个人投资理财合同范例

个人投资理财合同范例第一篇范文：合同编号：__________

个人投资理财合同

甲方（投资者）：__________

乙方（理财顾问）：__________

鉴于甲方拥有一定的闲置资金，希望通过理财渠道实现资产增值，乙方作为专业的理财顾问，愿意为甲方提供专业的理财咨询服务，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同标的

1.甲方授权乙方为其提供个人投资理财咨询服务。

2.乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和资金状况，为甲方制定合理的投资理财方案。

二、服务内容

1.乙方为甲方提供以下服务：

（1）理财咨询：根据甲方需求，提供投资理财建议、市场分析、投资产品推荐等。

（2）投资方案制定：根据甲方授权，为甲方制定投资理财方案。

（3）投资跟踪与调整：定期对甲方的投资组合进行跟踪，根据市场变化和甲方需求进行必要的调整。

（4）风险控制：为甲方提供风险提示，帮助甲方合理规避投资风险。

三、服务期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.合同期满后，如双方无异议，本合同自动续期____年。

四、费用及支付方式

1.乙方提供本合同约定的服务，甲方应支付乙方服务费用。

2.服务费用为____元/年，支付方式为：____。

五、保密条款

1.乙方对甲方提供的个人信息、投资方案等商业秘密负有保密义务。

2.未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方泄露甲方信息。

六、违约责任

1.如甲方未按时支付服务费用，乙方有权暂停或终止提供相关服务。

2.如乙方未按照约定提供服务质量，甲方有权要求乙方承担违约责任。

3.如双方违反本合同约定，应承担相应的法律责任。

七、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、合同解除

1.本合同经双方协商一致，可以解除。

2.在合同有效期内，如出现以下情况，任何一方均有权解除本合同：

（1）一方违约，另一方给予书面通知后，违约方未在规定期限内纠正的；

（2）一方因不可抗力导致合同无法继续履行；

（3）其他双方认为应解除合同的情形。

九、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.投资理财方案

2.风险提示书

3.其他相关文件

甲方（投资者）：__________

乙方（理财顾问）：__________

签订日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

个人投资理财合同

甲方（投资者）：__________

乙方（理财顾问）：__________

丙方（第三方担保机构）：__________

鉴于甲方拥有一定的闲置资金，希望通过理财渠道实现资产增值，乙方作为专业的理财顾问，愿意为甲方提供专业的理财咨询服务，丙方作为第三方担保机构，愿意为甲方的投资提供担保服务，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同标的

1.甲方授权乙方为其提供个人投资理财咨询服务。

2.乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和资金状况，为甲方制定合理的投资理财方案。

3.丙方为甲方的投资提供担保服务，确保甲方资金安全。

二、服务内容

1.乙方为甲方提供以下服务：

（1）理财咨询：根据甲方需求，提供投资理财建议、市场分析、投资产品推荐等。

（2）投资方案制定：根据甲方授权，为甲方制定投资理财方案。

（3）投资跟踪与调整：定期对甲方的投资组合进行跟踪，根据市场变化和甲方需求进行必要的调整。

（4）风险控制：为甲方提供风险提示，帮助甲方合理规避投资风险。

2.丙方为甲方提供以下服务：

（1）担保服务：对甲方的投资进行担保，确保甲方资金安全。

（2）风险评估：对投资项目的风险进行评估，为甲方提供风险评估报告。

三、服务期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.合同期满后，如双方无异议，本合同自动续期____年。

