T-LTIA 28-2024 医疗器械企业ESG评价指南

LTIAGuidanceformedicaldeviceenterpriseESGI 4 4 4 4 4 54.3社会（S）评价要求 54.4公司治理（G）评价要求 5 5 5 5 5 65.4报告编制与审核 6 6 7 7 76.3相关性原则 76.4科学性原则 76.5客观性原则 76.6动态性原则 7 7 7 8 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定捷闻（苏州）医疗科技有限公司、深圳市松禾资本管理有限公司、深圳市生命科技产学研资联盟。徐冉，曾晓玉，熊持，颜妙丽、卢晓丽、王倩，王亚菲，何子明，李洁文、周随着全球对可持续发展的重视程度不断提升，环境、社会和公司治理（ESG）价值和风险的关键指标。在医疗器械行业，ESG评价不仅关系到企业的社会责任和形象，更是其可持续本指南旨在为医疗器械企业提供一个全面、系统、可操作的ESG评价框架。通过这一框架，企业能1)明确ESG评价的目标和原则：围绕企业的可持续发展能力，本指南的制定，将有助于医疗器械企业更好地理解和运用ESG评价工具，为企业的可持续发展提我们期望推动医疗器械行业的整体ESG水平，促进行业的健康、4医疗器械企业ESG评价指南本文件规定了医疗器械制造企业环境、社会和公司治理（ESG）评价的术语和定义、评价要求、评GB/T22080信息技术安全技术GB/T24001环境管理体系要GB/T32150工业企业温室气体排放核算和GB/T35770合规管理体系要求GB/T42062医疗器械风险管理对医疗器械的GB/T45001职业健康安全管理体系要求医疗废物分类目录医疗器械不良事件监测和再评价管理办法4评价要求4.1.1合规性要求注：安全事故等级依据《生产安全事故报告和调查处理条例》划分；环保事故等级依据《国家突发环境事件应急预案》54.1.2相关方要求4.1.3管理体系要求4.2环境（E）评价要求4.3社会（S）评价要求4.4公司治理（G）评价要求5.1.2组建评价团队。评价人员应熟悉国家有关方针、政策及相关的法律法规；熟悉医疗器械行业特注：当评价结果用于对外宣告时，则评价方至少应5.1.3制定详细的评价计划，包括时间表、资源分配和评价方法。5.2数据及证据收集与分析5.2.1实施评价的团队应查看受评企业的合规性文件（包括但不限于营业执照、环评报告、资质文件/测试报告、第三方认证证书等支持性文件；根据实际情况，采用实地调查、抽样调查、人员座谈等方5.2.2实施评价的团队应确定企业已根据法规要求建立产品上市后合规监督体系并查看相关文件及记5.2.3对收集的数据及证据进行定量或定性分析。5.3评价实施5.3.1根据第4章节描述的评价要求，对企业的6企业应依法设立，在建设和运营过程中应遵守有关法律决决企业应具有良好信用，近三年（含成立不足三年）无违法、决企业近三年（含成立不足三年）无较大及以上安全、环保、决决5.4.2进行内部和可能的外部审核，确保报告的准确性和客观性。5.5发布与持续改进75.5.1将评价报告发布给内部管理层和外部利益相关者，如投资者、客户、供应商和社区。5.5.2根据评价结果和建议，实施改进5.5.3定期复查和更新ESG评价，以监控改进措施的在采用本文件中的评价方法和赋分方法进行企业ESG评价时，应与企业的实际情况和行业特点相指南中的评价及赋分方法进行适当微调。当进行微调时重点关注与企业密切相关的ESG议题，如产品质量6.4科学性原则采用科学的评价方法和指标体系，确保评价结果的准确性和可6.6动态性原则6.7风险导向原则识别和评估企业在ESG方面面临的风险和机遇，为企业的c)企业的ESG表现，包括基本要求（8一二三附级级级分分指指指比值标标标重能源类型与用量电力消耗生产用电检查关键生产区域的高精度用电计量装置的安装情况，评估其准确性和关键区域安装并准确运行高精度用电计有误差或偶尔故障的用电计量装置得15-检查用电计量装置读数记录，数据体现季节和记录频率符合每月至少一次