2024年11月证券从业资格考试证券市场基础知识押题第5份

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给

出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

1.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。

A.盈余公积

B,股本账户

C.公司资本公积金

D.留存收益

C

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2.证券公司经营证券经纪业务的风险限制指标标准错误的是（）。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两

项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业

务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产

管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

B

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务

之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管

理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项

及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

3.基础资产价格与期权价路的关系是（）«

A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高

B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低

C.基础资产价格与期权价咯无明显关系

D.基础资产价格与期权价珞取决于汇率水平

A

基础资产价格的波动性越大，期权价格越高。这是因为，基础资产价格波动性越

大，则在期权到期时，基州资产市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下

的可能性越大，因此，期权的时间价值，乃至期权价格，都将随基础资产价格波

动的增大而提高，随基础姿产价格波动的缩小而降低。

4.经济周期循环对股票市场的影响特别显著，可以说是景气变动从根本上确定了

股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：（）<>

Ao复苏阶段一股价回升；高涨阶段一股价上涨；危机阶段一股价下跌；萧

条阶段一股价低迷

B。复苏阶段一股价回升；高涨阶段一股价上涨；危机阶段一股价低迷；萧

条阶段一股价下跌

C。复苏阶段一股价上涨；高涨阶段一股价回务；危机阶段一股价下跌；萧

条阶段一股价低迷

D。复苏阶段一股价低迷；高涨阶段一股价回升；危机阶段一股价上涨；萧

条阶段一股价下跌

A

5.中心银行确定提高再贴现率，这会导致（）o

A.股价水平上升

B.股价水平下降

C.股价水平不变

D.股价水平盘整

B

提高再贴现率是紧缩性的货币政策，会使市场资金趋紧，使股价下降。

6.下面关于股票性质描述错误的是（）o

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

D

7.发起人应在股款缴足后的（）天之内主持召开创立大会。

A.15

B.30

C.60

D.120

B

这是我国《公司法》第九十条的条文。

8.企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（）

不是其期限。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

D

9.《上市证券发行管理方法》规定，配股规模不超过发行前总股本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

B

10.()一般将25羯〜50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股。

A.平衡型基金

B.收入型基会

C.成长型基金

D.封闭式基金

A

平衡类基金是指将基金资产分别投资于两种不同特性的证券上。并在以取得收入

为目的的优先股和以增值为目的的一般股票之间进行平衡。

11.美国国库券期货是采纳指数报价的，该指数是(

A.100与国库券年收益率的差

B.100与和约最终交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

C.100与国库券年贴现率的差

D.100与国库券年收益率的和

C

12.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股

份的跨市场流通，此种上市方式叫做（）。

A.两地上市

B.其次上市

C.二次上市

D.重复上市

B

两地上市和其次上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两

个证券交易所挂牌上市；其次上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际

托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。C和D选项中的“二次上市”

和“重复上市”并不是专业名词。

13.优先认股权（

A.又称为配股权

B.是优先股股东享有的权利

C.是一般股股东必需行使的权利

D.是优先股股东必需行使的权利

A

优先认股权是一般股股东享有的权利，所以B不正确；，世东可以不行使优先认股

权而任其过期失效，所以C和D不正确。

14.依据()分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

A.偿还期限

B.资金用途

C.流通与否

D.发行本位

D

15.()标记着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基

本形成。

A.深圳证券登记结算公司成立

B.上海证券登记结算公司成立

C.中心证券登记结算有限责任公司成立

D.中国证券登记结算有限责任公司成立

D

16.下列不属于操纵市场行为的是（）。

A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

D

操纵市场行为这类行为包括：①通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格;②以

散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易;③为制造证券的虚假价格，

与他人串通，进行不转移定券全部权的虚买虚卖;④以自己的不同帐户在相同的

时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;⑤出售或者要约出售其并不持有

的证券，扰乱证券市场秩序;⑥以抬高或压低证券交易分格为目的，连续交易某

种证券;⑦利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格;⑧证券投资询问机构及

股评人士利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行；⑨

上市公司买卖或与他人串通买卖本公司股票。

17.从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券

回购交易的报价方式。

A.1992

B.1993

C.1994

D.1995

C

18.金融市场分为初级市场和二级市场，这是依据金融市场的（）划分的。

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易的期限

D.交易的时间

B

19.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式

附息国债，期限为30年，年利率为7.2乐所筹资金专项用于拨补四大国有商业

银行资本金。该国债属于（）.

