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文档简介
分级基金合同范例第一篇范文:合同编号:__________
甲方(基金管理人):____________________
乙方(基金托管人):____________________
丙方(基金投资者):____________________
鉴于甲方作为基金管理人,负责分级基金的募集、管理、运作和信息披露等工作;乙方作为基金托管人,负责基金财产的保管、资金清算、会计核算、信息披露等工作;丙方作为基金投资者,同意投资于甲方管理的分级基金,特订立本合同,以明确各方权利、义务和责任。
第一条基金基本情况
1.1基金名称:____________________
1.2基金类型:分级基金
1.3基金规模:人民币______亿元
1.4募集期限:自______年______月______日至______年______月______日
1.5基金运作期限:自基金成立之日起______年
1.6基金托管银行:____________________
第二条甲方权利和义务
2.1甲方有权根据市场情况、基金运作需要,调整基金投资策略、投资组合及基金费用等;
2.2甲方应保证基金财产的安全,确保基金资产与基金管理人、基金托管人及基金投资者的其他资产相互独立;
2.3甲方应按照法律法规和本合同约定,及时、准确、完整地披露基金信息;
2.4甲方应按照法律法规和本合同约定,对基金财产进行合理投资,实现基金资产增值;
2.5甲方应按照法律法规和本合同约定,对基金进行有效管理,确保基金运作合规。
第三条乙方权利和义务
3.1乙方应按照法律法规和本合同约定,妥善保管基金财产,确保基金财产的安全;
3.2乙方应按照法律法规和本合同约定,对基金财产进行资金清算、会计核算、信息披露等工作;
3.3乙方应按照法律法规和本合同约定,对基金财产进行有效监督,防止基金财产被挪用或侵占;
3.4乙方应按照法律法规和本合同约定,对基金进行有效托管,确保基金运作合规。
第四条丙方权利和义务
4.1丙方有权按照本合同约定,申购、赎回基金份额;
4.2丙方应按照法律法规和本合同约定,如实提供个人信息,并承担相应的法律责任;
4.3丙方应按照法律法规和本合同约定,遵守基金运作规则,不得从事违规交易;
4.4丙方应按照法律法规和本合同约定,承担基金投资风险。
第五条基金费用及收益分配
5.1基金费用包括:管理费、托管费、销售服务费等;
5.2基金收益分配方式:按照基金合同约定,在基金收益分配基准日,将基金收益按照一定比例分配给投资者;
5.3基金收益分配时间:自基金收益分配基准日起______个工作日内。
第六条违约责任
6.1任何一方违反本合同约定,应承担相应的违约责任;
6.2违约方应向守约方支付违约金,违约金数额由双方协商确定;
6.3违约方应承担因违约行为给对方造成的损失。
第七条合同解除
7.1任何一方有权在符合法律法规和本合同约定的情况下,解除本合同;
7.2解除合同应当书面通知对方,并自通知送达对方之日起生效。
第八条争议解决
8.1双方在履行本合同过程中发生争议,应友好协商解决;
8.2协商不成的,任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第九条附则
9.1本合同一式______份,甲、乙、丙三方各执______份;
9.2本合同自各方签字(或盖章)之日起生效。
附件:
1.基金合同
2.基金招募说明书
3.基金托管协议
4.基金份额持有人大会规则
5.其他相关文件
第二篇范文:第三方主体+甲方权益主导
甲方(基金管理人):____________________
乙方(基金托管人):____________________
丙方(基金投资者):____________________
丁方(第三方服务机构):____________________
鉴于甲方作为基金管理人,在分级基金的管理、运作和信息披露等方面拥有核心权益,为保障甲方权益最大化,特引入丁方作为第三方服务机构,提供专业服务,以提升基金运作效率和市场竞争力。同时,为确保各方权益,特订立本合同,明确各方权利、义务和责任。
第一条基金基本情况
1.1基金名称:____________________
1.2基金类型:分级基金
1.3基金规模:人民币______亿元
1.4募集期限:自______年______月______日至______年______月______日
1.5基金运作期限:自基金成立之日起______年
1.6基金托管银行:____________________
第二条甲方权利和义务
2.1甲方拥有基金管理权,包括但不限于基金投资决策、基金资产配置、基金费用调整等;
2.2甲方有权根据市场情况、基金运作需要,调整基金投资策略、投资组合及基金费用等;
2.3甲方应保证基金财产的安全,确保基金资产与基金管理人、基金托管人及基金投资者的其他资产相互独立;
2.4甲方应按照法律法规和本合同约定,及时、准确、完整地披露基金信息;
2.5甲方有权引入第三方服务机构,以提升基金运作效率和市场竞争力。
第三条丁方权利和义务
3.1丁方应按照甲方要求,提供专业服务,包括但不限于市场调研、投资建议、风险控制等;
3.2丁方应确保提供的服务符合法律法规和行业规范,并承担因服务质量问题造成的损失;
3.3丁方应保守基金商业秘密,不得泄露给任何第三方;
3.4丁方应按照合同约定,及时向甲方报告服务进展和成果。
第四条乙方权利和义务
4.1乙方应按照法律法规和本合同约定,妥善保管基金财产,确保基金财产的安全;
