责任追究管理制度

责任追究管理制度一、总则（一）目的为加强公司管理，规范员工行为，明确责任界限，确保公司各项工作高效、有序地进行，维护公司正常运营秩序，特制定本责任追究管理制度。

（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、试用期员工、劳务派遣员工及借调员工等。

（三）基本原则1.实事求是原则：以事实为依据，客观、公正地认定责任。2.权责对等原则：责任与权力相对应，谁决策、谁负责，谁执行、谁负责。3.教育与惩戒相结合原则：通过责任追究，达到教育员工、改进工作、预防问题再次发生的目的。

二、责任追究的范围与情形（一）违反法律法规责任1.员工的行为违反国家法律法规，导致公司面临法律风险或受到法律制裁。例如，因员工故意或重大过失泄露公司商业机密，给公司造成经济损失或声誉损害，导致公司面临知识产权侵权诉讼。2.在经营活动中，违反税收法规、环保法规等，使公司遭受罚款、停业整顿等处罚。如财务人员偷税漏税，生产部门违规排放污染物。

（二）违反公司规章制度责任1.考勤与纪律方面无故旷工，迟到、早退累计次数超过规定标准。在工作时间内从事与工作无关的活动，如玩游戏、看视频、炒股票等。违反公司请假制度，未按规定程序请假或擅自延长假期。2.工作流程与规范方面不按照公司规定的工作流程和操作规范进行工作，导致工作失误或质量问题。例如，研发人员未按研发流程进行产品设计，致使产品出现严重缺陷。对重要文件、资料、数据等保管不善，造成丢失、损坏或泄露。如档案管理人员因疏忽导致公司重要合同文本丢失。3.廉洁自律方面接受供应商、客户或其他利益相关方的贿赂、回扣、礼品等不正当利益。利用职务之便，为自己或他人谋取私利，损害公司利益。如采购人员与供应商勾结，抬高采购价格，谋取差价。

（三）工作失误与失职责任1.因工作疏忽、敷衍塞责等原因，未能按时完成工作任务，影响公司整体工作进度。例如，项目团队成员未按时提交项目报告，导致项目交付延迟。2.在工作中出现明显失误，给公司造成经济损失。如销售人员报价错误，导致公司签订了严重亏损的销售合同。3.对工作中发现的问题未能及时处理或处理不当，导致问题扩大化，给公司带来更大损失。如生产车间发现设备故障，维修人员未及时维修，导致生产线停产。

（四）决策失误责任1.在重大决策过程中，未进行充分的市场调研、风险评估等，导致决策失误，给公司造成重大经济损失或发展受阻。例如，公司管理层盲目投资新项目，未考虑市场需求和自身实力，导致资金大量浪费。2.决策过程中违反民主决策程序，个人独断专行，造成决策失误。如在制定公司重大战略规划时，主要领导未听取其他部门意见，擅自决定发展方向。

（五）团队协作与沟通不畅责任1.部门之间或员工之间缺乏协作精神，推诿扯皮，导致工作无法顺利开展。例如，销售部门与售后服务部门在客户问题处理上相互推诿，影响客户满意度。2.不及时、准确地传递工作信息，导致信息不畅，影响工作决策和执行。如在项目执行过程中，项目负责人未及时向团队成员传达重要工作指令，导致工作出现偏差。

三、责任追究的方式（一）警告1.适用情形：初次违反公司规章制度，情节较轻，未给公司造成明显损失的行为。例如，首次迟到且迟到时间较短。2.后果：给予当事人书面警告，记录在个人档案中，提醒其注意遵守公司规定。同时，在部门内部进行通报批评，要求其作出书面检讨。

（二）罚款1.适用情形：因工作失误给公司造成一定经济损失，但损失金额较小；或违反公司一般性规章制度，情节较为严重的行为。如因工作疏忽导致办公用品浪费，损失金额较小。2.后果：根据损失金额或违规情节严重程度，确定罚款金额。罚款从当事人当月工资中扣除，罚款金额最高不超过当月工资的20%。同时，在公司内部公告栏进行公示，以起到警示作用。

（三）降职1.适用情形：因工作能力不足、业绩不佳或多次违反公司规定，导致工作表现严重不符合岗位要求的员工。例如，连续两个季度绩效考核不达标，且经过培训和辅导后仍无明显改进。2.后果：降低员工的职务级别，调整其工作岗位和薪酬待遇。降职后，员工的工作职责和工作难度相应降低，薪酬根据新岗位重新核定，一般会有所下调。同时，在公司内部发布降职通知，说明降职原因和降职后的岗位安排。

（四）撤职1.适用情形：严重违反公司规章制度，给公司造成重大经济损失或声誉损害；或在工作中犯有严重错误，丧失基本职业道德和职业操守的行为。如贪污受贿、挪用公款等严重违法行为。2.后果：解除员工与公司的劳动关系，收回其相应的职务和工作权限。同时，公司保留追究其法律责任的权利。在公司内部发布撤职公告，向全体员工通报事件情况，起到警示作用。

