废旧电子产品溯源技术要求

1DB11/TXXXX—XXXX废旧电子产品溯源技术要求本文件规定了废旧电器电子产品溯源的术语和定义，对废旧电器电子产品在生产、交售、回收、贮存、运输、处置过程中的溯源实施提出技术要求、规定了电器电子产品溯源编码与溯源系统的技术要求。本文件适用于废旧电器电子产品回收与处置经营者对回收产品的生产、交售、回收、贮存、运输过程中的信息溯源管理。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T4205人机界面标志标识的基本和安全规则操作规则GB/T7027信息分类和编码的基本原则与方法GB/T21474废弃电子电气产品再使用及再生利用体系评价导则GB/T22239信息安全技术网络安全等级保护基本要求GB/T28452信息安全技术应用软件系统通用安全技术要求GB/T38154重要产品追溯核心元数据GB/T38156重要产品追溯交易记录总体要求GB/T38157重要产品追溯追溯管理平台建设规范GB/T39099消费品追溯追溯系统通用技术要求GM/T0054信息系统密码应用基本要求HJ527废弃电器电子产品处理污染控制技术规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1电器电子产品electricalandelectronicproducts以电能为工作基础的相关产品。3.2废旧电器电子产品wasteelectricalandelectronicproducts已经失去使用价值或因使用价值不能满足使用要求而被废弃、闲置，可以进行回收的电器电子产品，及其元（器）件、零（部）件和耗材。注：废旧电器电子产品主要包括1）消费者废弃或闲置的电器电子2DB11/TXXXX—XXXX件、零（部）件和耗材3）根据有关法律法规，视为废旧电器电子产品的。3.3回收recycling对废旧电器电子产品进行除污、拆解、分类，使之能够满足其原来的使用要求或用于其他用途以形成再使用、资源化和能量回收的任何行为。[来源：GB/T29769，3.12，有修改]3.4溯源traceability通过记录和标识的方法，追溯废旧电器电子产品的历史、应用情况或所处位置的活动。[来源：GB/T38155，2.2，有修改]3.5溯源技术traceabilitytechnology以无线射频、区块链、二维码或条码批次信息等为技术支持，通过数据交换和传输，实现对废旧电器电子产品生命周期内数据实施记录和读写的技术集成。3.6溯源编码traceabilitycode满足唯一性和随机性检测要求，按照一定规则编制并能够用于标识与唯一识别物品对象，以实现防伪溯源的数字和字符编码。[来源：GB/T34062，3.1.1]3.7溯源系统traceabilitysystem基于溯源编码、文件记录、相关软硬件设备和通信网络，实现现代信息化管理并可获取电器电子产品追溯过程中的相关数据，以及这些数据相关关系的整体。[来源：GB/T38155，2.6，有修改]4基本要求废旧电器电子产品溯源应至少满足以下基本要求：a)溯源技术应以实现废旧电器电子产品的科学回收、贮存和处置为目标；b)溯源技术由溯源编码和溯源系统组成；c)溯源信息应尽可能全面、准确、完整记录废旧电器电子产品全生命周期内数据；d)溯源编码是产品在溯源系统内的初始信息采集，包含生产溯源编码与回收溯源编码两种形式，二者为互斥关系；e)初始信息采集应优先选择生产溯源编码，当产品前端数据无法获取时，采用回收溯源编码；f)溯源赋码仅在生产和回收过程中实施，交售、运输、贮存、处置过程不赋码，但需进行信息添加；g)溯源系统信息添加是对初始信息的补充，补充内容包括产品的过程数据和状态数据；h)溯源系统架构应遵循GB/T39099的要求，由支撑、功能应用、界面交互和数据安全等系统构i)溯源系统数据格式遵循GB/T38154的要求，数据采集、数据清洗遵循GB/T39099的要求，数据存储遵循GB/T38156的要求并采用分布式存储。3DB11/TXXXX—XXXX5溯源编码技术要求5.1编码规则应采用国际或国内通用的编码规则赋码，应遵循GB/T7027的要求。5.2码制要求溯源码应遵循GB/T39099的要求，符合管理功能需要。5.3内容要求5.3.1生产赋码废旧电器电子产品生产过程中的赋码应包含以下信息：a)产品原辅料、元（器）件、零（部）件的材质名称、用量、规格、生产日期、生产批号、生产企业、检验及入库信息；b)产品名称、品类、规格、产品代码、生产批次号、能耗等级、生产日期、寿命年限及生产企业信息；c)产品有害物质清单；d)产品生产执行标准；e)产品节电技术信息；f)产品回收要求及环境影响信息；g)产品检验批次号、检验人员、检验标准、检验方法及原始检验数据等信息；h)产品检验项目及检验结论。