法

危害识别以事先分析为主的.思想为引导，采用工作危害分析法（jha）、安全

检查表（scl）、现场察看法等多种方法，可单独或联合使用。

（1）工作危害分析法（jha）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业

活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过

风险评价，判定风险等级，订立掌控措施。

（2）安全检查表（scl）：安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分

析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的

危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再

以提问的方式把检查项目按系统的构成次序编制成表，以便进行检查或评审。

（3）现场察看法：由专家和咨询师构成现场调查组，通过现场实地察看、询

问、交谈，从而快速识别出部门的环境因素;

3.5危害识别的步骤

（1）安全办负责设计危害识别所用的《工作危害分析（jha）记录表》《安全

检查（scl）分析记录表》表格，发至各部门；

（2）各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有

或可能具有危害，填写《工作危害分析（jha）记录表》《安全检查（scl）分析记

录表》，经本单位负责人审批后，报送安全办；

（3）安全办对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按

不同的危害分类：

（4）安全办组织人员进行调查、核实、增补完善，经风险评价小组讨论后订

立相应的掌控措施。

3.6风险评价

（1）风险评价范围

1）生产经营活动；

2）生产装置；

3）储存设施；

4）检维护和修理作业；

5）新改扩建和技术改造项目工程；

6）拆迁工程；

7）后期服务活动。

（2）评价准则的依据

1）有关安全法律、法规要求：

2）行业的设计规范、技术标准：

3）企业的安全管理标准、技术标准；

4）合同规定;