A.国家重点建设债券

B.财政债券

C.长期建设国债

D.特殊国债

D

20.属于行政法规和部门规章的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《上市公司收购管理方法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

B

21.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是（）<>

A.A股价格最小变动单位为0.01元人民币

B.深圳证券交易所B股价居最小变动单位为0.001美元

C.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格

D.基金计价单位为每份基金价格

B

深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。

22.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（）。

A.摸清风险底数

B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交

易结算资金的状况

C.申请评审的证券公司依据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要

求

D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净费产的50%

C

23.2024年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（）,对证券

公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。

A.《证券公司管理暂行方法》

B.《证券法》

C.《证券公司融资融券业务试点管理方法》

D.《证券公司监管条例》

D

24.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必需对利率、汇率、

股价等因素的将来趋势做出推断，这是衍生工具的（）所确定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

A

金融衍生工具是交易对利率、汇率、股价等因素的将来趋势预期，这体现了衍生

工具的跨期性。

25.20世纪80年头，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，

其典型代表不包括（）o

A.期权

B.期货

C.互换

D.远期

D

26.2024年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人干脆投资境

外证券市场的试点，标记着资本项下外汇管制起先松动。

A.上海浦东新区

B.天津滨海新区

C.青岛四方新区

D.深圳光明新区

B

27.公债最初仅仅是政府（）的手段。

A.筹措资金

B.扩大公共事业开支

C.弥补赤字

D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

C

最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用

于公共支出、宏观调控等。

28.股票证明白股东权利，这表明股票是（）o

A.有价证券

B.要式证券

C.证权证券

D.资本证券

C

设权证券是指证券所代表的权利原来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券;