（五）解除劳动合同1.适用情形：员工严重违反公司规章制度，且达到解除劳动合同的条件；或因不可抗力因素导致劳动合同无法继续履行，公司决定解除劳动合同的情况。例如，员工被依法追究刑事责任，公司有权解除劳动合同。2.后果：公司与员工终止劳动关系，按照国家法律法规和公司相关规定办理离职手续。员工不再享受公司的各项福利待遇，公司不支付经济补偿（如因员工过错导致解除劳动合同的情形）。在公司内部发布解除劳动合同通知，告知员工解除劳动合同的原因和时间。

（六）法律责任追究1.适用情形：员工的行为构成犯罪或严重违反法律法规，给公司造成重大损失，公司将依法追究其法律责任。例如，员工泄露公司商业机密给竞争对手，给公司造成巨大经济损失，公司将通过法律途径维护自身权益。2.后果：配合司法机关的调查和处理工作，要求员工承担相应的法律后果，如赔偿公司经济损失、承担刑事责任等。同时，公司将积极采取措施，减少因员工违法行为给公司带来的负面影响，如加强内部管理、完善保密制度等。

四、责任追究的程序（一）责任调查1.发现问题后，由相关部门或人员进行初步调查，收集与责任事件有关的证据材料，包括文件、记录、证人证言等。例如，当发现财务账目出现异常时，财务部门应立即对相关账目进行清查，并收集原始凭证、记账凭证等资料。2.成立专门的责任调查小组（必要时），对责任事件进行深入调查，确定责任主体、责任范围和责任程度。调查小组应至少由两名成员组成，成员应具备相关的专业知识和调查经验。调查过程中，应与相关人员进行沟通，听取各方意见，确保调查结果客观、公正。

（二）责任认定1.责任调查小组根据调查结果，依据本制度和相关规定，对责任主体的责任进行认定。明确责任主体是个人、部门还是团队，以及应承担的责任方式和程度。例如，经过调查认定，某项目因项目经理决策失误导致项目失败，项目经理应承担主要责任。2.责任认定结果形成书面报告，报告内容应包括责任事件的基本情况、调查过程、责任认定依据、责任主体及责任方式等。报告经相关领导审核后生效。

（三）责任追究通知1.根据责任认定结果，由公司人力资源部门或相关管理部门向责任主体发出责任追究通知。通知应明确责任追究的方式、理由、期限等内容。例如，向因工作失误给公司造成经济损失的员工发出罚款通知，说明罚款金额和原因，并要求其在规定期限内缴纳罚款。2.责任主体对责任追究通知如有异议，可在规定时间内提出申诉。申诉应提交书面材料，说明申诉理由和证据。公司将对申诉进行复查，并在一定期限内给予答复。

（四）责任追究执行1.责任主体应按照责任追究通知的要求，接受相应的责任追究。如按时缴纳罚款、办理降职或撤职手续等。相关部门应协助人力资源部门做好责任追究的执行工作，确保责任追究措施得到有效落实。例如，财务部门负责从责任主体工资中扣除罚款金额，人事部门负责办理降职、撤职等人员变动手续。2.在责任追究执行过程中，如发现责任主体存在其他违规行为或新的责任事实，应及时进行补充调查和责任认定，并追加相应的责任追究措施。

五、监督与保障（一）监督机制1.公司设立专门的内部监督机构，如审计部门或监察部门，负责对公司各项工作进行监督检查，及时发现和纠正违规行为。审计部门定期对公司财务收支、内部控制等进行审计，监察部门对员工遵守公司规章制度情况进行监督。2.鼓励员工对发现的违规行为进行举报，公司对举报属实的员工给予一定的奖励。同时，保护举报人的合法权益，对举报人进行保密，防止举报人受到打击报复。

（二）培训与教育1.定期组织员工参加公司规章制度、职业道德等方面的培训，提高员工的责任意识和法律意识。培训内容应包括本责任追究管理制度、相关法律法规、行业规范等。例如，每年组织一次全员参加的公司规章制度培训，邀请专业律师讲解劳动法律法规。2.在新员工入职培训中，加入责任意识教育内容，使新员工从入职开始就了解公司对责任的要求和重视程度。同时，针对不同岗位的特点，开展有针对性的培训，提高员工的业务能力和责任履行能力。

（三）制度完善1.根据公司实际运营情况和责任追究过程中发现的问题，及时对本制度进行修订和完善。确保制度的科学性、合理性和有效性，使其更好地适应公司发展的需要。例如，当发现某类违规行为频繁发生时，及时在制度中增加相应的约束条款和责任追究措施。2.定期对制度的执行情况进行评估，收集员工和各