的要求并有核实企业是否有定期校验用电计量装置的机建立有效校验机制并能迅速响应异常得核实企业是否有详细建立完善数据库并支持深入分析得18-20数据库基本完善但分析功能不足得12-17管理体系执行情况，以及办公用电核实各功能区是否装有独立计量装置，并检查核实用电记录，检查完整记录，数据完全准确及可靠得18-20检查企业计算办公用电总量的方法是否正确，包括单位一致性和校验机计算大量错误或基本无校验机制得0-11评估用电监控系统，是否实现能源消耗数据的用电监控系统支持实时监测和分析得18-9用电监控系统部分实现共享和实时分析管理体系执行情况，以及其他能源消耗天然气消耗检查天然气表读数记录的准确性、定期性和完确认期末值和期初值的选取是否与生产和财务数据选取与生产和财务周期同步一致性数据选取时间与实际生产情况结合的合评估天然气消耗数据分析系统的全面性和合理性，是否为提升天然气能数据分析模型考虑相关因素的全面性得数据分析模型预测准确，误差小得0-10数据分析模型评估节能效果准确性得0-管理体系执行情况，以及体系文件有专门针对天然气消耗管理的燃油消耗审查燃油计量设备的准确性及维护记录是否完核实燃油消耗记录的评估燃油消耗数据分析系统的全面性和合理性，是否为提升燃油能效管理体系执行情况，以及体系文件有专门针对燃油消耗管理的措排放源与排放量生产过程排放生产过程排放直接排放审查企业的温室气体排放核算报告是否遵循报告依据GB/T32150的标准和方法编报告内容基本完整，但存在少量遗漏得6核实排放数据来源的数据准确无误，与实际情况相符得18-20评估排放数据的获取是否包含了生产全过程，数据模型综合考虑了生产工艺、能源使运输车辆排放检查车辆温室气体排放核算记录，是否全面准确记录行驶里程及燃油消核实排放因子的准确燃油碳排放因子准确，符合实际情况得核实是否依据车辆排放数据分析识和识别优化机会，为减排计划提供指检查企业减排管理计划的遵循情况及实施效有效执行管理计划，取得减排效果得10-间接排放外购电力排放2%审查排放因子数据准定期接收最新且符合标准的排放因子数核实企业对外购电量计算基本准确，存在遗漏或错误得6-11核实是否依据外购电力排放数据分析和识别优化机会，为减排计划提供据、排放因子信息和供应商变更记录得12-15数据库内容不完整，影响数据分析得0-5检查企业减排管理计划的遵循情况及实施效建立并实施有效的温室气体管理计划得外购热力排放1%审查企业与热力供应商的沟通渠道，是否能及核实热力供应数据的核实是否依据外购热力排放数据分析和识别优化机会，为减排计划提供应商详情、排放因子等，并分类管理得12-15排放因子更新不及时，影响较小得6-11检查企业减排管理计划的遵循情况及实施效建立并实施有效的温室气体管理计划得废弃物分类与产生量危险废弃物医疗废弃物5%审查分类收集和称重检查数据准确性和可检查跟踪系统和预警预警功能无效，无法及时发现问题得0-5检查企业医疗废物合规管理情况，是否严格遵物管理条例》等相关国家非医疗危险5%检查存放是否配备专门收集点和合适的容器；人员是否经过培训；称重有专门收集点、合适容器和培训人员得废弃物核查废弃物计算方法检查废弃物数据分析方法是否完整有效；是否利用分析结论优化废弃物方法完整有效，记录并分析信息得12-15方法基本完整，部分信息为分析得6-11利用分析结论优化废弃物管理和化学品应用效果一般，改进作用不明显得6-11检查企业是否严格遵民共和国固体废物污染环物名目》等相关标准及法般废弃物可回收废弃物1%检查存放是否配备专门收集点和合适的容器；人员是否经过培训；称重设置基本合理，存在不完善之处得4-11检查废弃物清洁和分检查废弃物计算方法按称重之和计算总量，过程合规得12-15检查废弃物数据分析方法是否完整有效；是否利用分析结论优化废弃物不可回收废弃物1%检查存放是否配备专门收集点和合适的容器；分类是否合理；容器是否有明确的标识。