证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，权利已经存在。股票是证权证券。

29.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在

短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为（）c

A.建业股息

B.股票股息

C.资本利得

D.资本增值收益

A

30.证券公司经营证券经纪业务的风险限制指标标准错误的是（）o

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两

项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业

务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保若、证券自营、证券资产

管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

B

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务

之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管

理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项

及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

31.一般股股东要求安排公司资产的权利不是随意的，一般股股东行使剩余资产

安排权的先决条件是（）o

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.公司解散清算

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出削减公司注册资本的决议

B

32.股票有不同的分类方法，依据股东权益的不同的可以分为（）o

A.记名股票与不记名股票

B.一般股票与优先股票

C.有面额股票与无面额股票

D.A股与B股

B

本题要求驾驭股票的各种分类。

33.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

A

34.英国最具权威性的股价指数是（）。

A.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）

B.日经225股价指数

C.NASDAQ指数

D.道―琼斯指数

A

35.2024年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设

立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。

A。恒指服务公司

Bo中证指数有限公司

Co中心国债登记结算有限责任公司

D。三元证券投资顾问有限公司

B

36.我国企业债券发展的整顿期是（）＜,

A.19841986年

B.19871992年

C.19931995年

D.从1996年起

C

37.股票是一种（）o

A.无价证券

B.有价汪券

C.合同

D.无形证券

B

股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，是一种有价证券。

38.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）o

A.始终是审批制

B.由审批制到核准制

C.始终是核准制

D.由核准制到审批制

B

39.以欺瞒手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，

给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严峻情节的，处（）有期

徒刑或者拘役。

A.2年以下

B.3年以下

C.5年以下

D.1〜3年

B

40.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大削减，

我国企业债券归纳为（）两个品种。

A.工业企业债券和商业企业债券

B.中心企业债券和地方企业债券

C.外资企业债券和内资企业债券

D.国有企业债券和集体企业债券

B

41.金融期货中最先产生的品种是（）。

A.利率期货

B.外汇期货

C.债券期货

D.单只股票期货

B

42.金融期货的交易对象是（）。

A.金融商品

B.金融商品合约

C.金融期货合约

D.金融期权

C

43.B股是指（）o

A.境外上市外资股

B.境内上市外资股

C.香港上市外资股

D.纽约上市外资股

B

44.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金

流的金融交易是（）o

A.互换

B.期货

C.期权

D.远期

A

45.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限圻算成今日的价值，是股

票将来收益的当前价值，乜是人们为了得到股票的将来收益情愿付出的代价，这

是指股票的（）o

A.期值

B.现值

C.票面价值

D.价格

B

46.我国第一家股份制企业是（）。

A.上海众业公所

B.轮船招商局

C.上海飞乐音响

D.真空电子

B

我国第一家股份制企业是1872年设立的轮船招商局。

47.认股权的认购期限一般为（）。

A.2〜10年

B.3-10年

C.两周至I30天

D.3个月到1年

B

48.下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）o

Ao可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

Bo可转换债券具有双重选择权

C。投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

Do可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者

的收益却没有限制

D

49.发行对象仅限于个人的国债是（）<>

A.财政债券

B.记账式国债

C.凭证式国债

D.储蓄国债（电子式）

D

储蓄国债（电子式）只针对个人发行

50.债券依据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。

A.实物债券

B.凭证式债券

C.记帐式债券

D.电子债券

A

51.取得证券业从业资格的人员，假如属（）状况的，可以通过证券经营机

构申请统一的执业证书。

Ao未被机构聘用

Bo存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

Co被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过稍微的刑事惩罚

D

52.依据我国《证券发行与承销管理方法》规定，首次公开发行股票以（）

确定股票发行价格。

A.累计询价方式

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.协商定价方式

B

53.记名股票的特点不包括（）。

Ao股东权利归属于记名股东

Bo可以一次或分次缴纳出资

Co平安性较差

D。转让相对困难或受限制

C

54.在美国发行的外国证券称为（）。

A.龙债券

B.扬基债券

C.武士债券

D.熊猫债券

B

55.单位犯前款罪的，对单位判惩罚金，并对干脆负责的主管人员和其他干脆责

任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A.2年以下

B.3年以下

C.4年以下

D.5年以下

D

56.下面选项中，（）不属于境外上市外资股。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

C

B股属于境内上市外资股。H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。

57.关于股票价格指数期货论述不正确的是（）o

A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们限制股市风险，尤其是系统性风险的须要而产

生的

C

股价指数是以现金结算方式来结束交易的。

58.外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）领先推出后

得到了快速发展。

A.伦敦国际金融期权期货交易所

B.欧洲交易所

C.纽约交易所

D.芝加哥商业交易所

D

59.中国证监会依据（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统

一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

B

60.证券投资基金的资金主要投向（）。

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

c

61.持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达

到该比例之日起三日内向公司报告。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

B

我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应

当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必需在接到报告之

日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。

62.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服

务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、

篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以

（）的罚款。”

A.3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上

D.1万元以上5万元以下

B

63.关于询价论述不正确的是（）。

A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C.依据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率

