《高新技术企业创新风险管理研究的国内外文献综述》2700字

高新技术企业创新风险管理研究的国内外文献综述1.1技术创新风险的相关研究 李垣（1994）提出风险性是技术创新的主要特征REF_Ref70257402\r\h[9]。关于技术创新风险的具体内容和来源，国内外的学者从不同的角度进行了丰富的探讨，但都有着不同的认识，目前学界并没有统一的结论。早在20世纪50年代，学者们就已经开始了尝试使用事实数据对影响技术创新的关键因素进行实证研究REF_Ref70255446\r\h[7]。Mansfield（1963）提出技术创新风险存在于新产品的研究开发过程中REF_Ref70174275\r\h[10]。Utterback（1974）认为要实现技术的首次实际应用才是创新，他的研究表明市场需求拉动大部分重要的技术创新，技术创新风险存在于市场REF_Ref70257440\r\h[11]。Burlando（1994）认为经济、技术研发、产品设计、市场化等方面都是技术创新风险的来源REF_Ref70257602\r\h[12]。Langrish（1994）在对84个英国技术创新企业进行调查后发现，政府支持、管理效率、高层对市场的认识、技术的潜在价值和资源的可获得性等是影响创新成败的关键因素REF_Ref70257458\r\h[13]。Parry（1994）通过研究发现资金、研发人员和营销人员以及生产技术人员的技术熟练度、广告和客户需求的满足等六大因素在很大程度上影响了技术创新等结果REF_Ref70257473\r\h[14]。其他影响技术创新成败的因素还有人才、信息共享等（Solow,1957,Song,1996）REF_Ref70257485\r\h[15]。我国学者对于技术创新风险的研究起步相对较晚，开始于20世纪90年代REF_Ref70255446\r\h[7]。王海山（1993）将技术创新风险分为了市场风险、自然风险、技术风险、社会风险REF_Ref70257654\r\h[16]。蔡希贤等（1993）将影响创新项目成功的主要影响因素分为了八个方面：针对用户和市场需求进行创新、具有足够的创新资源、系统地寻找、评价、选择、管理创新项目、有效的技术开发工作、良好的内外合作关系与协调性、协作能力、企业领导人追求创新、产品具有创新性、独特性和优越性、创新得到主管部门和政策环境方面的支持，其中一共包括了44个因素，且通过研究指出创新获得成功是8个主要因素共同作用的结果REF_Ref70257788\r\h[17]。谢科范（1993）通过对38个高新技术企业的决策者及管理人员进行调研，得出结论，大多数决策者认为市场风险是技术开发风险的主要组成部分，而市场因素中起最主要作用因素的是竞争对手的出现REF_Ref70257834\r\h[18]。除此以外，有学者提出还要考虑创新产品带来的风险（路耀华，1995），如新产品的可替代性REF_Ref71191214\r\h[19]。高建（1997）发现我国企业技术创新的最大风险是缺乏技术创新资金投入REF_Ref71191224\r\h[20]。肖勇（2002）用两种不同的方法对技术创新风险的类型进行划分：（1）纯技术风险（社会的纯技术风险和企业内部的纯技术风险）、经济风险、政治风险、文化风险、自然风险；（2）开发风险、转化风险、扩散风险，分别对应出现在产生新构思阶段和研究开发阶段、应用于生产和进入市场实现商业利益阶段、新技术扩散阶段REF_Ref70258162\r\h[21]。侯祥鹏（2009）提出约束企业技术创新的内部条件有资金、人才，外部因素有市场环境、产学研合作创新和政府的角色REF_Ref70258606\r\h[22]。李小静等（2015）通过分析2009-2013年间战略性新兴产业上市公司的面板数据得出政府干预与技术创新呈倒U型关系的结论REF_Ref71191262\r\h[23]。陈金勇等（2021）基于高层梯队理论和2002～2018年A股上市公司的经验数据发现，管理层风险偏好与企业技术创新呈倒U型关系REF_Ref71191278\r\h[24]。 从以上不同学者的研究可以看出，不同学者对于技术创新的影响因素、风险来源和重要性程度得出的结论都有不同程度上的差异。企业所在的不同行业、企业的不同性质、不同的研究角度等因素可能造成了这些差异。综合来看，关于技术创新风险的研究从市场方面、资金方面、技术方面、文化方面、政府方面等角度展开。1.2高新技术企业技术创新的相关研究 高新技术企业有一些普通企业不具备的特征，例如高技术性、高风险性、高投入性、高收益性等，高新技术企业的产品寿命周期短、竞争激烈、项目差异大、市场需求国际化REF_Ref71192018\r\h[25]。Saxenian（1994）对硅谷的研究证明了区域优势资源对企业竞争的重要意义REF_Ref71203563\r\h[26]。赵曙东（1999）的调查显示，在改进技术创新阶段，企业技术创新的主要障碍是缺乏人才和缺乏资金，政府应该出台相对的引导和激励政策REF_Ref71203573\r\h[27]。胡继灵（2001）提出高新技术企业在生命周期中不同阶段应当选择不同的技术创新战略：在新生及成长初期先选择模仿创新，在成长后期及成熟期要引入自主创新，并与多方展开合作，同时向全球化迈进REF_Ref71203637\r\h[28]。