称重记录确保容器或区域有明确的标识和分类得称重记录是否完整及确保负责称重和记录的人员经过培训得审查称重计算方法是按照垃圾存放点的称重之和计算总量得确保计算得出的数据与实际情况相符得检查废弃物数据分析方法是否完整有效；是否利用分析结论减少废弃物探索并应用减少废弃物产生的措施有效审查是否遵循GB/T已申请或获得GB/T24001环境管理体系原材关键特定检查生产领料记录的流程是否完善；库存管理系统是否良好运作；数据料利用原材料消耗材料使用量ERP系统或其他库存管理系统良好运行，核实特定材料使用量充分考虑损耗率和合格率，真实反映消评估数据分析模型和检查企业是否遵循持续改进原材料管理，提高水平，得4-5原材料损耗率审查企业的原材料损耗率计算和记录是否规核实总投入量和成品量的统计准确性是否与实评估企业是否能够有效监控原材料损耗率波动，准确识别损耗率升高的生产环节，并深入研究损耗背后的原因，为降低企业未建立数据模型或数据模型无法发评估企业是否严格遵循管理体系认证中关于原材料管理的要求，各项控制企业严格遵循GB/T42061医疗器械质量水资源利用生产用水消耗1%检查所有生产区域的主要用水点是否都安装了水表，水表读数是否按期记录，记录数据是否准确在生产区域的所有主要用水点都安装了核实生产用水消耗的记录频率及数据的准确性和完整性，是否能及时掌水表读数记录准确，期末值和期初值无每月或每季度定期进行生产用水消耗的计算频率基本符合要求，但有延迟得4-计算不及时，无法及时掌握用水情况得0评估是否对用水数据进行完善的分析，及利用根据数据模型的分析结果，优化用水策检查企业是否遵循中关于水资源管理的要严格遵循GB/T24001环境管理体系认证有持续改进的意识，但行动不够积极得2水循环利用率审查企业的水循环利用率计算和记录。是否准确应用水循环利用率的计算公式，新鲜水用量和循环用水量的数据记录是都对新鲜水用量和循环用水量的数据记录核实新鲜水用量和循环用水量的数据是否如实反映企业的用水实际情评估水循环利用监测系统是否能够及时发现问题及企业是否能够及时采系统运行不正常，无法发挥应有作用得0检查企业实施的水资源管理计划是否符合GB/T制定并实施的水资源管理计划符合GB/T水循环利用实践完全符合GB/T24001标注：a)表中“基本”、“基本符合”等一二三附级级级分分指指指比值标标标重员工福利与权益薪酬待遇平均工资水平评估企业计算月平均工企业严格按照规定的方法计算月平均工资，计算过程正确得12-审查财务报表和员工名册福利项目覆盖范围评估员工个人信息、福利注册信息、福利使用抽查确认享受福利员工评价企业员工福利数据审查福利政策文件和实职业发展培训课程提供数量评估课程记录的详细性审查培训课程清单，确保所有计划和执行的培评价员工技能需求、职业规划与培训课程匹配核实企业的培训规划、实施、监控和改进流程内评估晋升档案的详细性部%晋升机会确认企业晋升岗位统计评价企业内部晋升数据审查晋升透明度、公正产品安全及保障产品合格率主要产品合格率%评估企业合格率统计及通过检查生产记录和质合格产品数量和生产总数的统计数据相互匹配，逻辑一致得4-5评价企业质量监控合格审查质量管理文件、流企业在各个关键环节完全符合GB/T42061质量管理产品%评估企业召回记录信息召回次数检查企业召回记频率计评价企业召回原因数据能够准确评估召回事件对企业声誉和市场份额的短期和长期影客户客户%服务投诉处理及时率核实及时率计算的准确性评估模型和分析工具的审查并优化持续改进流客户满意%评估产品上市后临床跟踪问卷设计是否全面且度调查得分采用了有效的分发方式，回收的样本数量充足且具有代表性得检查问卷分发和样本回评价使用的统计方法、软件适当性和数据分析审查企业评价体系的全面性和统计学方法的应用核实上市后监督体系运产市评估销售数据与市场调品可及性场覆盖范围%报告基本能反映情况，但分析不够深入或存在一定偏差得6-11确认地区覆盖统计准确企业的市场覆盖评估完全符合相关权威市场认证标准得12-15产品%评估物流数据完整性和配送效率确认配送效率指标计算评价配送效率评估模型的实时监控和优化有效根据模型结果采取的优化措施有效，显著提升配送效率得8-10审查物流服务合规情库存周%转率企业内部库存管理标准完全符