D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）

B

通过初步洵价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间

64.依据我国《证券法》和《证券交易所管理方法》的观定，证券交易所设理事

会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）o

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

D.制定、修改证券交易所的业务规则

D

65.股票持有人有权参加公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。

A.风险性

B.收益性

C.流淌性

D.参加性

D

股票具有收益性、风险性、流淌性、永久性和参加性。股票持有人有权参加公司

重大决策的特性，属于股票的参加性。

66.20世纪90年头以来发展最快的衍生工具是（）<>

A.货币衍生工具

B.利率衍生工具

C.信用衍生工具

D.股权衍生工具

c

用于转移和防范信用风险的信用衍生工具是20世纪90年头以来发展最快的衍生

产品，包括信用互换、信用连接票据等。

67.依据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股汾有限公司的发行申请文

件应由（）举荐并向中匡证监会申报。

A.另一家上市公司

B.证监会的当地派出机构

C.主承销商

D.承销团

C

68.银行业金融机构可投资的政券种类的有（）。

A.政府债券

B.公募证券

C.公司债券

D.金融债券

A

受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方

政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。

69.目前我国金融债券的最长年限为（）年。

A.10

B.15

C.20

D.30

D

70.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而实行的

举措。

A.B股

B.H股

C.A股

D.N股

C

二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给

出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。）

1.按募集方式分，有价证券可分为（）。

A.公募证券

B.上市证券

C.私募证券

D.非上市证券

AC

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2.我国在20世纪50年头发行的国债有（）o

A.人民成功折实公债

B.电子式储蓄国债

C.财政证券

D.国家经济建设公债

AD

20世纪50年头我国发行两种国债，一种是1950年发行的人民成功折实公债，

一种是1954年至1958年发行的国家经济建设公债。

3.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现

是（）。

Ao公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

B。仍处于萌芽阶段

C。股份公司数量剧增

Do有价证券发行总额剧螭

ACD

4.关于证券业协会的叙述壬确的是（）0

Ao证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

Bo证券业协会的权力机阂为全体会员组成的会员大会

Co依据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

Do证券业协会应当履行当助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会

员的合法权益的职责

ABCD

5.关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）o

A.以16只中国公司股票%样本

B.主要基于海外上市的中国公司

C.属于海外上市公司指数

D.依据等值美元加权平均汁算而成

ABCD

6.导致债券不能收回投资的风险主要有两种状况，分别是（）。

A。债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本

金

Bo恶性通货膨胀导致货币的贬值

Co流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

Do债权人的意外死亡

AC

7.证券发行人可以分为（）。

A.个体户

B.公司（企业）

C.政府和政府机构

D.金融机构

BCD

8.境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款

B.外币现钞存款

C.外币现钞

D.从境外汇人的外汇资金

ABD

9.公开披露基金信息时，不得有以下行为（）o

A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预料

C.承诺收益或担当损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

ABCD

10.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。

A.股票

B.股票指数

C.期货

D.期权

AB

11.目前我国发行的一般匡债有（）。

Ao国库券

Bo记账式国债

Co凭证式国债

Do储蓄国债（电子式）

BCD

12.债券的投资收益主要来源于（）。

A.债券的利息

B.债券的免税收入

C.债券的买卖价差

D.购买国债的国家嘉奖

AC

13.在我国证券法中规定的托付方式有（）0

A.市价托付

B.限价托付

C.止损托付

D.限价止损托付

AB

14.我国的债券指数包括（）。

A.上证国债指数