四、费用及支付方式

1.乙方提供本合同约定的服务，甲方应支付乙方服务费用。

2.服务费用为____元/年，支付方式为：____。

3.丙方提供本合同约定的担保服务，甲方应支付丙方担保费用。

4.担保费用为____元/年，支付方式为：____。

五、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的理财咨询服务。

（2）甲方有权要求丙方提供担保服务，确保投资资金安全。

（3）甲方有权在合同期限内随时解除合同。

2.义务：

（1）甲方应按时支付乙方和丙方的服务费用。

（2）甲方应如实提供自己的风险承受能力、投资目标和资金状况。

六、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权要求甲方支付服务费用。

（2）乙方有权根据市场变化和甲方需求调整投资方案。

2.义务：

（1）乙方应提供真实、准确、完整的理财咨询服务。

（2）乙方应确保投资方案符合甲方的风险承受能力和投资目标。

七、丙方的权利与义务

1.权利：

（1）丙方有权要求甲方支付担保费用。

（2）丙方有权在必要时终止担保服务。

2.义务：

（1）丙方应确保投资资金安全。

（2）丙方应提供真实、准确的风险评估报告。

八、违约责任

1.乙方未按照约定提供服务质量，甲方有权要求乙方承担违约责任。

2.丙方未按照约定提供担保服务，甲方有权要求丙方承担违约责任。

3.甲方未按时支付服务费用，乙方和丙方有权暂停或终止提供相关服务。

九、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

十、合同解除

1.本合同经双方协商一致，可以解除。

2.在合同有效期内，如出现以下情况，任何一方均有权解除本合同：

（1）一方违约，另一方给予书面通知后，违约方未在规定期限内纠正的；

（2）一方因不可抗力导致合同无法继续履行；

（3）其他双方认为应解除合同的情形。

十一、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.投资理财方案

2.风险提示书

3.其他相关文件

第三方介入的意义和目的在于增加甲方的投资保障，确保甲方的资金安全。甲方为主导的目的和意义在于保障甲方的权益，实现甲方投资收益的最大化。通过本合同的签订，甲方可以在专业理财顾问和第三方担保机构的共同服务下，实现投资理财的目标。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

个人投资理财顾问服务合同

甲方（投资者）：__________

乙方（理财顾问）：__________

丙方（第三方资产管理公司）：__________

鉴于乙方作为专业的理财顾问，拥有丰富的投资理财经验和市场分析能力，愿意为甲方提供个性化的投资理财顾问服务，丙方作为第三方资产管理公司，愿意为乙方的投资建议提供资产管理服务，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同标的

1.乙方为甲方提供个人投资理财顾问服务。

2.丙方根据乙方的投资建议，为甲方的投资资金提供资产管理服务。

二、服务内容

1.乙方为甲方提供以下服务：

（1）理财咨询：根据甲方需求，提供投资理财建议、市场分析、投资产品推荐等。

（2）投资方案制定：根据甲方的风险承受能力和投资目标，制定个性化的投资方案。

（3）投资跟踪与评估：定期对甲方的投资组合进行跟踪，评估投资效果，提供调整建议。

2.丙方为乙方提供以下服务：

（1）资产管理：根据乙方的投资建议，对甲方的投资资金进行管理和运作。

（2）风险控制：对投资组合进行风险评估，确保投资风险在可控范围内。

三、服务期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.合同期满后，如双方无异议，本合同自动续期____年。

四、费用及支付方式

1.乙方提供本合同约定的服务，甲方应支付乙方服务费用。

2.服务费用为____元/年，支付方式为：____。

3.丙方提供本合同约定的资产管理服务，甲方应支付丙方管理费用。

4.管理费用为____元/年，支付方式为：____。

五、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权要求甲方支付服务费用。

（2）乙方有权根据市场变化和甲方需求调整投资方案。

（3）乙方有权对丙方的资产管理服务进行监督和评估。

2.义务：

（1）乙方应提供真实、准确、完整的理财咨询服务。

（2）乙方应确保投资方案符合甲方的风险承受能力和投资目标。

（3）乙方应定期向甲方报告投资组合的运作情况和风险状况。

六、丙方的权利与义务

1.权利：

（1）丙方有权要求甲方支付管理费用。

（2）丙方有权根据乙方的投资建议进行资产配置和调整。

2.义务：

（1）丙方应确保投资资金的安全和增值。

（2）丙方应定期向乙方和甲方报告资产管理情况。

七、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方提供投资理财咨询服务。

（2）甲方有权要求丙方提供资产管理服务。

2.义务：

（1）甲方应按时支付乙方和丙方的服务费用。

（2）甲方应如实提供自己的风险承受能力和投资目标。

（3）甲方应遵守乙方的投资建议，并承担相应的投资风险。

八、违约责任

1.乙方未按照约定提供服务质量，甲方有权要求乙方承担违约责任。

2.丙方未按照约定提供资产管理服务，甲方有权要求丙方承担违约责任。

3.甲方未按时支付服务费用，乙方和丙方有权暂停或终止提供相关服务。

九、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

十、合同解除

1.本合同经双方协商一致，可以解除。

2.在合同有效期内，如出现以下情况，任何一方均有权解除本合同：

（1）一方违约，另一方给予书面通知后，违约方未在规定期限内纠正的；

（2）一方因不可抗力导致合同无法继续履行；

（3）其他双方