合相关质量认证标准要求得12-15产品定价合理性审查产品定价的合法产品普及程度%评估目标人群调研的全检查产品使用相关数据的收集方法和分析的准产品使用者数量和目标人群总数统计准确，无明显误差得8-10确认产品使用者与目标人群统计的准确性，以评价模型整合关键因素的能力，及其在探究产品推广效果和市场渗透能有效探究产品推广效果和市场渗透情况，识别潜在机会和挑确保评估遵循市场研究量管理和数据保护原社区贡献公益活动参与参与社区公益项目数量%评估活动记录的详细程度和完整性，包括关键记录基本完整，但存在少量关键信息缺失或资料不完整得6-11核对公益活动统计数据评价问卷或访谈设计合理性及活动指标分析的数据模型的应用能够有效评估活动的社会影响力和参与度得8-能够有效跟踪活动的长期影响，并进行合理分析和总结得8-10审查社区报告是否遵循相关指南，框架清晰度和内容是否满足指南要部分参考指南，框架基本清晰，存在少量不符合要求之处得4-7志愿者服务时长%评估企业记录系统的完善性，确保员工服务时间记录和软件平台运行审查员工志愿服务时长汇总的准确性和计算方评价企业分析模型的有效性及志愿服务参与情分析结果能够为企业志愿服务规划和员工管理提供有价值的参检查报告编制是否遵循指南，内容是否完整清地方经济支持本地采购金额%评估发票、合同和付款凭证的完整性和准确核对本地采购交易记录的详细程度和计算正确审查数据分析模型的评估指标合理性检查报告清晰度和本地采购影响展示。提供就业岗位数量%确认员工信息数据库完整性和更新及时确认岗位数据计算方法的完整性和更新及评价岗位稳定性和就业市场贡献分析有效分析结果能够为企业的人力资源决策和社会责任履行提供有效检查报告是否遵循相关晰展示企业在就业方面党组织建设党员人数与占比党员数量%评估统计流程的规范性，党员信息更新和年度审查的及时性，以及数字化工具使用的有效核对党员名册，确保计算得出的党员总数的准评价党员在企业内部分布的分析清晰度和准确性，以及对党员参与社会责任项目的分析深确认信息披露是否符合医疗器械质量管理体系或其他相关行业标准的党员占员工总数比例%评估企业统计党员人数和员工总数的过程和数重新计算党员比例，验证企业提供数据的准确评价时间序列数据模型比例变化趋势分析的深分析结果能够为党建工作和企业管理提供有效的决策支持得8-检查企业党建工作的合党建工作在合规性和社会责任方面高度符合相关国际标准得12-党建活动开展主题党日活动次数%评估活动记录的完整性核对活动记录，确保活动次数计算准确，遵循每个独立活动单独计数评价活动参与率、人员构成、反馈和业务关联性等方面的数据收集和分析的全面性和准确性，以及活动效果和参审查企业在主题党日活动的策划和执行中的合党员先锋模范案例数量%评估案例收集渠道的有题会议讨论和筛选过程核对党组织确认的案例数量准确性，确保符合有效案例标准，审核和评价案例分类的合理性，影响力评估指标的科学性，以及数据分析在探究案例与企业发展数据模型分类合理，涵盖了主要的工作环节和作用方面得8-10审查内部评估准则是否参考党建工作标准和行业优秀实践，案例评选和认定过程的公正性、质量控制体系生产标准遵循符合行业标准的产品比例评估企业是否建立了包括设备配备、人员资质和检测流程规范性在内检查检测数据记录的详据分析工具的合理运评价质量监测数据库的全面性，数据模型在发现质量趋势、问题和风险方面的有效性，以及对质量改进和流程优化审查企业质量管理文件、流程和实践是否符特别是在风险管理和过质量检测流程完善度评估团队组成的合理性，评估人员资质与能力的适宜性，以及评估过程对预定程序和方法检查评估指标是否全面覆盖质量检测关键方面，以及权重分配是否科学合理，能否准确体评价数据模型是否有效转化质量检测流程要素为量化指标，是否支持动态跟踪和评估，以及是否根据企业变化进行核实企业质量管理文件、流程和记录是否符企业完全符合GB/T42061标准对质量检测流程的要求得12-15量检测流程的具体要不良事件监测不良事件报告数量评估企业是否建立了有效的报告渠道，是否有核对统计周期内的实际报告情况，确保报告数