B.政策性银行金融责指数

C.上证企业债指数

D.中国债券指数

ABCD

15.操纵市场行为包括（）。

A.单独或者通过合谋，集。费金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续

买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交

易价格或者证券交易量

C.在自己实际限制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易

D.以其他手段操纵证券市场

ABCD

16.犯供应虚假财务会计报表罪，判处（）0

A.对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，处5年以下有期徒刑

B.对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

BC

17.20世纪初，费本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现

是（）。

A.仍处于萌芽阶段

B.股份公司数量剧增

C.有价证券发行总额剧增

D.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

BCD

18.属于证监会“准司法权”的是（）<>

A.冻结查封

B.证券市场禁入权

C.限制出境权和禁止处分财产权

D.对通信记录的调查取证双

AD

19.证券登记结算机构的职能包括（）。

A.证券账户、结算账户的设立

B.上市证券交易的清算和交付

C.为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律看法书等文件

D.受发行人托付派发证券双益

ABD

C选项为证券服务机构的职能。

20.我国证券询问公司发展中出现的问题主要体现在（）。

A.价格数量多，规模小

B.业务内容单一，服务形式雷同

C.无序竞争

D.总体业务水平低

ABCD

21.经评审通过的创新试点证券公司依据中国证监会的有关规定，在其风险可测、

可控和可承受的前提下，进行（）。

A.业务创新

B.经营方式创新

C.组织创新

D.监管创新

ABC

22.下列属于投资询问机构及其从业人员的禁止性的行为有（）。

A.代理托付人从事证券投资

B.买卖上市公司股票

C.与托付人约定共享证券投资收益或者分担证券投资损失

D.利用传播媒介或者通过其他方式供应，传播虚假或者误导投资者的信息

ACD

23.债券本金的偿还方式有（）。

A.到期偿还

B.期中偿还

C.抽签偿还

D.买入注销

ABCD

24.2024年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（）。

A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加

B.个人投资者数量大幅增加

C.机构投资者范围增加

D.二级市场交易尚不活跃

ACD

25.契约型基金与公司型基金的区分在于（）o

A.资金的性质不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.基金单位的价格确定依据不同

ABC

26.属于2024年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是（）。

A.取消了综合类和经纪类的分类管理体制

B.允许证券分司开展证券的投资询问、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾

问等证券业务

C.增加了公司章程的要求

D.明确提出了风险管理和内部限制制度

ABCD

27.在证券经纪业务中，代理原则是指（）0

A.不能受理按有关法规规定不能参加证券交易人的托向

B.须要担当肯定的证券买卖后所形成的盈利与损失

C.不能受理全权托付而确定证券买卖

D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺

ACD

28.证券公司净资本或其他风险限制指标达到预警标准的，派出机构应当区分情

形，对其实行下列措施（）。

Ao向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和限制措

施

Bo要求公司实行措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

Co要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送特地报告，说明有关

业务对公司财务状况和净资本等风险限制指标的影响

Do限制转让财产或在财产上设定其他权利

ABC

29.证券公司的下列事项中，属于必需经证券监督管理机构批准的特殊事项是

（）o

A.证券公司变更名称

B.证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

C.证券公司变更持有5%以上股权的股东

D.证券公司设立，收购或者撤销分支机构

BCD

30.股权类期权通常包括（）。

A.单只股票期权

B.股票组合期权

C.股价指数期权

D.百慕大期权

ABC

31.非流通国债的特征是（）。

A.不允许在流通市场上交易

B.不能自由转让

C.投资者可以自由转让

D.投资者可以自由认购

AB

C、D两个选项是流通国债的特点。

32.从20世纪90年头以来，世界证券市场发生一系列新变更，表现在（）。

A.证券市场一体化

B.投资者法人化

C.金融风险简洁化

D.金融机构混业化

ABD

C选项应当改为“金融风险困难化”。

33.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有

()0

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又

因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担