曹勇等（2012）在对118家高新技术企业进行调研后发现高新技术企业进行专利管理对创新绩效的提升起促进作用。同时，专利保护不应仅仅针对可商业化的专利，具有战略意义的专利布局同样值得被关注REF_Ref71205413\r\h[29]。吴士健等（2018）测算2009-2016年间高新技术企业的创新效率后发现，不同地区的创新效率水平极不均衡，地区间的科研院所和高校数量、各种资源丰富的程度等因素导致了这些差异REF_Ref71205455\r\h[30]。何熙琼等（2019）以2007年-2015年沪深A股上市公司为样本，发现在高新技术企业中成本粘性随创新投入强度的增大而显著提高REF_Ref71205465\r\h[31]。李金华（2019）的研究指出，中国高新技术企业的创新能力在一定程度上欠缺，持续进行研发活动的企业数量有限，拥有自主知识产权的企业只有非常小一部分REF_Ref71200387\r\h[32]。郭秀强（2020）等选取2000-2017年1470家高新技术企业的面板数据的分析结果表明研发投入对高新技术企业市场绩效有显著正向影响REF_Ref71205504\r\h[33]。许玲玲等（2021）通过实证研究发现，高新技术企业认定办法对企业技术创新的激励作用显著，其中，税收优惠发挥了完全中介作用，但这个结论只适用于市场化水平较低的地区REF_Ref71205516\r\h[34]。综合来看，关于高新技术企业，国内外学者的研究涵盖了研发投入、成本管理、创新能力、影响发展的因素、创新绩效、创新效率等诸多领域，研究的范围十分广阔REF_Ref71192237\r\h[35]。参考文献辜胜阻,吴华君,吴沁沁,余贤文.创新驱动与核心技术突破是高质量发展的基石[J].中国软科学,2018(10):9-18.陶学禹,孙艳.西方企业创新理论的发展及其在我国的研究现状[J].社会科学动态,1998(05):13-15.斯通曼.技术变革的经济分析[M].北京:机械工业出版社,1989.FreemanC.TheEconomicsofIndustrialInnovation[M].London:Routledge,1997.傅家骥.技术创新学[M].北京:清华大学出版社,1999.许庆瑞.研究、发展与技术创新管理[M].北京:高等教育出版社,2000.严爱玲.高新技术企业全面风险管理与技术创新研究[D].浙江工商大学,2016.杨玉梅.高新技术企业技术创新风险管理研究[D].中国海洋大学,2014.李垣.企业技术创新机制论[M].西安:西安交通大学出版社,1994.Mansfield,E.PrinciplesofMicroeconomics[M].NewYork:Norton,1963.Utterback,James.ADynamicModelofProcessandProductInnovation[J].Omega,1975,6(3):639-656.Burlando,T.ChaosandRiskManagement[J].RiskManagement,1994,41(4):54-61.LangrishJ.MeasuringR&DEffectiveness[J].ResearchTechnologyManagement,1994(2),10-23.Parry,Manag.M.E.IdentifyingNewProdectSuccessesinChina[J].J.Prod.Innov.1994,11(1):15-30.Solow,R.TechnicalChangeandtheAggregateProduction[J].ReviewofEconomicsandStatistics,1957,139(9):34-36.王海山.技术进步经济学[M].大连:大连理工出版社,1993.蔡希贤,聂鸣,周宏章.技术创新项目成败因素及其分析方法探讨[J].科学管理研究.1993(02):23-26.谢科范.企业决策者对待风险的态度——对38个企业负责人的调查[J].决策探索,1993(08):15-16.路耀华.新产品开发动态模型探索[J].系统工程理论与实践.1995(05):37-42.高建.中国企业技术创新能力研究[M].北京:清华大学出版社,1997.肖勇.论技术创新的风险管理[J].华南师范大学学报(社会科学版),2002(01):7-13.侯祥鹏.科技型中小企业技术创新的影响因素——基于流程的分析框架[J].现代经济探讨,2009(11):48-52.李小静,孙柏.政府干预对新兴企业技术创新的影响研究——基于负二项式模型[J].华东经济管理,2015,29(09):159-164.陈金勇,舒维佳.管理层风险偏好对技术创新的影响——基于内部控制的调节作用[J].软科学,2021,35(03):76-82.刘振.高新技术企业技术创新风险控制体系构建研究[D].河南工业大学,2019.SaxenianA.High-TechDynamics.(BookReviews:RegionalAdvantage.CultureandCompetitioninSiliconValleyandRoute128.)[J].Science,1994,264:1614-1615.