评价系统实时信息收集据模型对不良事件趋势和原因分析的深度和准检查企业监测和报告程序的有效性，以及定期审核和评估工作的执行完全遵循GB/T42061及《医疗器械不良事件监测和再评不良事件处理及时率评估系统是否能够全面且准确地记录不良事件的时间和处理信息，确保系统的完善性和功能通过重新计算处理及时率，验证企业提供的数据准确性，确保计算过评价数据模型在跟踪不良事件时间节点、评估处理效率方面的准确性效识别影响因素并提出检查企业不良事件管理程序的实施情况，包括程序的各个环节是否得到执行，以及定期审核定期对管理程序进行有效审核和评估，能根据结果改进得8-10和评估工作是否符合械不良事件监测和研发流程管理研发流程合理性流程规划科学性评估产品研发流程规划文档的完整性和详细程分配、时间进度和目标分析专家评估过程和结果的全面性和专业性，考虑现场考察、交流内审查科学性评估标准是否全面覆盖关键方面，以及权重设置的合理检查数据收集方法的科学性和数据分析的准确性，确保能有效识别研流程执行效率评估企业的项目管理系统是否完善，能否有效进行项目进度的实时跟确认项目进展数据的准确性，以及与计划进度对比的客观性和全面根据给定公式计算流程执行效率，验证企业计算过程和结果的正确评价数据分析模型是否析效率变化趋势和影响因素的方法是否科学有创新风险管理风险识别覆盖率仔细检查报告的完整包括对已识别风险的描述、可能性和影响程度对比产品实现过程不同评估报告，确认已识别风险数的统计是否准确检查模型是否综合考虑了产品研发及创新的各个环节和因素，数据收集和分析是否科学合理，模型的更新和验证GB/T42062标准要求，策略和流程是否合理、完善，能否有效提高风风险应对有效性评估企业跟踪机制的有效性，监控数据记录的完整性和准确性，以及评估过程是否全面考虑了多个因素，评估方法审查评估团队的评估标准和指标是否清晰合理，打分过程是否客观公正，是否存在主观随评价评估体系的数据维整理和分析方法是否科学，以及是否能有效总结风险应对效果和发现检查企业内部评估标准和流程是否符合GB/T42062标准及国家法律法规要求，是否符合企业实际，是否能有效保障风险应对措施的有效参考GB/T42062标准及国家法律法规制定的内部评估标准和流标准和流程基本合理，但存在一些不适应企业情况的地方得4-7创新成果转化新产品市场转化率市场份额增长评估市场调研方法的科学性和样本的代表性，以及销售数据收集的完确认新产品推出前后市场份额数据获取渠道的可靠性，以及数据的验评价数据模型考虑因素的全面性和合理性，以及分析结果对企业决策检查企业在数据收集、分析和报告过程中对市场调研和数据分析标准及行业最佳实践的遵循客户满意度提评估问卷是否全面覆盖关键方面如产品性能、质量等，问题表述是否清晰明确，选项设置是升确认调查渠道是否多样化且有效，包括在线调查的用户体验、电话和面对面访谈的样本代表性，以及数据收集的充各渠道收集的数据量充足，能支持有效分析得8-10分；数据量检查数据收集的真实性和完整性，分析方法的科学性和合理性，以及是否能有效提取有价值评价模型是否综合考虑了客户反馈、市场趋势等因素，数据更新的及时性，以及监测和评估检查是否遵循了质量管理标准和指南，评估标准是否明确具体，流程创新成果经济效益新产品利润率评估财务部门对新产品收入和成本数据记录的详细性和准确性，包括销售数量、价格和成本确认数据分类的合理性、整理的规范性以及统计方法的科学性，确保新产品利润和销售收评价新产品与其他产品对比分析的全面性和恰当性，以及其在评估新产品盈利能力和市场表审查数据模型考虑因素的全面性和合理性，分析结果的深入性，以及检查企业在财务数据处理和新产品利润率评估过程中对财务管理、会计准则和行业最佳实践在财务数据处理和评估过程中严格遵循相关准则和最佳实践得8-投资回报率评估企业的财务管理系统是否完善，能否准确全面记录投资与收益数确认数据分类和整理的合理性，分析方法的科学性，以及信息准确性根据给定公式重新计算投资回报率，与企业计算结果对比，确保计算评价数据模型考虑因素的全面性和合理性，分析投资回报