B.优先股股东无表决权，这样可以避开公司经营决策权的变更和分散

C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定牢靠，而且在财产清偿时也先于

一般股股东，因而风险相对较小

D.在公司经营有方盈利丰厚的状况下，优先股票的股息收益可能会大大高于一般

股票

ABC

34.设立基金管理公司，应当具备的条件有()o

A.注册资本不低于5000万元人民币，且必需为实缴赞币资本

B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低予3亿元人民币

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监限制度和风险限制制度

CD

35.按记息方式分类，债券可以分为（）。

A.单利债券

B.复利债券

C.累进利率债券

D.贴现债券

ABCD

36.依据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证

监会规定条件的（）o

A.证券投资基金管理公司、证券公司

B.个人投资者

C.信托投资公司、财务公司

D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）

ACD

37.给予股东优先认股权的主要目的是（）o

A.保证一般股股东在股份公司保持原有的持股比例

B.爱护原有一般股股东的利益和持股价值

C.确保公司股份能足额认购

D.增加公司的募集资金

AB

38.下列选项中，属于公司型基金特征的是（）o

Ao基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

Bo依据基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金

融产品上

Co投资者既是基金的托可人，又是基金的受益人

Do基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产

归墓金全部

ABD

39.下列属于股票和债券的相同点的是（）o

A.两者都属于有价证券

B.两者都属于筹措资金的手段

C.两者都具有投资风险

D.两者都属于权益类证券

ABC

40.证券监管机构的主要职责是（）o

A.负责监督有关法律法规的执行

B.负责爱护投资者的合法双益

C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为

D.维持公允而有秩序的证券市场

ABCD

此题考查基本常识。

41.下列说法正确的是（）。

A.公司的股份实行股票的形式。股份的发行。实行公允、公正的原则，同种类的

每一股份应当具有同等权利

B.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

C.股票实质上代表了股东对股份公司的全部权

D.股票作为一种全部权凭证，有肯定的格式

ABCD

42.以下关于证券交易所的阐述，正确的有（）o

A.以营利为目的

B.为证券的集中和有组织的交易供应场所、设施、实行自律性管理的法人

C.交易所是整个证券市场的核心

D.不以营利为目的

BCD

43.证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管

理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（）o

A.为客户办理特定目的专项资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.单一客户办理定向资产管理业务

D.单一客户办理非定向资产管理业务

ABC

44.依据《证券投资基金运作管理方法》及其有关规定，基金投资应符合（）

规定。

A.股票基金应有60%以上资产投资于股票

B.债券基金应有80%以上的费产投资于债券

C.货币市场基金仅投资于货币市场工具

D.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

ABCD

为了引导基金降低风险，避开基金操纵市场，我国对证券投资基金的投资范围进

行限制。A、B、C、D四个选项都是证券投资基金投资限制的范围。

45.上海A股股票必需满意（）方能构成上证红利指数的样本空间

A.过去两年内连续现金分红而且每年的现金股息率（税后）均大于0

B.过去1年内日均流通市值排名在上海A股的前50%

C：过去1年内日均成交金额排名在上海A股的前50%

D.过去两年股票的收益率琲名在上海A股的前50%

ABC

46.2024年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强

上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（）o

A.完善上市公司监管体制

B.强化信息披露，规范公司治理

C.清欠违规占用上市公司资金

D.建立股权激励机制

ABCD

47.2024年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出

问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2024

年8月，综合治理按期实现的预定目标是（）o

Ao建立了证券公司市场退出和投资者爱护的长效机制

Bo证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、架本保底托付理财等违法

违规行为得到彻底订正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大

风险咯

Co全面实施了以净资本为核心的风险监限制度

Do改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理

规范了证券账户

ABCD

48.公司债券的种类包括（）。

A.信用公司债券

B.不动产抵押公司债券

C.保证公司债券

D.可转换公司债券

ABCD

49.对公司型基金相识不正确的是（）＜.