5.3.2回收赋码废旧电器电子产品回收过程中的赋码应包含以下信息：a)产品的名称、品类、规格、能耗等级、出厂日期、生产企业；b)产品所含原辅料材质、元（器）件、零（部）件名称、用量、规格及标准等；c)产品所含有毒有害物质清单；d)产品处置要求及建议；e)产品所含原辅料、元（器）件、零（部）件的生产企业及供货单位；f)产品生产执行标准；g)产品状态信息，如损毁程度等。5.4标识要求溯源标识应满足以下相关要求：a)溯源编码应标识在电器电子产品本体指定的位置，且机码一一对应；b)溯源编码不应因标识在产品的说明书、包装物上而替代对产品本体的标识。5.5尺寸要求溯源码尺寸应根据相关码制标准、印制面积、版面设计、识读装置与系统允许程度选择。5.6质量要求4DB11/TXXXX—XXXX溯源码质量应满足以下相关要求：a)溯源码应无脱墨、无污染、无畸变，边缘清晰，无毛发和虚晕或弯曲现象；b)溯源码应清晰、易识别，不易因电器电子产品的使用、搬运、碰撞及摩擦等因素而损坏；c)溯源码在分辨率、扫码属性、符号尺寸、识码率等方面符合相关扫码器的识别要求。6溯源系统构成6.1产品信息管理系统产品信息管理系统应满足但不限于以下要求：a)应具备显示和管理产品的原辅料、元（器）件、零（部）件或其他投入品信息的功能；b)应具备产品及部件信息录入产品及部件信息检索、信息修改等功能；c)应按照权限设置对产品进行信息录入和更新，更新的信息不得删除、覆盖原信息。6.2交售信息管理系统交售信息管理系统应满足以下要求：a)设计应遵照GB/T38156的相关要求；b)应具备产品溯源参与者购进或售出的相关交售信息采集功能；c)应实现溯源参与者通过溯源编码扫描、RFID、系统录入等方式，完成废旧电器电子产品数据采集的功能。6.3运输信息管理系统运输信息管理系统应满足以下要求：a)应与溯源系统内的其他信息管理系统关联，实现数据交换、数据清洗以及数据共享；b)应满足废旧电器电子产品逆向物流体系建设的数据需求，对产品责任主体、产品所处区域、产品分布、产品流动方向、产品物流成本等数据进行采集并管理。6.4回收与贮存信息管理系统回收与贮存信息管理系统应满足以下要求：a)应具备根据废旧电器电子产品的产品名称、品类、能耗、原辅料、零（部）件及元（器）件、有害物质等信息科学、有效地匹配分类回收管理方案的功能；b)应具备根据废旧电器电子产品的产品名称、品类、能耗及原辅料、零（部）件及元（器）件、有害物质的贮存要求科学、有效地匹配贮存管理方案的功能。6.5处置信息管理系统处置信息管理系统应满足但不限于以下要求：a)应具备根据产品信息和状态信息匹配处置方案的功能；b)应具备根据产品处置信息匹配危废处置方案、零（部）件及元（器）件再使用方案和原辅料资源化方案的功能。6.6权限管理系统权限管理系统应满足以下要求：5DB11/TXXXX—XXXXa)应采取相对严格的系统权限管理措施，明确责任主体，确保信息安全；b)应具备对用户的权限调配功能；c)应具备对组织机构、用户、角色的基本信息维护功能。6.7溯源预警系统废旧电器电子产品溯源系统通过数据分析之后，识别出废旧电器电子产品状态数据异常后，将触发溯源系统的预警功能，进而提醒系统参与者采取应对措施。6.8界面交互系统人通过计算机、移动设备终端以废旧电器电子产品溯源信息数据为载体进行双向交互，交互要求应遵循GB/T4205的规定。6.9数据归口系统溯源系统完成信息采集后，对溯源信息分析并存储，关联系统内回收、贮存、处置相关数据库，识别最优处置机构和技术方案，实现溯源信息数据归口。6.10数据安全管理数据安全管理应满足以下要求：a)溯源系统的数据安全性要求应符合GB/T38157的要求，采取的安全防护措施应符合GB/T22239和GB/T28452的要求；b)应采取容错性设计，匹配网络安全防范措施；c)应采取密码安全保护措施，密码应用需遵循GM/T0054的要求；d)应具备追溯信息防篡改、防攻击、访问权限控制等安全防护能力；e)应具有完整的用户操作日志记录功能，且不可随意更改。7溯源系统技术要求7.1生产过程技术要求7.1.1生产赋码的对象包括：a)国内生产、加工或组装的电器电子产品；b)国内消费市场上的进口电器电子产品；c)其他需要生产赋码的电器电子产品。7.1.2本体与充电供电等装置分离的电器电子产品，均需赋码且内容一致。