率变化趋势和影响因素的有效性，以及敏感性分析的实际检查企业在投资回报率计算、披露和管理过程中对财务管理和投资评估标准及行业最佳实践信策信评估企业信息安全策略息略息文件的完整性和清晰安制安度，确保文件内容涵盖全策略与制度定全策略完整性要素，并符合相关法规表述较清晰，基本符合法规和标准，存在少量问题得4-7分；检查企业为确保策略有效实施而建立的制度和流程，包括监督执行和违规处理机制的充分性评价评估指标的选择合理性、权重设置的科学性，以及打分过程的客观性和准确性，确保评估结果真实反映企业信审查策略评估框架的数据收集和分析方法，确保数据全面准确，分析方法合理，能有效评估信息安全策略的有效性数据收集和分析差，评估无效，结果未应用得评估企业在信息安全管控、评审和改进过程中遵循程度，包括风险评估和控制措施的符合制度执行有效性评估审计人员对信息系统关键安全领域的审查结果的详细性和准确性，以及对员工信息安全意识和培训情况的评确认违规案例的收集和整理的全面性和准确响和处理结果被详尽记评价内部评估团队制定的评估指标体系是否全面覆盖制度执行的关键方面，以及指标定义和权重设置是否科学合检查制度执行效果评估指标体系的数据收集方法的准确性，数据分析否及时发现问题并促进各维度指标能够有效反映制度执行效果，数据收集准确得8-10审查企业在信息安全策评估和控制措施实施等企业信息安全管理的系企业高度符合GB/T22080标准的各项要求得8-10分；部分符技术防护措施数据加密覆盖率%评估企业使用的技术检测工具的先进性和有效性，检测方法的科学性和准确性，确保能够全定期进行技术检测，频率合理，能够及时反映加密情况得8-10确认产品信息数量统计的完整性和准确性，以及采用加密技术保护的信息数量的统计的真实评价数据模型考虑的因素的全面性和恰当性，分析数据加密覆盖率变化趋势的深入性和准确性，以及对防护效果评考虑因素不全面，关键因素缺失较多得0分析和评估不准确或无价值，无法支持决策得审查企业在数据加密技术应用和管理流程等方标准的要求，确保企业信息安全管理体系的符漏洞修复及时性%评估企业的漏洞管理机制是否完善，包括定期安全检测、漏洞扫描流定期进行全面、有效的安全检测和漏洞扫描，流程规范得8-10核对漏洞修复的时间、措施等记录的真实性和完整性，确保修复过程审查漏洞从发现到修复的时间间隔打分标准是否合理，是否能有效反时间区间设置合理，能够准确区分不同的及时程度得8-10分；查看漏洞修复时间评估标准是否综合考虑了关键因素，数据模型是否能有效地预测趋势和发考虑因素不全面，关键因素缺失较多得0确认企业在漏洞管理和修复方面的流程和制度是否符合GB/T22080标准的要求，确保信息漏洞管理和修复的流程和制度符合GB/T22080标准人员安全意识信息安全培训覆盖率%评估企业的培训管理系统是否完备，能否准确记录培训参与人员和相关细节，确保培训管理确认培训记录中的员工信息、培训内容和时间等关键信息的真实性和准确性，保证培训记录记录内容不完整，关键信息缺失严重得0-审查信息安全培训覆盖率的计算过程，确保员工人数统计的准确性和计算方法的正确性，以反映真实的培训覆盖情查看数据模型是否全面考虑了影响培训覆盖率的因素，评估其在分析培训覆盖率变化趋势和评估培训效果方面的有确认企业的信息安全培训机制是否符合GB/T培训流程和制度的标准员工对信息安全的认知度%评估问卷内容是否全面覆盖信息安全的关键领域，以及问题形式是否合理有效，确保问卷能够准确测量员工的安全问题形式多样、合理，能有效评估员工认知得8-10分；形式较确认问卷得分的分值设定科学性，评分过程的公正性和准确性，以及得分汇总和分布分析的合理性，确保评估结果真实反映员工的安全认员工回答的评分公正、准确，遵循统一标准得8-10分；评分基评价模型是否综合考虑得分权重分配和行业标准对比等关键因素，以及模型在有效跟踪员工信息安全认知度变化趋检查企业在提高员工信息安全意识和能力方面的培训和沟通机制的有效性，确保企业遵循GB/T22080标准的要求，促进信息安全管理沟通机制不健全，信息传达和员工参与