5）企业的安全生产方针和目标等。

（3）评价准则

采用事件发生的可能性1和后果的严重性s及风险度r进行，r=lXs

1）事件发生的可能性1参照表1来订立

表1事件发生的可能性1推断准则

等级

标？准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、掌控措施，或危害的发生不能被发现（没

有监测系统），或在正常情况下常常发生此类事故或事件。

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场

有掌控措施，但未有效执行或掌控措施欠妥，或危害常发生或在预期情况下发生。

3

没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作

程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过

去曾经发生仿佛事故或事件，或在异常情况下发生仿佛事故或事件。

2

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范掌控措施，并能有

效执行，或过去偶然发生不安全事故或事件。

1

有充分、有效的防范、掌控、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，

严格执行操作规程。极不行能发生事故或事件。

2）事件发生后果的严重性s参照表2来订立

表2事件后果严重性s判别准则

等级

法律、法规

及其他要求

人

资产

（万元）

停工

环境污染、费源消耗

本公司

形象

5

违反法律、法规和标准

死亡

＞；50

部分装置（＞;2套）或设备停工

大规模、

本公司外

重点国际、国内影响

4

潜在违反法规和标准

失去劳动本领

＞；25

2套装置停工或设备停工

本公司内严重污染

行业内、集团本公司内

3

不符合本公司的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力失去、慢性病

>；10

1套装置停工或设备

本公司范围内中等污染

地区影响

2

不符合本公司的安全操作程序、规定

细小受伤、间歇不舒适

<10

受影响不大，将近不断工

装置范围污染

本公司及周边范围

1

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

没有污染

形象没有受损

3）风险的等级判定准则及掌控措施和实施期限参照表3来订立

表3风险等级判定准则及掌控措施

风险度r

等级

应采取的行动/掌控措施

实施期限

20—25

巨大风险

在采取措施降低危害前,不能连续作业,对改进措施进行评估

赶忙

15—16

重点风险

采取紧急措施降低风险，建立运行掌控程序，定期检查、测量及评估。

立刻或近期整改

9—12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内整治

4—8

可容忍

可考虑建立操作规程、作业引导书但需定期检查

有条件、有经费时整治

<4

细小或可疏忽的风险

无需采用掌控措施，但需保管记录

（4）风险等级确实定

1）在进行风险评价时，应从影响人、资产和环境等三方面的可能性和严重程

度分析，重点考虑以下因素：

①火灾和爆炸；

②撞击和撞击；

③中毒、窒息和触电；

④有毒有害物料、气体的泄漏；

⑤其他化学、物理性危害因素；

⑥人机工程因素；

⑦设备的腐蚀、缺陷；

⑧对环境的可能影响等。

2）在确定重点风险时，应考虑：

①有关法规、标准的要求；

②风险发生的可能性和后果的严重性；

③企业的声誉和社会关注程度等。

3）按风险度r=可能性IX严重性s,计算出风险值。

风险值rW8确实定为一级风险；

风险值r在9〜12确实定为一级风险；

风险值r在15〜16确实定为三级风险；

风险值r在20〜25确实定为重点风险。

3.7危害的分级管理

（1）危害管理分为二级：

对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位订立相应

的掌控措施进行掌控管理；

对判定为三级风险和重点风险的危害，由其所在单位订立相应的掌控措施，并

报公司安仝办备案，安仝办负责对各单位,上报的掌控措施进行整理、汇总，形本钱

公司《重点风险及掌控措施清单》，报本公司评审小组组长批准。并将批准后的本

公司《重点风险及掌控措施清单》反馈到各单位。

（2）对确定为重点风险的应订立《重点风险及掌控措施清单》。

重点风险及掌控措施清单

序号

危害

潜在事件及后果

风险等级

部门、装置、工艺、设备

改进措施

操作、技术人力资源需求限制

评估

负责人

备注

1

2

（3）对确定为重点隐患的项目的风险，本公司应订立隐患整治方案，明确责

任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查,

确保隐患整治方案的有效实施。重点隐患项目整治结束后，有关部门应进行验收,

形成报告。

本公司对重点隐患的项目应建立档案，对项目的立项、整治、竣工验收等过程

进行管理。档案应包含以下内容：评价报告与技术结论；评审看法；隐患整治方

案，包含资金概预算情况等；整治时间表和责任人；竣工验收报告。

3.8风险的掌控

（1）本公司应依据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先掌控的次

序，采取措施消减风险，将风险掌控在可接受的程度，防备事故的发生。

本公司在选择风险掌控措施时，应当先考虑除去危害，再考虑抑制危害，修订

或订立操作规程，最终采用减少暴露的措施掌控风险；同时还应考虑：掌控措施的

可行性和可靠性、掌控措施的先进性和安全性、掌控措施的经济合理性及企、上的经

营运行情况、可靠的技术保障和服务。

（2）掌控措施的选择应包含：

1）工程技术措施，实现本质安全；

2）管理措施，规范安全管理；

3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

4）个体防护措施，减少职业危害。

3.9风险信息更新

本公司应不绝地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。

应定期评审或检查风险掌控结果。

（1）识别、评价的时机

1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价八

2）对于特别规性（如拆除、新改扩建设项目、检维护和修理项目、开停车、

较紧要的隐患整治项目和较紧要的工艺更改、设备更改项目等）的不安全性较大的

活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方