7.1.3生产赋码由生产者实施。7.1.4溯源系统中生产过程的信息添加由生产者完成。7.1.5生产者应针对生产赋码及溯源系统信息添加制定流程操作规范。7.1.6生产者的信息添加应及时、准确、完整。7.2交售过程技术要求7.2.1进口电器电子产品应在交售消费者前由指定机构实施赋码。7.2.2溯源系统交售过程的信息添加应包含产品代码识别、产品销售或安装日期、报废期限等数据。6DB11/TXXXX—XXXX7.2.3溯源系统交售过程的信息添加由销售者完成。7.2.4销售者应针对溯源系统信息添加制定流程操作规范。7.2.5销售者的信息添加应及时、准确、完整。7.2.6交售过程的信息添加应不涉及消费者隐私信息。7.3回收过程技术要求7.3.1回收赋码的对象包括：a)进入报废阶段且未完成生产赋码的废旧电器电子产品；b)生产赋码不规范导致无法识别溯源信息的废旧电器电子产品；c)生产赋码损坏、脱落的废旧电器电子产品；d)其他需实施回收赋码的情况。7.3.2因设计或损毁导致与产品本体脱离的部件均应实施回收赋码，且信息一致。7.3.3回收赋码由指定回收机构实施。7.3.4溯源系统中回收过程的信息添加由回收者完成。7.3.5回收者应针对信息添加制定流程操作规范。7.3.6回收者应根据回收产品的品类、状态、处置要求、安全性和环境影响实施分类回收并匹配信息添加。7.3.7回收产品的信息添加应准确、及时、动态且无遗漏。7.3.8回收产品的信息添加应不涉及消费者隐私信息。7.4贮存过程技术要求7.4.1溯源系统贮存过程的信息添加应包含产品名称、回收入库日期、回收企业、贮存企业或二手市场、贮存条件、贮存方式、产品状态、库房环境、出库日期、出库去向和贮存期内特殊事件等数据。7.4.2溯源系统中贮存过程的信息添加由贮存企业完成。7.4.3贮存企业应针对信息添加制定流程操作规范。7.4.4贮存企业应根据产品溯源信息确定的处置要求采取贮存方案，保持信息添加实时更新。7.4.5产品的贮存信息添加应准确、及时、完整。7.4.6产品在贮存期内发生遗失、损毁、自燃、爆炸、液体泄漏等特殊事件，应及时实施信息添加。7.4.7基于对产品回收信息的溯源，产品在贮存过程中整机再使用的，应对产品出库、流向、再使用领域等数据实施信息添加。7.5运输过程技术要求7.5.1溯源系统运输过程的信息添加应包含产品的来源、运输人、运输方式、运输工具、运输条件、运输凭证、目的地或目的企业、运输过程中特殊事件等数据。7.5.2溯源系统中运输过程的信息添加由运输企业完成。7.5.3运输企业应针对信息添加制定流程操作规范。7.5.4运输企业应根据产品溯源信息确定的处置要求选择运输方案，并实施信息添加。7.5.5产品的运输信息添加应准确、及时、动态且无遗漏。7.5.6运输过程中发生如遗失、损毁、自燃、爆炸、液体泄漏等，应及时实施信息添加。7.6处置过程技术要求7DB11/TXXXX—XXXX7.6.1处置企业应根据产品溯源信息科学选择处置方式，处置程序应遵循HJ527的规定。7.6.2处置企业应根据产品溯源信息将属于危险废物范畴的产品或零（部）件、元（器）件等交售到有危险废物处理资格的企业处置。7.6.3处置企业应根据产品溯源信息实现废旧电器电子产品零（部）件、元（器）件的再使用，再使用应当符合GB/T21474的相关要求。7.6.4处置企业应根据产品溯源信息实现废旧电器电子产品所含的金属、塑料、橡胶、贵金属等材料的资源化利用。7.6.5溯源系统中处置过程的信息添加由处置企业完成。7.6.6处置企业应针对信息添加制定流程操作规范。7.6.7处置企业应将产品的拆解、加工、处理信息添加至溯源系统。7.6.8处置企业应将产品零（部）件、元（器）件的再使用信息添加至溯源系统，包括但不限于再使用企业信息、使用领域、加工方式等。7.6.9产品的处置信息添加应准确、及时且完整。8废旧电器电子产品溯源流程8.1废旧电器电子产品溯源活动基于产品生产、产品销售、产品回收、产品贮存、产品运输和产品处置的全生命周期流程开展。8.2废旧电器电子产品溯源通用流程，如图1所示。图1废旧电器电子产品溯源流程8DB11/TXXXX—XXXX参考文献[1]GB/T1988信息技术信息交换用七位编码字符集[2]GB/T4205人机界面标志标识的基本和安全规则操作规则[3]GB/T7027信息分类和编码的基本原则与方法[4]GB/T16986商品条码应用标识符[5]GB/T20270信息安全技术网络基础安全技术要求[6]GB/T29769废弃电子电气产品回收利用术语[7]