均存在问题得供应商选择与评估环境表现评估评估报告的完整性、准确性和真实性，确保涵温室气体排放和废弃物处理等关键环境方面的对比实地考察获取的环境监测数据与供应商提供的环境报告数据，验证数据的一致性和可靠实地考察数据与供应商报告数据高度一致得8-10分；数据基本检查环境指标数据与行业标准和规范的对照准确性，以及权重设置和加权计算的合理性，确保评估的科学性和公正查看数据评估模型中环境指标的权重分配是否合理，评分标准是否清晰明确且符合行业要权重分配不合理，未体现关键因素得0-确认供应商是否持有国际认可的环境管理体系认证，以及其在温室气体排放核算、废弃物管理等方面的操作是否符合相应的标准和法规要社会表现评估%评估问卷设计是否合理，是否全面覆盖关键工回答的真实性和完整员工回答真实、详细，能有效反映实际情况得8-10分；回答基确认社区反馈的来源可靠性，确保反馈全面反映供应商在社区中的表社区反馈对供应商社会绩效评估有重要影响，考虑充分得4-5审查报告中社会绩效数据的准确性，措施的有效性，以及目标的明确确保社会指标的量化评估依据合理，权重分配正确反映各项指标对企权重设置不合理，严重偏离实际重要性得0-评估体系中社会指标的衡量标准是否清晰、具体，并符合行业实际情核实供应商是否符合相关的社会责任认证标准和法律法规要求，确保供应商完全符合相关社会责任认证标准和法律法规要求得4-5治理表现评估评估供应商的公司章程、规章制度和组织架构图等文件的合理性、完整性和适应性，确保仔细核对合规报告，确认供应商遵守法律法规和行业规范的情况，包括违规记录和整改措对违规问题整改措施有效，能彻底解决问题并防止再犯得8-10深入分析内部审计报告，评估内部控制体系的有效性，识别潜在风能准确识别潜在风险，风险评估准确全面得8-10分；能识别部检查治理表现评估框架的应用情况，确认关键治理指标的选取和评估方法的科学性与合理确认供应商是否遵循评估体系所要求的各项标准，包括标准中的具体要求和指标，确保认证完全符合所有相关标准的要求得8-10分；多样性与包容性规模多样性%评估数据库中供应商信息的完整性、准确性和更新的及时性，确保关键内容如企业规模、经营状况、产品服务范围供应商信息准确无误，规模等数据真实可靠得8-10分；信息基核对采购合同的分类统计准确性，确保业务份额和合作模式的计算按采购合同按照规模划分准确，业务份额和合作模式计算无误得审查企业规模多样性评估模型中考虑的因素如产规模等是否合理设定，以及规模分类标准是否清晰、明确且符合确认供应商规模分类是否遵循国家统计局和医疗器械行业的相关分类标准，以及供应商是否严格遵守行业内的认证供应商积极遵循行业内认证标准，管理规范得8-10分；部分遵地域多样性%评估供应商地址信息的准确性和完整性，以及统计方法的科学性和合理性，确保信息收集的评价地图可视化的清晰度和直观性，确保供应商分布情况的准确反映，便于进行有效的分地图可视化清晰直观，易于理解得8-10分；能方便进行深入观察和分析得8-10分；确认各地区供应商数量占比或采购金额占比的计算过程的准确性，确评估地域多样性分析模型考虑的因素是否全面和合理，以及绘制的分布地图是否真实反映供分析模型考虑的因素全面，符合实际需求得8-10分；考虑的因审查供应商地域分布评估是否遵循国际贸易和医疗器械行业的相关规范和标准，确保评估的遵循相关要求效果显著，供应链稳定合规得8-10分；有一定效所有者背景多样性%检查供应商所有者信息调查的全面性和细致程度，包括是否涵盖了规定的所有方面，调查方调查方法科学有效，能获取准确详细的信息得8-10分；方法基仔细核对相关证明文件的真实性、完整性和有效性，确保信息准确可确认不同背景所有者供应商数量的统计和比例不同背景所有者供应商数量统计准确，比例计算无误得12-15查看所有者背景多样性评估指标体系是否科学合理，维度设定是否全面，权重和评分标准是审查供应商所有者背景评估是否严格遵循相关的国际标准、原则和法律法规，以及行业内的供应链透明度信息披露完整性信息披露%仔细检查报告中供应商信息的完整性、准确性和更新及时性