4.2乙方应按照法律法规和本合同约定,对基金财产进行资金清算、会计核算、信息披露等工作;
4.3乙方应按照法律法规和本合同约定,对基金财产进行有效监督,防止基金财产被挪用或侵占;
4.4乙方应按照法律法规和本合同约定,对基金进行有效托管,确保基金运作合规。
第五条丙方权利和义务
5.1丙方有权按照本合同约定,申购、赎回基金份额;
5.2丙方应按照法律法规和本合同约定,如实提供个人信息,并承担相应的法律责任;
5.3丙方应按照法律法规和本合同约定,遵守基金运作规则,不得从事违规交易;
5.4丙方应按照法律法规和本合同约定,承担基金投资风险。
第六条基金费用及收益分配
6.1基金费用包括:管理费、托管费、销售服务费、第三方服务费等;
6.2基金收益分配方式:按照基金合同约定,在基金收益分配基准日,将基金收益按照一定比例分配给投资者;
6.3基金收益分配时间:自基金收益分配基准日起______个工作日内。
第七条乙方的违约及限制条款
7.1乙方如违反本合同约定,应承担相应的违约责任,包括但不限于支付违约金、赔偿损失等;
7.2乙方如因违约行为给甲方造成损失,应承担全部责任;
7.3乙方在合同期间,未经甲方同意,不得从事与基金托管业务相冲突的活动。
第八条争议解决
8.1双方在履行本合同过程中发生争议,应友好协商解决;
8.2协商不成的,任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第九条附则
9.1本合同一式______份,甲、乙、丙、丁四方各执______份;
9.2本合同自各方签字(或盖章)之日起生效。
第三方介入的意义和目的在于,通过引入丁方作为专业服务机构,甲方能够获取更全面、高效的市场信息,提升基金运作效率和市场竞争力。同时,丁方的专业服务有助于降低甲方运营成本,提高基金收益。
甲方为主导的目的和意义在于,甲方作为基金管理人,拥有基金管理权,通过引入第三方服务机构,可以更好地发挥自身优势,确保基金运作合规、高效,实现甲方权益最大化。同时,甲方对乙方的违约及限制条款,有助于保障基金财产的安全,维护甲方的合法权益。
第三篇范文:第三方主体+乙方权益主导
乙方(基金托管人):____________________
甲方(基金管理人):____________________
丙方(基金投资者):____________________
丁方(第三方审计机构):____________________
鉴于乙方作为基金托管人,在基金财产的保管、资金清算、会计核算等方面承担着重要责任,为保障乙方权益,特引入丁方作为第三方审计机构,提供独立、专业的审计服务,以强化基金资产的安全性和透明度。同时,为确保各方权益,特订立本合同,明确各方权利、义务和责任。
第一条基金基本情况
1.1基金名称:____________________
1.2基金类型:分级基金
1.3基金规模:人民币______亿元
1.4募集期限:自______年______月______日至______年______月______日
1.5基金运作期限:自基金成立之日起______年
1.6基金托管银行:____________________
第二条乙方权利和义务
2.1乙方拥有基金托管权,包括但不限于基金财产的保管、资金清算、会计核算等;
2.2乙方有权要求甲方提供基金运作的相关信息,以确保基金财产的安全和合规;
2.3乙方应按照法律法规和本合同约定,妥善保管基金财产,确保基金财产的安全;
2.4乙方应按照法律法规和本合同约定,对基金财产进行资金清算、会计核算、信息披露等工作;
2.5乙方有权引入第三方审计机构,以提升基金资产的安全性和透明度。
第三条丁方权利和义务
3.1丁方应按照乙方要求,对基金资产进行定期审计,包括但不限于资产的真实性、合规性、安全性等;
3.2丁方应确保审计工作符合法律法规和行业规范,并承担因审计质量问题造成的损失;
3.3丁方应保守基金商业秘密,不得泄露给任何第三方;
3.4丁方应按照合同约定,及时向乙方报告审计结果和发现的问题。
第四条甲方权利和义务
4.1甲方应按照法律法规和本合同约定,向乙方提供基金运作的相关信息,包括但不限于基金投资决策、基金资产配置等;
4.2甲方应保证基金投资决策的合规性,并承担因投资决策失误造成的损失;
4.3甲方应按照法律法规和本合同约定,及时向乙方报告基金运作情况,包括但不限于基金资产变动、费用支出等;
4.4甲方应配合乙方和丁方的审计工作,提供必要的协助。
第五条丙方权利和义务
5.1丙方有权按照本合同约定,申购、赎回基金份额;
5.2丙方应按照法律法规和本合同约定,如实提供个人信息,并承担相应的法律责任;
5.3丙方应按照法律法规和本合同约定,遵守基金运作规则,不得从事违规交易;
5.4丙方应按照法律法规和本合同约定,承担基金投资风险。
第六条违约责任及限制条款
6.1甲方如违反本合同约定,应承担相应的违约责任,包括但不限于支付违约金、赔偿损失等;
6.2甲方如因违约行为给乙方造成损失,应承担全部责任;
6.3甲方在合同期间,未经乙方同意,不得将基金托管业务转让给其他机构。
第七条争议解决
7.1双方在履行本合同过程中发生争议,应友好协商解决;
7.2协商不成的,任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条附则
8.1本合同一式______份,甲、乙、丙、丁四方各执______份;
8.2本合同自各方
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