案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。假如有发生严重事故可能的作业

活动，还应订立应急措施、编写应急预案，而且要在活动或施工之前进行演练。

3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价：

1）新的或更改的法律法规或其他要求；

2）操作变动或工艺转变；

3）新建、改建、扩建、技改项目；

4）有对事故、事件或其他信息的新认得；

5）组织机构发生.大的调整。

（2）危害（风险）的更新按以下原则进行：

1）各部门将更新的《工作危害分析（jha）记录表》和《安全检查（sell分

析记录表》交所在部门领导审核后，交本公司安仝办。安仝办负责组织人员（或评

价小组）在15个工作日内审核判定，修改后发放至各相关部门。

2）安全办、对口部门分别保管危害更新所产生的记录。

安全风险评价管理制度2

1、目的

规范不安全、有害因素识别和评价，加强安全风险防备和掌控本领,确保安全生

产。

2、适用范围

适用于气雾剂公司安全风险识别、评价和掌控的管理

3、职责

3.1各科、组车间:负责分管区域生产活动的不安全、有害因素的识别、评

价、更新和掌控管理。

3.2安管科:负责编制不安全、有害因素识别和风险评价表，引导各科、组车间

开展不安全、有害因素风险识别、评价，负责各科、组车间风险评价记录的审查与

掌控效果有效性验证。建立、更新《重点不安全源档案》，定期进行风险信息更

新。

3.3经理：

3.3.1负责组织分管部门生产活动中不安全、有害因素风险识别、评价、更新

和掌控管理工作；

3.3.2负责审核不安仝、有害因素识别和风险评价结论。

3.4执行董事：

3.4.1负责组织生产活动中不安全、有害因素风险识别、评价、更新和掌控管

理工作；

3.4.2负责审批不安全、有害因素识别和风险评价结论。

4、内容与要求

4.1公司建立风险评价组织，组织成员由执行董事、经理、安管科长、各科、

组车间主管和基层班组长骨干构成。

4.2风险评价和掌控以各科、组车间为单位进行,各科、组车间在安管科的引

导下实施。审核由执行董事、经理、安管科负责。

4.3评价依据风险评价准则，从影响人、资产和环境等三个方面的可能性和严

重程度,定期和及时对作业活动和设备设施进行不安全、有害因素识别和风险评价

分析。

4.4各级员工应乐观参加所从事生产活动的不安全、有害因素的识别、评价工

作。自动参加公司和部门组织的相关培训，掌握基本分析评价方法,能自行评价。

4.5同一个项目涉及多个部位作业的（如设备、电气、仪表、几个施工单位

等），由各部门自行分析评价后，项目负责人进行汇总。

4.6风险分级管理

4.6.1风险评价依据本制度附录《风险评价方法》进行分级。

4.6.2各科、组车间负责对所辖范围内全部的直接作业、操作岗位、关键装置

与重点部位进行风险评，介。

4.6.3作业风险:重点风险作业由所在部门负贡人初审签字，经安管科负责人复

审签字后，报执行董事批准；较大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安管科

审核批准；中等风险、可接受风险和可疏忽风险作业由所在部门负责人签字审核批

准。

4.6.4岗位（装置、部位等）风险:重点风险和较大风险所在的岗位（装置、

部位等）由所在部门作为重点部位和关键装置依照《安全生产重点部位管理规定》

进行管理；中等风险、可接受风险和可疏忽风险所在的岗位（装置、部位等）应由

所在部门采取隔离、防于、订立操作规程等措施降低风险。

4.6.5风险评价职责

4.6.5.1项目规划、设计前应由有资质的机构从事设立安全评价。

4.6.5.2项目的建设应由项目组进行风险分析并做好风险掌控记录。

4.6.5.3项目投产运行后,常规和特别规活动风险由各车间进行分析并做好风

险掌控记录,关键、紧要装置或系统的开停车风险由经理分析并做好风险掌控记

录。

4.6.5.4工艺更改应由工艺部做好风险分析并做好掌控记录。

4.6.5.5设备、设施新增或拆除由工艺设备科负责组织分析,并做好风险掌控

记录。

4.6.5.6事故及潜在紧急情况的风险由所在车间进行评价分析,并做好掌控记

录。

4.6.5.7进入作业场合的.人员活动,均由所在车间进行作业风险分析,并做好

掌控记录。

4.6.5.8作业场合的设施设备风险应由所在车间、部门进行分析,并做好掌控

记录。

4.6.5.9人为因素，包含违反操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部

门进行分析,并做好掌控记录。

4.7风险评价方法选择

4.7.1直接作业环节的风险评价宜采用工作危害分析（jha）。

4.7.2岗位、部位、装置等风险评价方法宜采用工作危害分析（jha）和作业

条件不安全性分析（lee）。

4.7.3紧要设备、关键设备的风险评价宜采用安全检查表法（scl）。

4.7.4新生产工艺线路的设计评价方法宜采用:预先不安全性分析（pha）、不

安全与可操作性研究（hazop）。

4.7.5失效模式与影响分析（fmea）、故障树分析（fta）、事件树分析

（eta）等其它评价方法。

4.8风险评价准则

4.8.1有关安全生产法律、法规；

4.8.2设计规范、技术标准；

4.8.3本公司安全管理标准、技术标准；

4.8.4本公司安全生产方针和目标等。

具体风险评价参照附录《风险评价方法》进行。

5、风险评价实施步骤

5.1执行董事主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由经理、各科、组

车间主管和有安全评价工作经验和安全管理经验丰富的人员构成。

5.2危害辩识，实施现场检查、识别不安全、有害因素。

5.3通过定性或定置评价,确定评价目标的风险等级。

5.4依据评价结果，提出掌控措施。

5.5得出评价结论。

5.6风险评价应从影响人、资产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，

重点考虑以下因素：

火灾、爆炸；

中毒、窒息；

有毒有害物料、气体的泄漏：

高温等异常环境：

人机工程因素(指人员、设备、工作环境合理匹配、使设备、环境适应人的生

理、心里特征,从而使操作简便准确、失误少)；

电击、触电及电弧烧伤；

物体或人员高处坠落；

机械损害；

噪声；

设备的腐蚀、缺陷；

潜在不安全及其变异；

其它

5.7确定重点风险

5.7.1依据有法律法规的要求

5.7.2风险发生的可能性和严重性

5.7.3公司的声誉和社会关注度等

5.8风险掌控内容

5.8.1选择风险掌控措施时应考虑：

(1)掌控措施的可行性和可靠性

(2)掌控措施的先进性安全性

（3）掌控措施的经济合理性及公司的经营运行情