A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些

c.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.投资者既是基金的托付人，又是基金的受益人

ACD

50.下述说法是正确的有（）o

A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

B.基金有封闭式和开放式之分

C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

D.开放式基金的基金份额总额不固定

ABD

封闭式基金的交易一般是在证券交易所进行，而开放式基金一般不在证券交易所

上市，所以C选项不正确。

51.上海证券交易所的样本指数有（）。

A.上证成分股指数

B.上证50指数

C.上证红利指数

D.新上证综指

ABC

52.对股东大会职权的论述，正确的是（）o

A.确定公司的经营方针和投资支配

B.选举和更换非由职工代表担当的董事、监事，确定有关董事、监事的酬劳事项

C.审议批准董事会报告；审议批准监事会或监事报告

D.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

ABCD

53.我国《公司法》规定股票发行价格可以是（）0

Ao票面金额

B。超过票面金额

Co低于票面金额

Do随意金额

AB

54.开展证券回购业务的条件有（）。

A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券

B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人美银行批准发行的金融债

券

C.以券融资方必需确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标

准券

D.以费融券方必需有足够的资金满意回购交收

BCD

用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债

券。

55.我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议确定

()o

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.提高基金管理人、基金所管人的酬劳标准

ABCD

56.制定《证券公司风险处置条例》的指导思想是()o

A.总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功阅历

B.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

C.立足现实须要，并考虑洛来的发展趋势

D.进一步健全和完善证券公司市场退出机制

ACD

57.目前全世界的证券发行方式主要有（）o

A.注册制

B.特许制

C.公告制

D.核准制

AD

58.关于风险与收益的关系描述正确的是（）o

A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率二无风险利率+风险补偿

C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视

为无风险利率

D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

ABCD

59.国家股的资金来源主要是（）。

A.现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产

B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C.现有外资公司向新组建的股份公司的投资

D.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向

新组建的股份公司的投资

ABD

60.《上市公司收购管理方法》对收购入进行了规范，主要是（）。

A.对收购入提出足额刊款要求，为避开分期的款支配导致收购入先行限制上市公

司后转移上市公司资金用于收购，规定收购入足额付款

B.除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购入进行持续督导外，要求收购入

实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度

C.对于收购入存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大

违法行为或严峻的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司

D.明确界定一样行动人的范围，对一样行动人既作出原则性界定，又逐一列举,

并将举证责任落在一样行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购入浮出水面

ABCD

三、推断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。推断以下各小题的对

错，正确的选J,错误的选X。）

1.在证券市场中，证券交易所担当着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买

卖和费产管理等重要的职能。（）

X

2.目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。（）

X

在我国，地方政府不得发行地方政府债券，所以不行能具有重要地位。

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3.与商业银行次级债务不同的是，依据《保险公司次级定期债务管理暂行方法》。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付实力足够率不低于

80%的前提下募集人才能偿付本息。（）

X

4.净资本是衡量证券公司流淌状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中

流淌性较高的部分。（）

5.国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。（）

X

6.全部未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。（）

X

7.截至2024年1月31日，68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。（）

8.经过近10多年的快速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体

部分。（）

9.从交易结构上看，可以冷互换交易视为一系列远期交易的组合。（）

10.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对咳公司证券的市场价格有

重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（）

11.证券是资本的表现形式，所以证券的价格事实上是证券所代表的资本的价格。

（）

12.截止到2024年2月，已有62家合格境外机构投货者获得中国证监会批准,

进入我国证券市场。（）

X

13.股票和债券是干脆投资工具，而基金是间接投费工具。（）

股票和债券是干脆投资工具，资金的供应者和需求者干脆联系；而基金是间接投

资工具，资金的供应者和需求者间接联系。

14.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司（企

业）证券。（）

15.1994年我国面对个人发行的债种从单一型（无记名国库券）逐步转向多样型

（凭证式国债和记账式国债等）。（）

16.证券交易所应当以适当方式刚好公布证券行情，按日制作证券行情表，并就

其市场内的成交状况编制日报表、周报表、月报表和年报表，刚好向社会公布。

（）

17.从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。（）

18.证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）

19.我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。（）

x

20.契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为

基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

（）

21.2024年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日起先计入上证

综指，新综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数

编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。)

X

22.债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。（）

x

23.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、

信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（）

24.证券交易所采纳经纪制交易方式，投资者必需托付具有会员费格的证券经纪

商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格。达成交易。

（）

25.股东是公司财产的全部人，享有种种权利，可以对公司的财产干脆支配处理。

（）

X

26.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（）

27.债券持有人可按自己的须要和市场的实际状况，敏捷地转让债券，以提前收

回本金和实现投资收益。（）

28.非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）

x

29.2024年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司

分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（）

30.上海、深圳证券交易所现行的做法是采纳资金申购上网公开发行股票方式。

（）

31.一般股股东享有安排公司剩余资产的权利是无条件的。（）

X

32.我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。（）

33.期权的卖方在肯定期限内必需无条件听从买方的选择并履行成交时的承诺。

)

34.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制

度。它要求发行人供应关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。

（）

x

35.目前市场交易占全部存托凭证交易的85%左右。（）

X

目前市场交易占全部存托凭证交易的95%左右。

36.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中

的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。（）

37.中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的

执委会委员。（）

38.2024年对《公司法》的修订健全了董事会制度，突出董事会集体决策作

用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。（