ISO14001标准对成文信息的要求及认证所需成文信息清单

ISO14001标准ISO14001标准对成文信息的要求及认证所需成文信息清单（雷泽佳编制）章节条款及标题标准对成文信息要求原文类别认证所需资料（补充完善后）4.1理解组织及其所处的环境组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部因素文件/记录-组织内外部环境分析报告（涵盖法规、行业趋势、市场竞争等）

-风险和机遇清单（与环境管理相关的SWOT分析）

-相关方初步识别记录4.2理解相关方的需求和期望b)这些相关方的有关需求和期望(即要求):c》这些需求和期望中哪些将成为其合规义文件/记录-相关方清单（客户、政府、社区等）及需求分析表

-合规义务清单（法律法规、行业标准、合同要求等）

-相关方沟通记录（调查问卷、会议纪要）4.3确定环境管理体系的范围组织应保持范围的成文信息，并可为相关方获取文件-环境管理体系范围声明（明确场所、活动、服务的地理和制度边界）

-范围覆盖的流程图或示意图（如厂区平面图）5.2环境方针组织应保持环境方针的成文信息文件-环境方针正式文件（需最高管理者签署并公示）

-方针宣贯记录（培训、公告栏照片等）5.3组织的角色、职责和权限最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位文件-组织架构图（标注环境管理职责）

-岗位职责说明书（明确环境管理者代表、各部门职责）6.1.1总则组织应保持：-需要应对的风险和机遇的成文信息；-6.1.1至6.1.4中所需过程的成文信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施文件-环境管理体系策划文件（包括风险与机遇评估表）

-环境管理方案（包含应对风险的措施计划）6.1.2环境因素组织应保持以下内容的成文信息：-环境因素及相关环境影响；-用于确定其重要环境因素的准则；-重要环境因素文件-环境因素识别表（覆盖所有活动、产品、服务）

-重要环境因素清单（附评价准则）

-环境影响评价报告（如适用）6.1.3合规义务组织应保持其合规义务的成文信息文件-法律法规及其他要求清单（定期更新）

-合规义务登记表（如排污许可证、环评批复等）

-外部法规获取渠道说明6.1.4措施的策划组织应策划：a)采取措施管理其：1)重要环境因素：2)合规义务：3)6.1.1所识别的风险和机遇。文件/记录-环境管理方案（目标、措施、资源、责任人、时间表）

-应急准备与响应计划（如泄漏、火灾预案）6.2.1环境目标组织应保持环境目标的成文信息文件-环境目标与指标文件（分部门、分阶段量化指标）

-目标与战略一致性说明6.2.2实现环境目标的措施的策划策划如何实现环境目标时，组织应确定：a)要做什么;b)需要什么资源：c)由谁负责；d)何时完成：e)如何评价结果文件/记录-目标实施计划表（含资源分配、责任人、时间节点）

-目标进展监控记录（月度/季度报告）7.2能力组织应保留适当的成文信息作为能力的证据记录-员工能力矩阵表（环境相关岗位技能要求）

-培训记录（环境意识、应急演练、法规培训等）7.4.1总则适当时，组织应保留成文信息，作为其信息交流的证据记录-内外部沟通记录（如环境投诉处理、环保部门联络函）

-信息公开文件（如环境报告、网站公示内容）7.5.1总则a)本标准要求的成文信息；b)组织确定的实现环境管理体系有效性所必需文件/记录-环境管理手册（体系范围、过程相互作用）

-程序文件（如环境因素识别、合规性评价、应急响应等）

-支持性文件（作业指导书、记录模板）7.5.3成文信息的控制组织应识别所确定的对环境管理体系策划和运行所需的来自外部的成文信息文件/记录-外部文件清单（如ISO14001标准、环保法规文本）

-文件发放与回收记录8.1运行策划和控制组织应保持和保留必要的成文信息（包括过程运行准则），以确信过程已按策划得到实施文件/记录-运行控制程序（如废弃物管理、能源节约操作规范）

-关键过程运行记录（如废水处理日志、设备巡检表）8.1运行策划和控制组织应确保对外包过程实施控制或施加影响文件/记录-外包方评价记录（如危废处理商资质）

-外包合同（含环境管理要求条款）8.2应急准备和响应组织应保持必要的成文信息，以确信过程按策划予以实施文件-应急预案（火灾、泄漏、环境污染事故等）

-应急设施清单（灭火器、围堰、应急池等）8.2应急准备和响应可行时，定期试验所策划的响应措施：定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后文件-应急演练计划与报告（含照片、改进措施）

-应急演习后评审记录9.1.1总则组织应保留适当的成文信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据记录-环境绩效监测报告（如废水/废气排放数据）

-能源资源消耗统计表（水、电、气等）9.1.2合规性评价组织应保留成文信息，作为合规性评价结果的证据记录-合规性评价报告（定期检查法律符合性）

-环保部门检查记录（如“近一年无行政处罚证明”）9.2.2内部审核方案组织应保留成文信息，作为审核方案实施和审核结果的证据记录-内部审核计划与报告（含不符合项及整改措施）

-内审员资质证明9.3管理评审组织应保留成文信息，作为管理评审结果的证据记录-管理评审会议记录（含环境目标达成分析、资源需求决策）

-管理评审输出文件（改进计划、体系变更决议）10.2不符合和纠正措施组织应保留成文信息作为下列事项的证据：-不符合的性质和所采取的任何后续措施；-