，确认是否涵盖了规定的所有关基本涵盖，但有少量重要信息缺失得4-7分；认真比对名录中记录的供应商基本信息、资质认证和合作历史等数据，检查其准确性和一存在少量不一致或错误得4-7分；核实已披露供应商信息的种类和数量统计是否精确，是否符合实际披已披露信息的种类和数量统计精确，与实际情况相符得12-15查看建立的供应商信息披露评估指标是否全权重设定合理，能准确反映各指标的重要性得8-10分；权重基审查企业的供应商信息披露是否严格符合医疗器械行业的相关规范和物流流程披露%评估物流报告内容的完整性、数据的准确性和逻辑的合理性，确保报确认合同条款的清晰度、责任的明确性和费用的合理性，确保合同核对企业披露的物流流程信息是否全面且真信息真实可靠，有充分证据得8-10分；评估数据模型选取的指标是否合理、分析方法是否科学客观，确保模型能有效反映物流流检查企业物流信息披露符合情况的整改措施和原材料来源披露%评估采购合同、订单记录和供应商名录等文件中原材料来源地和供应商信息的详细程度，确保信息精确且一致，同时分析质量检测报告的检测方法和结果专业、科学，符合行业标准得8-10分；基本符核对预设的披露项目，确保所有重要信息被全面统计，并对披露深度进行准确评估，包括生产工艺和质量控制流程评价原材料来源披露评估标准在关键维度上的权重分配是否合理，以及数据模型在实际应用中的效果，确保能有效区分不同企业的披露水将企业的原材料来源披量管理体系以及国际相关原则和标准进行对照，分析企业在遵循标部分符合，存在少量不符合项得4-7分；供应链可持续实践绿色采购执行情况可再生材料采购%评估采购合同中材料成分标注的准确性，供应商提供证明文件的真实性和完整性，以及文件是否符合相关标准和法确认用于计算可再生材料采购量和总采购量的数据来源的准确性和可靠性，以及计算公式的应用和计算过程的严谨评价数据模型中考虑的因素是否全面合理，权重设定的科学性，以及模型在实际评估中的应用效果，确保模型能有效反映企业在可再生材料采购方面的表现和潜了解企业对相关体系认证标准的熟悉程度，包括员工对标准的理解和采购活动中是否严格遵节能产品采购%评估采购清单的完整保涵盖所有关键信息如并与实际采购产品一确认能效标识的合规性和真实性，确保标识真实反映产品的节能性能，并符合相关标准和基本符合，存在少量偏差得4-7分；评价数据模型考虑的因素是否全面，模型的适型是否能够动态更新以了解企业对能源管理体系认证标准的熟悉程度和执行情况，确保所采购的节能产品符合国家强制性节能标准和行业可持续资源采购%评估资源采购来源的认证文件和可持续性证书的完整性、真实性和有效性，确保文件和证书覆盖所有必要信息且符审查计算可持续资源采购量和相关资源采购总量的数据准确性，检查分类的合理性和统计口径的一致性，确保计算结果的准确性和可比评价数据模型考虑的资源可持续性特征和采购渠道可靠性等因素的全型权重设定的科学性和对企业实际情况及行业了解企业对国际国内权威的可持续发展认证标准和行业特定规范的熟悉程度，并审查企业在采购实践中是否严格遵循了相关法律法规和标基本熟悉，存在部分误解得4-7分；注：a)表中“基本”、“基本符合”等一二三附级级级分分指指指比值标标标重董事会构成成员背景行业经验年限经验年限统计存在少量偏差，成员人数确认有少量因素较全面但存在少量不合理之处，数据分析有一因素不全面或不合理，数据分析浅显且无法揭示重专业领域分布其工作成果的真实性和影响图谱清晰度、合理性评估、协同关系分析均表现出对优秀治理实践有一定研究和借鉴，优化措施效果管理层职责年度经营目标完成率%检查经营指标数据的获取途同经营指标计算方法的一致数据获取途径存在一定不确定性，计算逻辑基本正充分研究并深入理解行业内最佳实践，管理理念应有一定研究但不够深入，管理理念应用有一定效果战略规划执行情况评估%内部团队专业且流程严谨，外部专家权威且评价客置合理且能动态调整以反映各方面重要性，数据模型的指标体系全面科学，数据收集与分析准确且工重设置基本合理但调整不够及时，数据模型的指标体系较全面但有少量不足，数据收集与分析存在